Urteilskopf
118 Ib 436
2. Arręt de la Ire Cour de droit public du 12 aoűt 1992 dans la cause B. et C. Corp. contre Chambre d'accusation du canton de Genčve (recours de droit administratif)
Regeste
Rechtshilfe mit den Vereinigten Staaten von Amerika; Bedeutung des rechtlichen Gehörs; Art. 9 Abs. 2 und Art. 16 Abs. 2 BG-RVUS; Art. 21 Abs. 2 IRSG und Art. 18 Ziff. 5 RVUS. 1. Art. 9 Abs. 2 BG-RVUS beschränkt das Akteneinsichtsrecht des Beschuldigten. Diese Bestimmung kann dem durch die strittige Massnahme unmittelbar betroffenen Beschuldigten nicht entgegengehalten werden (E. 3). 2. Der Beschuldigte hat auf jeden Fall das Recht, an der Durchführung der Rechtshilfehandlungen teilzunehmen, soweit sie sich auf die Beglaubigung der im Gesuch genannten Urkunden beziehen (Art. 18 Ziff. 5 RVUS; E. 4c/aa). 3. Wenn der Beschuldigte durch die strittige Massnahme unmittelbar betroffen ist, hat er das Recht, an der Durchführung der erforderlichen Handlungen, Zeugeneinvernahmen einbegriffen, teilzunehmen, wenn es die Wahrung seiner Interessen erfordert und soweit der Untersuchungszweck nicht beeinträchtigt wird (Art. 21 Abs. 2 IRSG; E. 4c/bb).
Sachverhalt ab Seite 437
BGE 118 Ib 436 S. 437 Le 10 juillet 1990, le Département de la justice des Etats-Unis d'Amérique (office central américain) a adressé ŕ l'Office fédéral de la police (office central suisse) une demande d'entraide judiciaire pénale fondée sur le traité conclu le 25 mai 1973 entre la Confédération suisse et les Etats-Unis d'Amérique (RS 0.351.933.6; TEJUS). Cette demande était présentée pour les besoins d'une instruction ouverte par le Procureur général des Etats-Unis pour le district de l'Etat du Maryland contre B., C. et K., au sujet d'un détournement de fonds qu'ils auraient commis au détriment d'une caisse d'épargne liquidée en septembre 1985 faute d'une garantie de dépôt suffisante.La demande américaine visait notamment ŕ l'audition des responsables d'établissements bancaires et ŕ la production de copies de documents authentifiés selon l'art. 18 TEJUS.Le 25 juin 1991, l'office central américain a adressé ŕ l'Office fédéral de la police une demande complémentaire visant ŕ ce que l'autorité suisse procčde ŕ de nouvelles investigations portant sur les comptes ouverts par B. et C. Corp. auprčs de divers établissements bancaires de Genčve. L'autorité américaine a requis en outre l'audition de deux témoins.Par décision du 12 aoűt 1991, l'Office fédéral de la police a admis la demande complémentaire. Le 7 février 1992, il a déclaré irrecevable, faute de motivation, l'opposition formée par B. et C. Corp. contre cette décision.Le juge d'instruction genevois a procédé aux mesures d'exécution visées dans la demande américaine, entre le mois d'aoűt 1991 et le mois d'avril 1992. BGE 118 Ib 436 S. 438 Le 9 septembre 1991, le conseil de B. a demandé au juge d'instruction chargé de l'exécution de la demande complémentaire la consultation du dossier et des pičces d'exécution; il a aussi requis le droit d'ętre informé de la date et du lieu des audiences d'audition des témoins auxquelles il entendait participer afin de représenter son client. Le juge d'instruction a rejeté cette requęte, le 13 décembre 1991, au motif que "les dispositions en vigueur ne prévoient pas la possibilité pour votre client d'assister aux audiences, ni la notification des décisions relatives ŕ la procédure".B. et C. Corp. ont recouru contre cette décision auprčs de la Chambre d'accusation, qui les a déboutés par ordonnance du 20 mars 1992, au motif que les autorités de l'Etat requérant n'avaient pas demandé la participation des recourants ŕ l'audition des témoins (art. 12 ch. 2 TEJUS).Agissant par la voie du recours de droit administratif, B. et C. Corp. demandent au Tribunal fédéral d'annuler l'ordonnance du 20 mars 1992, d'autoriser leur conseil ŕ assister aux auditions de témoins et ŕ les interroger, de dire que leur conseil sera informé de la date et du lieu de ces auditions, ainsi que de l'identité des témoins interrogés, de constater la nullité des actes de procédure effectués en leur absence et celle de leur conseil. Ils invoquent une violation des art. 7 et 9 al. 2 LTEJUS, 12 ch. 2 et 18 ch. 5 TEJUS, des art. 4 Cst. et 6 par. 3 let. d CEDH, ainsi que du Sixičme Amendement ŕ la Constitution des Etats-Unis d'Amérique.Le Tribunal fédéral a admis partiellement le recours au sens des considérants.
Erwägungen
Extrait des considérants:
3. Les recourants reprochent aux autorités cantonales de leur avoir refusé l'accčs au dossier en violation de l'art. 9 LTEJUS.a) Le droit de consulter le dossier découle du droit d'ętre entendu et de l'interdiction du déni de justice formel consacrés ŕ l'art. 4 Cst. Cette garantie procédurale est mise en oeuvre, dans le domaine de l'entraide pénale internationale, par les art. 9 LTEJUS et 79 al. 3 EIMP, qui renvoient aux art. 26 et 27 PA. L'art. 9 al. 1 LTEJUS permet ŕ la personne concernée par l'exécution de la demande d'entraide, sous réserve de l'art. 8 al. 1 TEJUS et dans la mesure oů la sauvegarde de ses droits l'exige, de consulter la demande d'entraide et les pičces ŕ l'appui. En vertu de l'art. 9 al. 2 LTEJUS, ce droit n'appartient qu'ŕ l'inculpé domicilié ou résidant habituellement en Suisse, ŕ condition qu'il BGE 118 Ib 436 S. 439lui soit nécessaire pour sa défense dans la procédure étrangčre et que cette procédure ne soit pas entravée. La restriction apportée sur ce point au droit d'ętre entendu se justifie par les droits que la procédure pénale américaine garantit ŕ l'inculpé (arręts non publiés du 25 novembre 1985, S., du 13 juin 1986, S., et du 1er décembre 1989, E.; en ce qui concerne l'art. 79 al. 3 EIMP, ATF 113 Ib 268 ss. consid. 4c, ATF 110 Ib 387 ss).b) Le juge d'instruction puis la Chambre d'accusation ont refusé aux recourants le droit de consulter le dossier cantonal d'exécution au motif que B. étant en fuite et n'ayant pas sa résidence habituelle en Suisse, il ne pouvait se prévaloir du droit de consulter le dossier. On peut se demander si cette solution, en soi conforme ŕ l'art. 9 al. 2 LTEJUS, peut ętre maintenue compte tenu de l'évolution de la jurisprudence relative ŕ la protection juridique garantie dans le cadre de l'entraide judiciaire avec les Etats-Unis.L'art. 16 al. 2 2e phrase LTEJUS limite les droits d'opposition et de recours de la personne qui fait l'objet de la procédure ŕ l'origine de la demande d'entraide. Cette restriction n'est toutefois pas applicable lorsque cette personne est elle-męme concernée directement par la mesure d'entraide contestée. Dans cette derničre hypothčse, il n'existe en effet aucune raison objective de traiter différemment la personne poursuivie selon que la demande émane des Etats-Unis d'Amérique ou d'un autre Etat, l'art. 21 al. 3 EIMP reconnaissant au prévenu ou ŕ l'accusé le droit d'attaquer les décisions qui le touchent personnellement. Sont notamment de telles décisions, celles qui enjoignent ŕ un établissement bancaire l'ordre de fournir des informations sur des comptes dont la personne poursuivie serait le titulaire (ATF 113 Ib 84 -86 consid. 3).Le droit de faire opposition et de recourir serait illusoire si l'intéressé n'avait pas la possibilité de consulter la demande et les pičces ŕ l'appui. Or, l'art. 9 al. 2 LTEJUS ne reconnaît cette possibilité ŕ l'inculpé que dans une mesure limitée, cette restriction étant comparable ŕ celle instituée ŕ l'art. 16 al. 2 LTEJUS. Si l'on admet que cette derničre disposition n'est pas applicable - comme on l'a vu - ŕ la personne poursuivie qui est concernée directement par la mesure litigieuse, il va de soi que la restriction au droit "de consulter les pičces" au sens de l'art. 9 LTEJUS ne lui est pas non plus opposable lorsqu'elle entend faire usage de son droit d'opposition et de recours. Cette solution se justifie au demeurant tant sur la base de l'art. 4 Cst. qu'ŕ partir du rapport existant entre les art. 9 et 16 LTEJUS. BGE 118 Ib 436 S. 440 Les recourants ont reçu, dans le cadre de la procédure d'opposition, une copie de la demande complémentaire et des pičces ŕ l'appui. Sur ce point, leur droit d'ętre entendus a été respecté. En revanche, ils n'ont pas eu accčs au dossier cantonal d'exécution. Cette restriction ne se justifie pas, compte tenu des principes qui viennent d'ętre rappelés plus haut, dčs lors que les art. 9 LTEJUS et 79 al. 3 EIMP s'appliquent aussi dans le cadre de la procédure cantonale de recours (LIONEL FREI, FJS 67a, p. 88). Le recours doit ętre admis sur ce point.
4. Les recourants se plaignent de n'avoir pas été autorisés ŕ participer ŕ l'audition des témoins entendus dans le cadre de l'exécution de la demande complémentaire. Ils invoquent ŕ cet égard une violation des art. 12 ch. 2 et 18 ch. 5 TEJUS, ainsi que des art. 4 Cst., 6 par. 3 let. d CEDH et du Sixičme Amendement ŕ la Constitution des Etats-Unis d'Amérique.a) Ces deux derniers griefs n'ont pas ŕ ętre examinés en l'espčce. En effet, l'art. 6 par. 3 let. d CEDH concerne uniquement la procédure pénale; cette rčgle ne s'applique pas ŕ la procédure d'entraide, qui relčve du droit administratif (ATF 116 Ib 192, ATF 111 Ib 134 consid. 3b). Au surplus, il appartiendra au juge du fond de décider si l'audition des témoins a été faite ou non en violation des droits garantis ŕ l'accusé par le droit constitutionnel américain.b) Selon l'art. 12 ch. 2 TEJUS, l'inculpé ou l'accusé, ou son conseil, ou les deux, sont autorisés ŕ assister ŕ l'exécution de la demande, lorsque l'Etat requérant en fait la demande. En l'occurrence, les autorités américaines n'ont pas requis la présence des recourants lors de l'exécution des actes visés dans la demande d'entraide; les recourants ne peuvent par conséquent se prévaloir de cette norme du traité.c) L'art. 18 TEJUS concerne la production et l'authentification de papiers d'affaires ŕ l'Etat requérant. Le ch. 5 de cette disposition a la teneur suivante:"Lorsqu'une demande au sens du présent article concerne une procédurejudiciaire pendante, l'accusé, s'il l'exige, peut ętre présent ou se fairereprésenter par un conseil; il peut questionner la personne qui produit ledocument sur l'authenticité et l'admissibilité de celui-ci comme moyen depreuve. Si l'accusé demande d'ętre présent ou de se faire représenter, unreprésentant de l'Etat requérant ou de l'un de ses Etats membres peutaussi ętre présent et poser de telles questions au témoin."aa) La demande américaine porte sur la production et l'authentification de documents au sens de l'art. 18 du traité, visé expressément dans les conclusions de la demande principale du 10 juillet 1990, complétée le 25 juin 1991, ainsi que sur l'audition de témoins appelés ŕ BGE 118 Ib 436 S. 441produire ces documents. Le juge d'instruction a procédé aux différents actes d'entraide requis. Le 27 aoűt 1991, il a obtenu de l'Union de Banques Suisses ŕ Genčve la production de la documentation concernant C. Corp. Le 5 novembre, le juge a entendu F., qui lui a remis des documents et des informations relatives aux mouvements de fonds opérés sur les comptes de B. Le juge a établi, ŕ l'attention des autorités américaines, un certificat d'authenticité de la documentation en question, signé par le témoin. Le 22 janvier 1992, le juge a entendu l'avocat J. qui a répondu, dans les limites du secret professionnel, aux questions portant sur les liens existant entre son étude et B.; ce témoin a aussi remis des documents et des informations au sujet de divers virements de fonds effectués sur le compte de l'étude. Le juge a établi un certificat attestant l'authenticité du procčs-verbal de cette audition. A la demande de l'Office fédéral, il a procédé ultérieurement ŕ des enquętes complémentaires auprčs de la Banque scandinave et de l'étude d'avocats B. et D. Ces mesures d'enquęte vont au-delŕ de la procédure d'authentification de papiers d'affaires au sens de l'art. 18 TEJUS, dans la mesure oů la demande vise aussi ŕ obtenir des renseignements complémentaires sur des transferts de fonds réalisés par B. et C. Corp., ou des intermédiaires; tel est le cas notamment des questions posées aux témoins F. et J. (cf. ATF 111 Ib 133 /134 consid. 3a).Eu égard au texte clair de l'art. 18 ch. 5 TEJUS, les recourants disposaient en principe du droit de participer ŕ l'exécution des actes d'entraide, dans la mesure oů ils portaient sur l'authentification des documents visés par la demande. Cette faculté leur a été refusée, ŕ tort.bb) Les recourants estiment qu'ils auraient un droit illimité de participer ŕ l'audition des témoins. Ils invoquent ŕ ce propos l' ATF 111 Ib 132 ss. Dans cette affaire, le Tribunal fédéral a reconnu au tiers le droit de participer aux actes d'entraide, y compris l'audition des témoins, qui touchent directement ŕ ses intéręts juridiques et matériels. Cette solution se justifie par le fait que le tiers, dont la collaboration est ordonnée dans l'Etat requis, et qui n'est pas partie ŕ la procédure ouverte dans l'Etat requérant, doit se voir reconnaître un large droit de participation ŕ la procédure d'exécution des actes d'entraide, sur la base du droit d'ętre entendu et des principes généraux de la procédure administrative, car la procédure touche ŕ ses intéręts dignes de protection (ATF 111 Ib 135). Hormis le cas oů il est touché directement par la mesure de contrainte requise par l'Etat étranger, il est douteux que l'inculpé dans la procédure étrangčre puisse aussi BGE 118 Ib 436 S. 442invoquer un tel droit, car il dispose de la faculté de faire valoir ses moyens ultérieurement devant le juge pénal étranger. Cette question peut toutefois ętre résolue sur la base de l'art. 21 al. 2 EIMP, qui accorde aux personnes concernées par la demande le droit de participer ŕ l'exécution des mesures d'entraide, si la sauvegarde de leurs intéręts l'exige, et dans la mesure oů l'objet de l'enquęte n'est pas compromis. Aucune disposition du traité ou de la loi y relative ne s'oppose ŕ l'application de cette rčgle dans le cas d'espčce (cf. l'art. 9 al. 1 TEJUS).