Tribunale federale Tribunal federal {T 0/2} 1A.12/2002/dxc Arręt du 11 mars 2002 Ire Cour de droit public Les juges fédéraux Aemisegger, président de la Cour et vice-président du Tribunal fédéral, Reeb, Féraud, greffier Kurz. Fondation Z.________, recourante, représentée par Me Marc Bonnant, avocat, rue de Saint-Victor 12, case postale 473, 1211 Genčve 12, contre Juge d'instruction du canton de Genčve, place du Bourg-de-Four 1, case postale 3344, 1211 Genčve 3, Cour de justice du canton de Genčve, Chambre d'accusation, 1, place du Bourg-de-Four, case postale 3108, 1211 Genčve 3. Entraide judiciaire internationale en matičre pénale avec la Belgique (recours de droit administratif contre l'ordonnance de la Cour de justice du canton de Genčve, Chambre d'accusation, du 5 décembre 2001) Faits: A. Le 11 décembre 2000, le Juge d'instruction au Tribunal de premičre instance de Bruxelles a adressé, directement au Juge d'instruction de Genčve puis par le biais de l'Office fédéral de la justice (OFJ), une commission rogatoire formée pour les besoins d'une instruction menée contre Pierre Bosquet pour menaces et blanchiment, A.________ pour faux et escroquerie, et contre inconnu pour faux et abus de confiance, sur plainte de la société T.________ S.A. Le 14 juin 1997, représentée par son cadre A.________, T.________ S.A. avait signé un contrat de concession pour le transport et le stockage de gaz naturel au Kazakhstan. Sous le couvert de frais de consultance, les dénommés C.________, D.________ et B.________ se seraient vu verser 55 millions d'US$ par l'entremise d'E.________ International Inc., société des Bahamas ayant un sičge ŕ Genčve, et attribuer 45% des actions de la société concessionnaire au Kazakhstan. Un montant important aurait été ristourné ŕ A.________, par le biais de la société S.________, le tout ŕ l'insu des responsables de T.________ S.A. Cette derničre faisait état d'opérations similaires concernant d'autres marchés au Kazakhstan, au Pakistan, au Pérou et ŕ Oman. L'autorité requérante désirait obtenir des extraits de la procédure pénale ouverte ŕ Genčve pour blanchiment d'argent, contre D.________, C.________ et B.________, des renseignements, notamment sur E.________ International Inc. et ses comptes bancaires, ainsi que sur les autres personnes physiques et morales mentionnées dans la demande. Par ordonnance du 11 janvier 2001, le Juge d'instruction genevois est entré en matičre et a ordonné le blocage des comptes concernés. Le 17 janvier suivant, il a ordonné la saisie des documents et avoirs bancaires de C.________, D.________ et B.________ auprčs de la Banque P.________, précisant que la documentation se trouvait déjŕ dans le dossier de la procédure pénale genevoise. L'OFJ a désigné le canton de Genčve comme canton directeur le 20 mars 2001. B. Par ordonnance "d'entrée en matičre et de clôture partielle" du 10 juillet 2001, le juge d'instruction a confirmé l'admissibilité de la demande d'entraide, les faits décrits pouvant ętre qualifiés en droit suisse de faux, gestion déloyale, escroquerie et abus de confiance. Il a décidé de transmettre ŕ l'autorité requérante, notamment, l'intégralité de la documentation du compte xxx détenu auprčs de la Banque P.________ par la Fondation Z.________ dont l'ayant droit est B.________. C. Par ordonnance du 5 décembre 2001, la Chambre d'accusation genevoise a rejeté le recours formé par la Fondation Z.________. Celle-ci désirait consulter la commission rogatoire adressée par le juge d'instruction genevois aux autorités Belges, afin de savoir quels renseignements leur avaient été remis. Cela était exclu, la procédure nationale n'étant pas contradictoire. La commission rogatoire belge résumait l'objet de la demande d'entraide genevoise, ce qui suffisait au regard du droit d'ętre entendu. La commission rogatoire était suffisamment motivée, sans égard aux circonstances dans lesquelles elle avait été déposée, et il n'y avait pas ŕ tenir compte des pičces censées mettre B.________ hors de cause. Le principe de la proportionnalité était respecté. D. La Fondation Z.________ forme un recours de droit administratif contre cette derničre ordonnance dont elle demande l'annulation. Elle conclut en outre ŕ l'annulation de la décision du juge d'instruction et au refus de l'entraide judiciaire, subsidiairement au refus de transmettre les pičces relatives au compte xxx. La cour cantonale se réfčre aux considérants de sa décision. Le juge d'instruction et l'OFJ concluent au rejet du recours. Le Tribunal fédéral considčre en droit: 1. Interjeté dans le délai et les formes utiles contre une décision de clôture partielle confirmée en derničre instance cantonale, le recours de droit administratif est recevable (art. 80e let. a et 80f al. 1 de la loi fédérale sur l'entraide internationale en matičre pénale - EIMP, RS 351.1). Titulaire du compte bancaire au sujet duquel l'autorité d'exécution a décidé l'envoi de renseignements complets, la recourante a qualité pour agir (art. 80h let. b EIMP et 9a let. a OEIMP). 2. Dans un grief d'ordre formel qu'il convient d'examiner en premier lieu, la recourante se plaint de ne pas avoir eu accčs ŕ la commission rogatoire adressé par le juge d'instruction genevois aux autorités belges. Elle entendait ainsi connaître les informations dont disposait le juge d'instruction de Bruxelles pour établir sa propre demande d'entraide. La recourante évoque le soupçon que le juge genevois aurait formé sa demande d'entraide afin d'éviter la procédure de transmission spontanée prévue ŕ l'art. 67a EIMP, en particulier l'établissement d'un procčs-verbal. Le résumé figurant dans la demande d'entraide belge serait insuffisant ŕ cet égard. 2.1 Comme le rappelle la cour cantonale, le droit d'ętre entendu, garanti par l'art. 29 al. 2 Cst. et, en matičre d'entraide judiciaire, par l'art. 80b EIMP, permet ŕ l'ayant droit, ŕ moins que certains intéręts ne s'y opposent (art. 80b al. 2 EIMP), de consulter le dossier de la procédure, la demande d'entraide et les pičces annexées. La consultation ne s'étend en tout cas qu'aux pičces pertinentes (art. 26 al. 1 let. a, b et c PA; ATF 119 Ia 139 consid. 2d, 118 Ib 438 consid. 3). 2.2 Si elle contient des renseignements ayant pu motiver la démarche de l'autorité étrangčre, la demande d'entraide adressée précédemment par le juge d'instruction genevois ne fait pas partie du dossier d'entraide judiciaire. La recourante explique qu'elle désire "comprendre le contexte" dans lequel le Juge d'instruction de Bruxelles a été amené ŕ requérir l'entraide de la Suisse. Elle n'indique toutefois pas les conséquences juridiques qu'elle entendait tirer du renseignement ainsi obtenu. L'admissibilité d'une demande d'entraide s'examine sur le seul vu de la demande formelle et des pičces annexées. Par ailleurs, la jurisprudence constante considčre que des renseignements indűment ou prématurément transmis par la Suisse ne sauraient en principe conduire au refus d'une demande d'entraide ultérieure (cf. notamment l'arręt du 7 novembre 1996 dans la cause R., SJ 1997 193 consid. 3d/cc p. 195). On ne se trouve pas, dčs lors, dans un cas oů les dossiers d'entraide et de procédure pénale sont si étroitement imbriqués que la consultation de l'un a des implications sur le déroulement de l'autre (cf. ATF 127 II 198 consid. 2a p. 202-203). Compte tenu du caractčre secret de la procédure pénale genevoise, faute d'inculpations, la recourante n'a pas d'intéręt suffisant ŕ la consultation d'un document sans incidence directe sur l'octroi de l'entraide judiciaire. Le grief doit ętre rejeté. 3. La recourante reprend l'argumentation soumise ŕ la cour cantonale, en soutenant que la demande d'entraide du 11 décembre 2000 serait lacunaire et abusive. Le Juge d'instruction de Bruxelles aurait omis de préciser que dans une lettre du 28 avril 2000 adressée aux autorités de poursuite belges, les organes de T.________ S.A. avaient fait savoir qu'ils n'élevaient aucune prétention ŕ l'encontre de D.________, C.________ et B.________, précisant męme que la plainte du 10 novembre 1999 ne visait en aucun cas ces personnes ou leurs sociétés. Le 12 juillet 1999, le Procureur général de la République du Kazakhstan s'était adressé aux Procureurs belge et suisse pour attester de l'intégrité de B.________. Faute de mentionner ces faits, la demande d'entraide serait gravement lacunaire et mettrait en cause la confiance due entre les Etats requérant et requis. A l'instar d'une précédente commission rogatoire du 15 avril 1999, la démarche du Juge d'instruction de Bruxelles ne serait qu'une recherche indéterminée concernant les fortunes personnelles de D.________, C.________ et B.________. La recourante reproche ŕ la Chambre d'accusation d'avoir méconnu ces arguments en rappelant le pouvoir d'examen limité de l'autorité suisse, et en retenant que seul le retrait de la demande d'entraide (et non le retrait de la plainte pénale) était ŕ męme d'entraîner le refus de l'entraide. La recourante se plaint sur ce point d'une motivation insuffisante de l'ordonnance attaquée, mais son grief est d'avantage matériel que formel. 3.1 La recourante ne prétend pas, ŕ juste titre, que l'exposé des faits fourni par le Juge d'instruction de Bruxelles serait insuffisant pour comprendre l'objet de l'entraide requise. La demande expose sur plusieurs pages et dans le détail en quoi consistent les agissements poursuivis, sur la base de la plainte pénale et des éléments dont dispose actuellement l'autorité requérante. 3.2 La lecture de la commission rogatoire fait aussi ressortir que D.________, C.________ et B.________ ne sont pas formellement visés par l'instruction pénale, poursuivie contre l'ex-cadre de T.________ S.A. A.________, contre F.________, "manager de crise" chargé de résoudre la problématique des commissions suspectes versées au Kazakhstan, ainsi que contre inconnu, la plaignante soupçonnant un ou plusieurs de ses propres responsables de s'ętre enrichis ŕ ses dépens. Il est certes mentionné que, selon la plaignante, D.________, C.________ et B.________ se seraient enrichis de maničre délictueuse, mais la plainte ne comporte aucune incrimination pénale ŕ leur encontre. Comme cela sera encore relevé ci-aprčs, il est indifférent, pour l'octroi de l'entraide judiciaire et pour la remise des pičces bancaires de la recourante, que celle-ci ou ses ayants-droit se voient imputer un comportement pénalement répréhensible. Męme si les sommes parvenues ŕ la recourante constituaient de simples commissions versées ŕ un consultant extérieur ŕ la société, il n'est pas exclu qu'il y ait, en amont et en aval de ces versements, des détournements punissables. La portée juridique des pičces produites par la recourante n'est d'ailleurs pas évidente: on ignore si la lettre de la plaignante doit ętre considérée comme une renonciation ou un retrait de la plainte pénale ŕ l'égard des personnes mises hors de cause, et on ne sait pas non plus si les autorités de poursuite sont liées par une telle renonciation. Quant ŕ l'"attestation" du Procureur général de la République du Kazakhstan, on en ignore ŕ la fois les motifs, les fondements et la portée. Pour l'autorité suisse d'entraide, il ne s'agit que d'un élément ŕ décharge dont il n'est pas tenu compte. Les précisions dont fait état la recourante ne sont donc pas pertinentes, et leur omission par le Juge d'instruction de Bruxelles ne relčve pas de l'abus de droit. On ne saurait reprocher ŕ l'autorité requérante d'avoir tenté d'induire en erreur l'autorité requise afin d'obtenir une entraide ŕ laquelle elle n'aurait pas droit. Dčs lors que la demande d'entraide est en soi admissible, il n'y a pas lieu d'examiner si elle tend ŕ réparer les défauts de la précédente requęte, ce qui serait d'ailleurs parfaitement admissible (cf. notamment l'art. 28 al. 6 EIMP). Ce grief est manifestement mal fondé. 4. Invoquant le principe de la proportionnalité, la recourante relčve que son ayant droit ne serait pas formellement poursuivi dans le cadre de l'enquęte en Belgique, que la partie civile a renoncé ŕ toute prétention ŕ son égard et que son compte serait sans rapport avec les opérations effectuées sur et ŕ partir du compte d'E.________ International Inc. En particulier, les dates des différents versements ne correspondraient pas. 4.1 Le principe de la proportionnalité empęche d'une part l'autorité requérante de demander des mesures inutiles ŕ son enquęte et, d'autre part, l'autorité d'exécution d'aller au-delŕ de la mission qui lui est confiée (ATF 121 II 241 consid. 3a). L'autorité suisse requise s'impose une grande retenue lorsqu'elle examine le respect de ce principe, faute de moyens qui lui permettraient de se prononcer sur l'opportunité de l'administration des preuves. Le juge de l'entraide doit lui aussi se borner ŕ examiner si les renseignements ŕ transmettre présentent, prima facie, un rapport avec les faits motivant la demande d'entraide. Il ne doit exclure de la transmission que les documents n'ayant manifestement aucune utilité possible pour les enquęteurs étrangers (examen limité ŕ l'utilité "potentielle", ATF 122 II 367 consid. 2c p. 371). 4.2 En l'espčce, le juge d'instruction genevois n'est pas allé au-delŕ de l'entraide requise: l'autorité requérante désire ętre renseignée sur tous les comptes détenus directement ou non par les personnes physiques ou morales impliquées dans les faits décrits, notamment celles qui sont en rapport avec la société E.________ International Inc., puisque cette société a été utilisée pour faire parvenir ŕ leurs destinataires les 55 millions d'US$ de commissions. Quand bien męme la poursuite pénale en Belgique est limitée aux personnes directement rattachées ŕ T.________ S.A. (employés, ex-cadres, mandataires), il apparaît nécessaire pour l'enquęte de déterminer le cheminement et la destination finale des commissions suspectes, puisque d'une part, celles-ci, qui ne correspondraient ŕ aucune activité économique réelle, auraient été versées ŕ l'insu de la société et constitueraient des actes de détournement et que, d'autre part, une partie de ces commissions aurait été reversée ŕ des responsables de T.________ S.A., notamment A.________ qui aurait perçu 5 millions d'US$. Męme si, comme le soutient la recourante, B.________ n'a commis aucune infraction, sa position centrale dans les agissements soumis ŕ l'enquęte rendait nécessaires les investigations requises. Il n'y a pas de violation du principe de la proportionnalité. 5. Le recours de droit administratif doit par conséquent ętre rejeté, aux frais de son auteur (art. 156 al. 1 OJ). Par ces motifs, le Tribunal fédéral prononce: 1. Le recours est rejeté. 2. Un émolument judiciaire de 5000 fr. est mis ŕ la charge de la recourante. 3. Le présent arręt est communiqué en copie au mandataire de la recourante, au Juge d'instruction et ŕ la Cour de justice du canton de Genčve, Chambre d'accusation, ainsi qu'ŕ l'Office fédéral de la justice, Division des affaires internationales, Section de l'entraide judiciaire internationale (B 109695/10). Lausanne, le 11 mars 2002 Au nom de la Ire Cour de droit public du Tribunal fédéral suisse Le président: Le greffier: