Bundesgericht Tribunal fédéral Tribunale federale Tribunal federal {T 0/2} 1C_105/2010 Arręt du 12 avril 2010 Ire Cour de droit public Composition MM. les Juges Féraud, Président, Aemisegger, Reeb, Raselli et Eusebio. Greffier: M. Kurz. Participants ŕ la procédure Office fédéral de la justice, Entraide judiciaire internationale, Bundesrain 20, 3003 Berne, recourant, contre 1. A.________, 2. B.________, représentés par Me Shahram Dini, avocat, intimés, Juge d'instruction du canton de Genčve, Palais de justice, rue des Chaudronniers 9, 1204 Genčve. Objet entraide judiciaire internationale en matičre pénale ŕ la France, recours contre l'arręt du Tribunal pénal fédéral, IIe Cour des plaintes, du 5 février 2010. Faits: A. Le 12 aoűt 2009, le Juge d'instruction prčs le Tribunal de Grande Instance de Nancy a adressé ŕ la Suisse une commission rogatoire dans le cadre d'une procédure pénale dirigée contre A.________, pour trafic de stupéfiants. Une précédente demande d'entraide, qui visait notamment les comptes détenus en Suisse par A.________, avait été retirée. Dans sa demande du 12 aoűt 2009, le magistrat expliquait qu'il avait ordonné la mise en liberté de A.________ moyennant le versement d'une moitié de la caution, fixée ŕ 3 million d'euros. A.________ avait demandé une réduction de ce montant, expliquant que ses actifs en Suisse se limitaient ŕ 1,8 million d'euros, et étaient nantis en faveur d'une banque. Le Juge d'instruction désirait vérifier ces affirmations et savoir si A.________ était titulaire d'autres comptes en Suisse ou dans d'autres pays. Par ordonnance de clôture du 9 octobre 2009, aprčs avoir procédé ŕ la remise simplifiée de certains renseignements, le Juge d'instruction du canton de Genčve a ordonné la transmission ŕ l'autorité requérante d'une liste des comptes bancaires dont A.________ pourrait ętre le titulaire ou l'ayant droit économique. Cette décision a fait l'objet de deux recours formés par A.________ et par la société B.________ auprčs de la Cour des plaintes du Tribunal pénal fédéral. Les recourants s'opposaient ŕ la transmission de renseignements figurant dans la liste, relatifs ŕ quatre comptes qu'ils détenaient aux Bahamas et ŕ New York. B. Par arręt du 5 février 2010, la Cour des plaintes a admis les recours et annulé l'ordonnance de clôture. La transmission de renseignements dans le cadre d'une procédure de libération sous caution n'était prévue ni par la CEEJ, ni par les art. 48 ss de la Convention d'application de l'Accord de Schengen et 1 par. 2 let. b de l'Accord bilatéral complétant la CEEJ. Un tel mode d'entraide n'était a priori pas exclu au regard du droit interne (art. 63 al. 3 EIMP). Il contrevenait toutefois au principe de la proportionnalité: la documentation requise ne permettait pas de déterminer de maničre certaine et définitive la situation économique du prévenu; l'autorité étrangčre pouvait interroger ce dernier plutôt que d'agir par voie d'entraide. Si elle estimait les renseignements utiles dans le cadre de son enquęte, l'autorité française pourrait renouveler la demande qu'elle avait précédemment retirée. C. L'Office fédéral de la justice (OFJ) forme un recours en matičre pénale contre cet arręt, dont il requiert l'annulation. La Cour des plaintes s'en rapporte ŕ l'appréciation du Tribunal fédéral sur la recevabilité du recours et se prononce dans le sens du rejet du recours. Le Juge d'instruction conclut ŕ l'admission du recours. Les intimés A.________ et B.________ concluent au rejet du recours. Considérant en droit: 1. Le recours en matičre de droit public peut ętre formé contre un arręt rendu par le TPF en matičre d'entraide pénale internationale, s'il a notamment pour objet la transmission de renseignements concernant le domaine secret (ce qui est le cas en l'occurrence), et s'il concerne un cas particuličrement important (art. 84 al. 1 LTF). Selon l'art. 84 al. 2 LTF, un cas est particuličrement important notamment lorsqu'il y a des raisons de penser que la procédure ŕ l'étranger viole les principes fondamentaux ou comporte d'autres vices graves. En dehors de ces cas, le Tribunal fédéral peut aussi ętre amené ŕ entrer en matičre lorsqu'il s'agit d'une affaire de principe ou quand le TPF s'est écarté de la jurisprudence suivie jusque-lŕ (ATF 133 IV 215 consid. 1.2 p. 218). 1.1 En l'occurrence, il n'est pas prétendu que la procédure ŕ l'étranger présenterait des vices graves au sens de l'art. 84 al. 2 LTF. Toutefois, le recours de l'OFJ porte sur la question de savoir si, et ŕ quelles conditions l'entraide judiciaire pénale peut ętre accordée lorsqu'elle est requise afin de déterminer le montant d'une caution, dans le cadre d'une procédure de mise en liberté provisoire. Il s'agit lŕ d'une question de principe, ce qui justifie d'entrer en matičre. 1.2 L'OFJ est chargé, en tant qu'autorité de surveillance, de veiller ŕ une application correcte du droit fédéral. Il a, ŕ ce titre, qualité pour agir en vertu des art. 25 al. 3 EIMP et 89 al. 2 let. a LTF (ATF 1C_454/2009 du 9 décembre 2009). 2. L'office recourant considčre que l'énumération des cas d'entraide figurant ŕ l'art. 63 de la loi fédérale sur l'entraide internationale en matičre pénale (EIMP; RS 351.1) ne serait pas exhaustive. La fixation de la caution ŕ fournir par un détenu ferait partie des procédures pénales pour lesquelles la collaboration devrait ętre accordée. La Cour des plaintes aurait dű trancher la question. Selon la Cour des plaintes, l'entraide judiciaire ne pourrait ętre accordée dans un tel cas sur la base de la Convention européenne d'entraide judiciaire en matičre pénale (CEEJ; RS 0.351.1), de son deuxičme protocole additionnel (RS 0.351.12), et de la Convention d'application de l'Accord Schengen du 14 juin 1985 entrée en vigueur pour la Suisse le 12 décembre 2008 (CAAS; n° CELEX 42000A0922(02)). En revanche (bien qu'elle prétende dans sa réponse au recours avoir tranché la question par la négative), la Cour des plaintes a estimé que l'on ne pouvait a priori exclure l'octroi de l'entraide sur la base de l'art. 63 al. 3 EIMP, mais que la transmission par voie d'entraide de données bancaires ŕ seule fin de fixer le montant d'une caution violait ŕ plusieurs égards le principe de la proportionnalité. Les deux questions doivent ętre examinées successivement. 3. L'arręt attaqué retient que l'entraide judiciaire ne peut ętre accordée sur la base de la CEEJ. L'art. 1 al. 2 CEEJ précise en effet expressément que la Convention ne s'applique pas "ŕ l'exécution des décisions d'arrestation et des condamnations". L'accord conclu le 28 octobre 1996 entre la France et la Suisse en vue de compléter la CEEJ (RS 0.351.934.92) étend le champ d'application de la CEEJ aux affaires concernant le sursis ŕ l'exécution d'une peine ou d'une mesure, la libération conditionnelle, le renvoi ou l'interruption de l'exécution d'une peine ou d'une mesure, ainsi que les procédures de grâce ou d'indemnisation pour détention injustifiée (art. I al. 2). Il s'agit de questions relevant exclusivement de l'exécution des condamnations; l'accord ne s'applique pas aux mesures prises antérieurement, en particulier au stade de la détention préventive. Quant ŕ l'art. 49 CAAS, qui vient également compléter et étendre le champ d'application de la CEEJ (cf. art. 48 CAAS), il ne va pas plus loin que l'accord sur ce point. L'OFJ ne conteste d'ailleurs pas que l'entraide judiciaire ne peut pas ętre accordée sur la base du droit conventionnel pour les besoins d'une procédure relative ŕ la seule détention préventive. 3.1 Si le droit conventionnel ne prévoit pas expressément un certain mode de collaboration, cela n'empęche pas la Suisse de l'accorder en vertu des dispositions de son droit interne, soit de l'EIMP. La jurisprudence constante permet en effet l'application du droit interne lorsque celui-ci apparaît plus favorable ŕ la coopération que le droit conventionnel (ATF 123 II 134 consid. 1a p. 136; 122 II 140 consid. 2 p. 142; 120 Ib 120 consid. 1a p. 122/123, 189 consid. 2a p. 191/192; 118 Ib 269 consid. 1a p. 271, et les arręts cités). 3.2 Selon l'art. 1 al. 1 let. b EIMP, la loi rčgle toutes les procédures relatives ŕ la coopération internationale en matičre pénale, soit notamment l'entraide "en faveur d'une procédure pénale étrangčre" ("zur Unterstützung eines Strafverfahrens im Ausland"). Cette matičre est régie ŕ la troisičme partie de la loi (art. 63 ss). Selon l'art. 63 al. 1 EIMP, l'entraide comprend la communication de renseignements "lorsqu'ils paraissent nécessaires ŕ la procédure menée ŕ l'étranger et liée ŕ une cause pénale" ("... für ein Verfahren in strafrechtlichen Angelegenheiten im Ausland ..."). Selon l'art. 63 al. 3 EIMP, par procédure liée ŕ une cause pénale, il faut entendre notamment la poursuite d'infractions (let. a), les mesures administratives ŕ l'égard de l'auteur d'une infraction (let. b), l'exécution de jugements pénaux et la grâce (let. c) ainsi que la réparation pour détention injustifiée (let. d). 3.3 La formulation de l'art. 63 al. 1 EIMP et le caractčre exemplatif de l'art. 63 al. 3 EIMP font clairement ressortir que la notion de procédure "liée ŕ une cause pénale" doit ętre comprise dans un sens élargi. La jurisprudence considčre ainsi qu'il n'est pas nécessaire qu'une inculpation ou une mise en accusation formelle ait été prononcée; une enquęte préliminaire suffit, pour autant qu'elle puisse aboutir au renvoi d'accusés devant un tribunal compétent pour réprimer les infractions ŕ raison desquelles l'entraide est demandée (ATF 123 II 161 consid. 3a p. 165; 118 Ib 457 consid. 4b p. 460; 116 Ib 452 consid. 3a p. 460/461, et les arręts cités). La collaboration judiciaire de la Suisse a ainsi pu ętre accordée pour des enquętes menées par des autorités administratives, dans la mesure oů celles-ci constituaient le préalable ŕ la saisine des autorités judiciaires compétentes pour procéder ŕ une mise en accusation (ATF 109 Ib 50 consid. 3 concernant la Securities and Exchange Commission) et pouvaient aboutir au renvoi devant un juge pénal (ATF 121 II 153). L'entraide est aussi accordée pour des procédures préliminaires, lorsque l'Etat requérant déclare d'emblée et clairement qu'il a la volonté d'ouvrir une procédure pénale (ATF 113 Ib 257 consid. 5 p. 271). Les renseignements transmis par la Suisse peuvent également servir ŕ des procédures connexes ŕ la procédure pénale, par exemple une procédure civile destinée ŕ indemniser la victime de l'infraction (ATF 122 II 134 consid. 7 p. 136) ou ŕ confisquer civilement le produit de l'infraction (ATF 132 II 178), une enquęte menée par une commission parlementaire (ATF 126 II 316 consid. 4 p. 322), voire une procédure administrative destinée ŕ résoudre une question préjudicielle décisive pour le procčs pénal (ATF 128 II 305). 3.4 La détention préventive est incontestablement une mesure de caractčre pénal. Elle n'est d'ailleurs ordonnée qu'en relation avec une compétence répressive dans l'Etat requérant (cf. ATF 132 II 178 consid. 5 p. 186), et en présence de raisons plausibles de soupçonner la commission d'une infraction. Elle tend notamment ŕ garantir la présence du prévenu aux actes d'instruction (cf. notamment l'art. 5 par. 1 let. c CEDH). En ce sens, elle tend ŕ assurer le bon déroulement de l'instruction pénale dont elle constitue un aspect indissociable. Une détention injustifiée ou disproportionnée constitue par ailleurs un vice qui entache la procédure dans son ensemble et peut également, sous cet angle, avoir des incidences sur le fond de la cause. Il y a donc lieu de considérer la procédure relative ŕ la détention préventive comme une cause de caractčre pénal et judiciaire permettant l'octroi de l'entraide au sens de l'art. 63 EIMP. 4. L'OFJ relčve ensuite que la question de savoir si les renseignements requis sont utiles ŕ la procédure étrangčre, doit ętre laissée ŕ l'appréciation de l'autorité requérante. Dans la perspective de la fixation de la caution, les renseignements transmis présenteraient en tout cas une utilité potentielle. 4.1 En vertu du principe de la proportionnalité, l'entraide ne peut ętre accordée que dans la mesure nécessaire ŕ la découverte de la vérité recherchée par les autorités pénales de l'Etat requérant. La question de savoir si les renseignements demandés sont nécessaires ou simplement utiles ŕ la procédure pénale est en principe laissée ŕ l'appréciation des autorités de poursuite. La coopération internationale ne peut ętre refusée que si les actes requis sont manifestement sans rapport avec l'infraction poursuivie et impropres ŕ faire progresser l'enquęte, de sorte que la demande apparaît comme le prétexte ŕ une recherche indéterminée de moyens de preuve (ATF 122 II 367 consid. 2c p. 371; 121 II 241 consid. 3a p. 242/243). Le principe de la proportionnalité empęche aussi l'autorité suisse d'aller au-delŕ des requętes qui lui sont adressées et d'accorder ŕ l'Etat requérant plus qu'il n'a demandé (ATF 121 II 241 consid. 3a p. 243). Cela n'empęche pas d'interpréter la demande selon le sens que l'on peut raisonnablement lui donner. Le cas échéant, une interprétation large est admissible s'il est établi que toutes les conditions ŕ l'octroi de l'entraide sont remplies. Ce mode de procéder évite aussi une éventuelle demande complémentaire (ATF 121 II 241 consid. 3a p. 243). 4.2 La demande d'entraide, du 12 aoűt 2009, expose qu'une procédure pénale est actuellement ouverte contre A.________, son chauffeur et le fils de celui-ci, pour trafic de stupéfiants et blanchiment d'argent. A.________ était détenu depuis le 26 janvier 2009. Le Juge d'instruction avait ordonné sa mise en liberté moyennant le versement d'une caution de 1,5 million d'euros. Cette somme n'avait pas été versée et le détenu avait déposé une demande de modification du montant de la caution. Selon les indications fournies par son avocat en Suisse, ses actifs s'élevaient ŕ 1,8 million d'euros, et étaient nantis en faveur d'une banque, en garantie de crédits. Le Juge français demande confirmation de ces affirmations. Le cas échéant, il demande que soient précisés le ou les comptes bancaires concernés par le nantissement. Il désire aussi savoir si les autorités suisses sont en possession de l'ensemble des comptes dont A.________ est le bénéficiaire économique, et si ce dernier serait titulaire d'autres comptes en Suisse ou ŕ l'étranger. 4.3 Dans la perspective de la fixation d'une caution, la demande du magistrat étranger apparaît proportionnée. En effet, lorsqu'une libération sous caution est envisagée (art. 5 par. 3 in fine CEDH), le montant de la caution doit ętre déterminé avec soin: il doit ętre suffisamment élevé pour dissuader l'intéressé de prendre la fuite, mais ne doit pas apparaître prohibitif. L'autorité compétente doit ainsi tenir compte de l'ensemble des circonstances, de la situation financičre et des relations du prévenu, ainsi que, le cas échéant, des montants en rapport avec les infractions poursuivies (cf. notamment CourEDH, arręt du 25 avril 2000 dans la cause Punzelt contre République Tchčque, § 85 ss). 4.4 La Cour des plaintes a estimé qu'il était douteux que les informations bancaires requises soient propres ŕ établir de façon certaine la situation économique de l'intéressé. Elle méconnaît ainsi que l'entraide judiciaire est régie par le principe de l'utilité potentielle et que seuls les documents n'ayant manifestement aucune utilité pour l'autorité étrangčre ne doivent pas ętre transmis (ATF 122 II 367 consid. 2c p. 371). L'entraide doit en revanche ętre accordée lorsque les renseignements requis sont susceptibles d'apporter des éclaircissements propres ŕ faire progresser l'enquęte en cours. Il n'est en revanche pas nécessaire que ces renseignements apportent des réponses exhaustives et définitives aux questions soulevées. En l'occurrence, les renseignements bancaires paraissent propres ŕ confirmer ou ŕ infirmer une partie au moins des affirmations du prévenu ŕ propos des avoirs dont il peut disposer. Sous l'angle de la proportionnalité, il est indifférent que l'autorité requérante puisse se procurer d'une autre maničre les renseignements qu'elle demande par voie d'entraide. L'autorité suisse requise n'a pas en effet ŕ se prononcer sur la maničre dont la cause est instruite ŕ l'étranger. Contrairement ŕ ce que retient la Cour des plaintes, l'autorité étrangčre qui désire connaître la situation financičre du prévenu pour fixer le montant de sa caution, ne saurait se satisfaire des seules explications du prévenu ou des pičces que celui-ci serait invité ŕ produire, en particulier lorsqu'il se trouve soupçonné d'actes de blanchiment d'argent. Le fait qu'une précédente demande d'entraide ait été retirée par l'autorité requérante n'a pas non plus d'incidence puisque la nouvelle demande est formée dans un contexte distinct et porte sur une documentation réduite. La décision de clôture ne porte que sur une liste de comptes dont A.________ "pourrait ętre" le titulaire ou l'ayant droit économique. Cette liste, établie sur la base des éléments de l'enquęte nationale et des pičces d'exécution des précédentes commissions rogatoires, se limite ŕ l'énoncé des comptes et des établissements concernés, ŕ l'identité des titulaires, ainsi qu'aux dates d'ouverture et le cas échéant de clôture. Il n'est fait aucune mention des montants déposés, et les extraits de comptes n'ont pas été produits. Le principe de la proportionnalité est dčs lors respecté, de ce point de vue également. Les intimés n'ont d'ailleurs soulevé aucun grief ŕ ce sujet dans leur recours ŕ la Cour des plaintes. 5. Sur le vu de ce qui précčde, c'est ŕ tort que l'entraide judiciaire a été refusée par la Cour des plaintes. Le recours doit donc ętre admis. Selon l'art. 107 al. 2 LTF, dans un tel cas, le Tribunal fédéral peut soit statuer lui-męme, soit renvoyer la cause ŕ l'autorité précédente pour nouvelle décision. En l'occurrence, il apparaît que les arguments soumis ŕ la Cour des plaintes doivent tous ętre écartés, de sorte que les recours formés devant cette autorité doivent ętre rejetés. La cause est renvoyée ŕ la Cour des plaintes pour nouvelle décision sur les frais et dépens. Conformément ŕ l'art. 66 al. 1 LTF, les frais judiciaires pour la procédure devant le Tribunal fédéral sont mis ŕ la charge solidaire des intimés, qui succombent. Il n'est pas alloué de dépens (art. 68 al. 3 LTF). Par ces motifs, le Tribunal fédéral prononce: 1. Le recours est admis et l'arręt attaqué est annulé. Les recours formés devant la Cour des plaintes par A.________ et B.________ sont rejetés et la décision de clôture rendue le 9 octobre 2009 est confirmée. La cause est renvoyée ŕ la Cour des plaintes pour nouvelle décision sur les frais et dépens. 2. Les frais judiciaires, arrętés ŕ 3000 fr., sont mis ŕ la charge solidaire des intimés A.________ et B.________. 3. Il n'est pas alloué de dépens. 4. Le présent arręt est communiqué aux parties et au Tribunal pénal fédéral, IIe Cour des plaintes. Lausanne, le 12 avril 2010 Au nom de la Ire Cour de droit public du Tribunal fédéral suisse Le Président: Le Greffier: Féraud Kurz