[AZA 0/4] 1A.3/2001 Ie COUR DE DROIT PUBLIC ********************************************** 13 mars 2001 Composition de la Cour: MM. les Juges Aemisegger, Président, Vice-président du Tribunal fédéral, Aeschlimann, Féraud, Catenazzi et Favre. Greffier: M. Zimmermann. ___________ Statuant sur le recours de droit administratif formé par A.________, représentée par Me Philipp Ganzoni, avocat ŕ Genčve, contre les ordonnances rendues les 29 juillet 1997, 5 février 1998 et 6 décembre 2000 par le Ministčre public de la Confédération; (entraide judiciaire ŕ la République italienne; art. 29 Cst. ; art. 9 et 63 EIMP; droit d'ętre entendu; proportionnalité; apposition et levée des scellés) Chargé de l'exécution d'une demande italienne fondée sur la Convention européenne d'entraide judiciaire en matičre pénale du 20 avril 1959 (CEEJ; RS 0.351. 1), le Ministčre public de la Confédération (ci-aprčs: le Ministčre public) a invité la banque Y.________ (ci-aprčs: la Banque) ŕ lui remettre la documentation relative ŕ un compte no xxxx. La Banque s'est exécutée, en remettant au Ministčre public la documentation réclamée, sous une enveloppe scellée. Le 6 décembre 2000, le Ministčre public a ordonné la transmission de cette documentation ŕ l'Etat requérant, en renonçant ŕ engager la procédure de levée des scellés. Le Tribunal fédéral a admis partiellement au sens des considérants le recours de droit administratif formé par la société A.________, titulaire du compte en question, contre la décision du 6 décembre 2000, qu'il a annulée en renvoyant l'affaire au Ministčre public pour nouvelle décision. Extrait des considérants: 4.- La Banque a remis la documentation litigieuse au Ministčre public, sous une enveloppe scellée. En cours de procédure, le Ministčre public a envisagé de présenter au Tribunal fédéral une requęte de levée des scellés, comme l'atteste le courrier adressé le 9 décembre 1999 au mandataire de la recourante. Selon la décision de clôture du 6 décembre 2000, le Ministčre public a toutefois renoncé ŕ cette mesure, estimant la situation de fait suffisamment claire pour remettre la documentation relative au compte no xxxx "telle quelle". Cette documentation présenterait, de prime abord, un grand intéręt pour l'enquęte, les autorités de l'Etat requérant étant pour le surplus les mieux placées pour déterminer si les éléments remis pouvaient servir ŕ charge ou ŕ décharge de leurs soupçons. La recourante ne conteste pas ce mode de faire, tout en accusant le Ministčre public d'avoir informé les autorités italiennes de l'identité de son ayant droit, en cours de procédure. Elle y voit une violation des rčgles de procédure en concluant, de maničre implicite, que celle-ci suffirait pour rejeter la demande. Au titre des conclusions subsidiaires, la recourante demande au Tribunal fédéral de renvoyer la cause au Ministčre public pour nouvelle décision au sens des considérants (sans préciser sur quels points ce renvoi devrait s'exercer), d'une part, et d'inviter le Ministčre public ŕ fournir un rapport en vue d'obtenir la confirmation de ses soupçons, d'autre part. Dans sa réponse du 24 janvier 2001, le Ministčre public a rejeté catégoriquement les accusations portées par la recourante contre lui. a) Le projet de loi fédérale sur l'entraide internationale en matičre pénale ne faisait aucune référence ŕ l'apposition et ŕ la levée des scellés (Message du 8 mars 1976, FF 1976 II 430 ss). Lors des débats parlementaires, le Conseil des Etats a proposé d'introduire dans la loi un nouvel article 6a dont la teneur était la suivante: 1. Lors de l'exécution de la demande, la protection du domaine secret est réglée conformément aux dispositions sur le droit de refuser de témoigner. Les principes de l'art. 69 PPF s'appliquent ŕ la perquisition de papiers et ŕ leur mise sous scellés. 2. Si l'exécution de la demande exige la révélation de renseignements que le Code pénal interdit de fournir ŕ l'étranger et qui concernent des personnes non impliquées dans la procédure pénale étrangčre, une telle révélation est licite lorsque les renseignements paraissent indispensables ŕ la constatation des faits. 3. Le deuxičme alinéa s'applique, par analogie, ŕ la transmission de tels renseignements ŕ l'étranger si, eu égard ŕ l'importance de l'infraction, les conséquences de cette transmission paraissent supportables et s'il n'y a pas lieu de craindre un usage abusif des renseignements fournis. En corollaire, le Conseil des Etats a proposé de biffer les al. 1 et 4 de l'art. 61 projeté, régissant le domaine secret, et d'en modifier l'al. 2, concernant les obligations des banques (BO 1977 CE 632). Le Conseil national a rejeté l'art. 6a proposé par le Conseil des Etats, estimant que les questions relatives ŕ la protection du domaine secret devaient ętre traitées ŕ l'art. 61, comme le prévoyait le Conseil fédéral (interventions des Conseillers nationaux Muheim et Duboule, rapporteurs de la commission, BO 1979 CN 846). A l'art. 61 al. 1, le Conseil national s'est rallié ŕ la proposition faite sous l'art. 6a al. 1 par le Conseil des Etats; il a rejeté celle relative ŕ l'art. 6a al. 2 et 3. Le Conseil national a en outre proposé l'adjonction d'un art. 61a régissant le domaine secret des personnes non impliquées dans la procédure pénale ŕ l'étranger (BO 1979 CN 852/853). Dans la suite des débats, le Conseil des Etats a maintenu sa position initiale, tant pour ce qui concernait l'art. 6a que l'art. 61 (BO 1980 CE 216-218). Le Conseil national s'est rallié ŕ l'art. 6a al. 1 tel que proposé par le Conseil des Etats, en maintenant sa proposition de biffer les alinéas 2 et 3, ainsi que l'art. 61 (BO 1980 CN 1339-1343). Dans la phase d'élimination des divergences, le Conseil des Etats s'est rallié finalement ŕ la position défendue par le Conseil national (BO 1981 CE 75). L'art. 6a al. 1 est devenu l'art. 9 de la version définitive de la loi du 20 mars 1981. La révision du 4 octobre 1996 n'a pas porté sur l'art. 9 de la loi fédérale du 20 mars 1981 sur l'entraide internationale en matičre pénale (EIMP; RS 351. 1), dont la teneur n'a pas été modifiée. b) Dans la procédure pénale, la perquisition de papiers est une mesure de contrainte qui a pour but de mettre la main sur des pičces écrites ou des supports d'information, en vue de leur saisie éventuelle pour les besoins de l'enquęte. La perquisition doit ménager les secrets privés ou professionnels qui pourraient lui ętre opposés (art. 69 al. 1 PPF). Si le détenteur s'oppose ŕ la perquisition, en tout ou partie, les documents visés sont mis sous scellés (art. 69 al. 3 PPF). La perquisition doit se faire en présence du détenteur (cf. art. 68 PPF), lequel doit immédiatement exiger l'apposition de scellés s'il estime que les documents ou supports en question renferment un secret ŕ protéger (cf. art. 69 al. 3 PPF; ATF 111 Ib 50 consid. 3b p. 51/52; Gérard Piquerez, Procédure pénale suisse, Zurich 2000, p. 545/546; Robert Hauser/Erhard Schweri, Schweizerisches Strafprozessrecht, 4čme éd., Bâle 1999, no 70.21). Il appartient au juge de décider du caractčre admissible de la perquisition et de la levée des scellés (art. 69 al. 3 PPF; cf. ATF 120 Ib 179 consid. 3c p. 182; 114 Ib 357 consid. 4 p. 360). Lorsque la perquisition a été ordonnée par le Ministčre public comme autorité de poursuite pénale de la Confédération, c'est la Chambre d'accusation du Tribunal fédéral qui est compétente pour statuer sur la levée des scellés durant l'instruction de la cause (ATF 101 IV 364 consid. 1 p. 365/366; 107 IV 208 consid. 1 p. 209). La Chambre d'accusation, aprčs avoir entendu les parties, décide si les documents sont nécessaires pour l'enquęte; dans l'affirmative, elle renvoie l'affaire au Ministčre public pour qu'il lčve les scellés (ATF 101 IV 364 consid. 2 p. 366/367; cf. ATF 102 IV 210; arręt non publié F. du 13 janvier 1995). Le Procureur général de la Confédération n'est pas autorisé ŕ examiner les papiers mis sous scellés, avant que la Chambre d'accusation ne l'y ait expressément autorisé (ATF 109 IV 58 consid. 2 p. 59/60). c) Dans le domaine de l'entraide judiciaire, la procédure d'apposition et de levée des scellés vise principalement ŕ protéger le domaine secret, comme le montrent les travaux préparatoires de l'art. 9 EIMP. Cette procédure poursuit en outre le but d'assurer, conformément au principe de la proportionnalité, que ne soient remis ŕ l'Etat requérant que les documents nécessaires ŕ l'enquęte étrangčre. La pratique relative ŕ l'art. 9 EIMP s'appuie sur celle développée sur la base de l'art. 69 PPF, pour ce qui concerne les principes de procédure, sous réserve des rčgles de compétence (ATF 126 II 495 consid. 3 p. 497/498; 121 II 245 consid. 4d/aa p. 247). aa) Selon la jurisprudence, seul le détenteur de documents (soit, s'agissant de documents bancaires, la banque) peut, lors d'une perquisition, exiger l'apposition de scellés; ce droit n'appartient pas ŕ la personne poursuivie, au titulaire du compte ou ŕ l'ayant droit économique de la société titulaire du compte (ATF 111 Ib 50 consid. 3b p. 51). Pour justifier la requęte de mise sous scellés, le détenteur - qui a le droit d'assister ŕ la perquisition (arręt non publié S. du 20 mai 1996, consid. 2b) - doit faire valoir la protection du domaine secret ou alléguer que les pičces en question ne sont pas nécessaires pour la procédure étrangčre. Le cercle des personnes autorisées ŕ invoquer le secret est défini ŕ l'art. 77 PPF, auquel renvoie l'art. 69 al. 1 PPF (cf. ATF 107 IV 208 consid. 2a p. 210). En fait notamment partie l'avocat, pour autant qu'il puisse se prévaloir, sous ce rapport, de son activité relevant du barreau, ŕ l'exclusion d'une activité commerciale (cf. ATF 126 II 495; arręt non publié M. du 2 juin 1986). Quant au secret bancaire, il ne justifie pas ŕ lui seul la mise sous scellés, puisqu'il n'est pas, comme tel, opposable ŕ l'entraide (ATF 123 II 153 consid. 7 p. 160/161; cf. aussi ATF 125 II 83 consid. 5 et 119 IV 175). La mise sous scellés assure une protection suffisante des droits du détenteur et des tiers lorsque, comme cela peut arriver, l'autorité d'exécution saisit un trčs grand nombre de documents, en vue d'un examen de détail ultérieur (cf. arręt non publié S. du 20 mai 1996, consid. 2b). Ce tri est exigé par le principe de la proportionnalité prohibant la remise en vrac des documents et informations recueillis (ATF 122 II 367 consid. 2c p. 371; 115 Ib 186 consid. 4 p. 192/193, concernant le traité d'entraide avec les Etats-Unis d'Amérique; cf. aussi l'arręt non publié S. du 24 janvier 2000, consid. 5). Dans cette tâche, l'autorité d'exécution est en droit de s'appuyer sur le détenteur des documents, qui a l'obligation, ŕ peine de forclusion, de participer ŕ ce tri en indiquant, de maničre précise, quelles pičces ne devraient pas ętre transmises, et pour quelles raisons (ATF 126 II 258 consid. 9b/aa p. 262). Corollairement, le détenteur qui assiste ŕ la perquisition doit sur-le-champ s'opposer ŕ la saisie de documents qui seraient selon lui couverts par le secret ou inutiles ŕ la procédure étrangčre, en demandant immédiatement l'apposition de scellés, qu'il ne saurait exiger aprčs coup (ATF 114 Ib 357 consid. 4 p. 359-361). Lorsque l'autorité d'exécution tient la demande pour fondée, elle fait cacheter l'enveloppe ou fermer avec un sceau plombé les caisses contenant les documents. En aucun cas le détenteur n'est autorisé ŕ effectuer lui-męme cette opération en remettant ŕ l'autorité d'exécution une enveloppe ou une caisse déjŕ fermée (cf. arręt non publié A. du 18 mars 1996, consid. 2c; cf. aussi l'état de fait de l'arręt S., précité). bb) Il appartient au juge de l'entraide de statuer sur l'admissibilité d'une perquisition ordonnée pour l'exécution de la demande, ainsi que sur la levée des scellés (ATF 126 II 495 consid. 5e/aa p. 503; 121 II 245 consid. 4d/aa p. 247). Si le juge ordonne celle-ci, les documents sont remis ŕ l'autorité d'exécution pour qu'elle lčve les scellés, examine si les pičces sont utiles ŕ la procédure étrangčre et décide de leur transmission ŕ l'Etat requérant, dans le respect du droit d'ętre entendu du détenteur (cf. ATF 105 Ib 416). L'autorité d'exécution peut aussi demander la levée des scellés dans le cadre du recours de droit administratif formé contre la décision de clôture (ATF 123 II 161 consid. 7 p. 173). Pour que les scellés soient levés, il suffit que les documents puissent ętre utiles ŕ l'enquęte étrangčre (arręt non publié S., du 20 mai 1996, consid. 2a). Les décisions d'apposition et de levée des scellés rendues pour l'exécution des demandes d'entraide judiciaire doivent suivre les voies de recours prévues par les art. 80e ss EIMP (ATF 126 II 495 consid. 3 p. 497/498). Ces décisions incidentes ne sont pas attaquables séparément par la voie du recours de droit administratif, et cela quand bien męme un secret professionnel serait invoqué (ATF 126 II 495 consid. 5e/cc et dd p. 503-505). Une éventuelle atteinte ŕ ce secret ne peut ętre dénoncée qu'ŕ l'appui d'un recours de droit administratif formé contre la décision de clôture de la procédure et, conjointement avec elle, contre les décisions incidentes relatives ŕ la levée des scellés (ATF 126 II 495 consid. 5e/dd p. 505/ 506; arręt non publié B. du 26 juin 1996 consid 3b). Le risque d'une divulgation prématurée des informations contenues dans les documents qui ne seraient pas mis sous scellés doit ętre écarté. Les agents des autorités fédérales et cantonales, d'exécution et de recours, sont soumis au secret de fonction; en outre, les documents saisis ne pourront ętre remis ŕ l'Etat requérant qu'aprčs l'entrée en force de la décision de clôture. Ces garanties doivent ętre tenues pour suffisantes (ATF 126 II 495 consid. 4 p. 499; cf. aussi Robert Zimmermann, La coopération judiciaire internationale en matičre pénale, Berne 1999, no 226). cc) Les recours de droit administratif dirigés contre les décisions rendues en matičre d'entraide sont traités par la Ie Cour de droit public (art. 2 al. 1 ch. 1, deuxičme tiret, RTF), laquelle est partant compétente pour statuer sur l'apposition et la levée des scellés au sens de l'art. 9 EIMP (ATF 123 II 161 consid. 7 p. 173). Dans des cas oů, comme en l'espčce, l'exécution de la demande d'entraide avait été déléguée au Ministčre public, la pratique a divergé quant aux modalités de la levée des scellés. Dans l'affaire S., la Ie Cour de droit public, aprčs avoir admis la demande présentée par le Ministčre public, avait renvoyé ŕ celui-ci la tâche de lever les scellés en présence du détenteur (arręt S., précité, consid. 3). Dans l'affaire B. mettant en jeu le secret professionnel de l'avocat, la Ie Cour de droit public avait exceptionnellement procédé elle-męme ŕ cette opération, par l'entremise de son Président (arręt du 2 mars 1998, reproduit in Rep 1998 p. 131, 143). Il convient de clarifier et de préciser la jurisprudence sur ce dernier point, en confirmant la solution de l'arręt S. Celle-ci a le mérite de s'aligner sur la pratique de la Chambre d'accusation du Tribunal fédéral, qui vient d'ętre rappelée (consid. 4b ci-dessus). Elle évite en outre de confier au Tribunal fédéral des tâches d'exécution qui ne lui incombent pas. d) Concrčtement, la procédure d'apposition et de levée des scellés pour l'exécution des demandes d'entraide internationale en matičre pénale devra, conformément aux principes qui viennent d'ętre rappelés, se dérouler comme suit. aa) Lorsque l'exécution de la demande d'entraide est confiée ŕ une autorité cantonale, celle-ci applique, pour la perquisition des documents, ainsi que pour l'apposition et la levée des scellés, le droit cantonal de procédure (art. 12 al. 1 EIMP). Les principes dégagés au regard de l'art. 69 PPF, mis en relation avec l'art. 9 EIMP, s'imposent aux autorités cantonales (cf. ATF 126 II 495 consid. 3 p. 497/498; 121 II 245). Cela implique qu'une autorité judiciaire statue sur l'admissibilité de la perquisition et sur la levée des scellés. La décision cantonale de derničre instance constitue ŕ cet égard une décision incidente (cf. art. 80e let. b EIMP) qui ne peut faire directement l'objet d'un recours de droit administratif (art. 80f EIMP; ATF 126 II 495). bb) Lorsque l'exécution de la demande d'entraide est déléguée ŕ une autorité fédérale (art. 79 al. 2 EIMP), le détenteur doit adresser ŕ celle-ci la demande d'apposition des scellés. Si l'autorité fédérale procčde ŕ une perquisition, le détenteur devra présenter immédiatement sa requęte. Si l'autorité fédérale invite le détenteur ŕ lui faire parvenir des documents par la voie postale, le détenteur devra communiquer les documents réclamés sans les mettre lui-męme sous scellés, quitte ŕ présenter simultanément ŕ l'autorité d'exécution une demande motivée en ce sens. Si l'autorité fédérale admet la requęte, elle procčde ŕ la mise sous scellés, en invitant le détenteur ŕ y assister. Dans la suite de la procédure d'exécution, elle formera une demande de levée des scellés au Tribunal fédéral, en vue d'effectuer le tri et l'analyse des pičces que le principe de proportionnalité lui impose de faire. En cas d'admission de la demande, les documents seront retournés ŕ l'autorité d'exécution pour qu'elle lčve les scellés en présence du détenteur, procčde au tri des pičces et statue sur l'étendue de l'entraide. Si l'autorité fédérale d'exécution rejette la demande d'apposition de scellés, sa décision incidente ne pourra ętre attaquée qu'avec la décision de clôture. 5.- La procédure suivie en l'espčce a été irréguličre ŕ plusieurs égards. a) La Banque a remis au Ministčre public la documentation demandée sous pli scellé. Ce procédé n'était pas admissible. La Banque, agissant de la sorte soit pour préserver les intéręts de l'ayant droit de la recourante, soit sur ordre de celle-ci, n'a fait valoir aucun motif justifiant l'apposition de scellés. Dans ces circonstances, le Ministčre public aurait dű exiger de la Banque qu'elle précise sa position, puis rendre une décision formelle ŕ cet égard. Quant ŕ la recourante, si elle s'est opposée ŕ toute transmission des documents saisis, elle n'a fait aucune proposition quant au tri des pičces, dont elle connaît pourtant la teneur, comme le montre notamment sa prise de position du 19 octobre 2000. On peut ainsi se demander si la recourante, en omettant de formuler des conclusions subsidiaires sur ce point, n'a pas consenti implicitement ŕ la transmission de la documentation saisie, sans levée des scellés, pour le cas oů ses conclusions principales devaient ętre rejetées, ce qui est le cas en l'occurrence. La conclusion tendant au renvoi de la cause au Ministčre public pour nouvelle décision au sens des considérants, telle qu'elle est formulée, ne peut en effet ętre assimilée ŕ une requęte (subsidiaire par rapport ŕ la conclusion principale) de levée des scellés. On pourrait ajouter ŕ cela que le silence de la recourante sur ce point peut ętre tenu pour un acquiescement (certes implicite) du fait que la documentation litigieuse, dont elle connaît le contenu, est utile ŕ la procédure étrangčre, ce qui rendrait effectivement superflue la levée des scellés. b) Cela étant, la solution retenue dans la décision du 6 décembre 2000 est inconciliable avec le principe de la proportionnalité, car elle aboutit au résultat que l'Etat requérant pourrait recevoir des documents dont aucune autorité suisse n'a vérifié auparavant la teneur. Compte tenu de l'ensemble des intéręts en présence, et notamment de l'importance cruciale du principe de la proportionnalité pour le déroulement de la procédure d'entraide dans son ensemble, il convient de ne pas autoriser la transmission des documents litigieux sans examen de leur contenu. Comme cela ressort clairement du dossier, ces pičces présentent un lien suffisant avec la procédure étrangčre. Elles pourraient en principe ętre transmises ŕ l'Etat requérant, sous réserve de nouveaux motifs qui apparaîtraient aprčs leur dévoilement et qui commanderaient d'exclure ou de limiter l'entraide. Il convient ainsi d'enjoindre au Ministčre public de procéder ŕ l'ouverture de l'enveloppe litigieuse, en invitant les représentants de la Banque comme détenteur ŕ y participer, ŕ l'exclusion des représentants de la recourante et de son ayant droit. Le Ministčre public rendra ensuite une décision de clôture complémentaire, aprčs avoir invité la recourante - qui connaît les documents - ŕ se déterminer ŕ ce propos. Un éventuel recours de droit administratif formé le cas échéant contre la décision complémentaire ne pourrait, par définition, porter que sur les points tranchés par celle-ci. Lors de l'ouverture de l'enveloppe, les représentants de la Banque pourront en outre vérifier que, contrairement ŕ ce que la recourante soupçonne, l'enveloppe contenant les documents litigieux n'a pas été ouverte au cours de la procédure d'exécution. La conclusion subsidiaire du recours, tendant ŕ l'établissement d'un rapport ŕ ce sujet, doit ętre rejetée. ____________ Lausanne, le 13 mars 2001)ZIR/col