Sentenza del 24 settembre 2008
I Corte dei reclami penali
Composizione Giudici penali federali Emanuel Hochstrasser, Presiden-
te, Tito Ponti ed Alex Staub,
Cancelliere Lorenzo Egloff
Parti MINISTERO PUBBLICO DELLA CONFEDERAZIONE,
Reclamante
contro
A., rappresentato dall’avv. Michele Rusca,
Controparte
Autorità che ha reso la
decisione impugnata
UFFICIO DEI GIUDICI ISTRUTTORI FEDERALI,
Oggetto Reclamo contro atti od omissioni del Giudice istruttore
federale (art. 214 PP)
B u n d e s s t r a f g e r i c h t
T r i b u n a l p é n a l f é d é r a l
T r i b u n a l e p e n a l e f e d e r a l e
T r i b u n a l p e n a l f e d e r a l
Numero dell’incarto: BB.2008.78
(procedura accessoria: BP.2008.49)
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Fatti:
A. In seguito ad alcune segnalazioni ricevute dall’Ufficio di comunicazione in
materia di riciclaggio di denaro (MROS), dal 13 marzo 2003 il Ministero pub-
blico della Confederazione (in seguito: MPC) conduce un’indagine prelimina-
re di polizia giudiziaria per titolo di riciclaggio di denaro (art. 305bis CP) nei
confronti di A. ed altre persone. Il 27 dicembre 2005 il MPC ha concluso det-
ta indagine e chiesto all’Ufficio dei giudici istruttori federali (in seguito: UGIF)
l’apertura dell’istruzione preparatoria nei confronti delle persone oggetto del
procedimento. Tale richiesta è stata accolta dal Giudice istruttore federale
con ordinanza 28 marzo 2006.
B. Con decisione del 14 gennaio 2008, il Giudice istruttore federale ha ordinato
la disgiunzione dell’istruzione preparatoria nei confronti di due delle undici
persone oggetto del procedimento in esame. Con sentenza del 21 febbraio
2008, la I Corte dei reclami penali del Tribunale penale federale ha accolto
un ricorso interposto contro tale provvedimento ed annullato la decisione im-
pugnata.
C. In data 29 agosto 2008 A. ha chiesto – per il tramite del suo patrocinatore –
al Giudice istruttore federale di procedere all’interrogatorio di diverse perso-
ne. Con decisione del 2 settembre 2008 quest’ultimo ha accolto l’istanza in
parola ritenendo le misure istruttorie richieste idonee per chiarire ulteriormen-
te lo svolgimento dei fatti ipotizzati costitutivi di riciclaggio (v. act. 1.11).
D. Con scritto dell’8 settembre 2008 il MPC è insorto contro questa decisione
dinanzi alla I Corte dei reclami penali del Tribunale penale federale, postu-
landone l’annullamento. Nella sostanza, detta autorità contesta l’arbitrarietà
della decisione impugnata ed il fatto che la stessa è stata pronunciata dal
Giudice istruttore federale eccedendo il potere d’apprezzamento conferitole
dalla legge. Inoltre, detta decisione violerebbe sia il principio di celerità che
quello della proporzionalità. Il MPC ha altresì chiesto la concessione dell’ef-
fetto sospensivo al reclamo.
E. In data 15 settembre 2008 l’UGIF ha presentato le proprie osservazioni in
merito alla richiesta di conferimento dell’effetto sospensivo al gravame di-
chiarandosi contrario ad un suo eventuale accoglimento. In tale ambito, A.
ha invece rinunciato, per atti concludenti, alla formulazione di qualsiasi os-
servazione in merito. L’UGIF e A. hanno, infine, presentato le rispettive os-
servazioni al reclamo interposto dal MPC con scritti del 17 e del 19 settem-
bre 2008. Entrambi ne hanno chiesto il respingimento, l’UGIF nella misura
della sua ricevibilità.
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Le argomentazioni di fatto e di diritto esposte dalle parti saranno riprese, per
quanto necessario, nei considerandi di diritto.
Diritto:
1.
1.1. Il Tribunale penale federale, analogamente al Tribunale federale, esamina
d'ufficio e con piena cognizione l'ammissibilità dei ricorsi che gli sono sotto-
posti senza essere vincolato, in tale ambito, dagli argomenti delle parti o dal-
le loro conclusioni (v. DTF 132 I 140 consid. 1.1; 131 I 153 consid. 1; 131 II
571 consid. 1, 361 consid. 1).
1.2. Giusta l’art. 214 PP, gli atti e le omissioni del Giudice istruttore federale pos-
sono essere impugnati con ricorso alla Corte dei reclami penali; il diritto di
reclamo spetta alle parti ed a qualunque persona cui l’operazione o l’omis-
sione abbia cagionato ingiustamente un danno (art. 214 cpv. 2 PP). La legge
conferisce al MPC, nella persona del Procuratore generale e dei suoi sostitu-
ti, qualità di parte nell’ambito della procedura penale federale (v. artt. 16 e 34
PP). Inoltre, il ruolo funzionale svolto dal MPC quale autorità preposta
all’attuazione della verità materiale e del diritto fa sì che lo stesso risulti, di
principio, sempre toccato dalle operazioni ed omissioni del Giudice istruttore
federale nell’ambito dell’istruzione preparatoria (cfr. TPF BB.2006.6 del
6 aprile 2006 consid. 1 e riferimenti dottrinali e giurisprudenziali ivi citati;
SCHMID, Strafprozessrecht, 4a ediz. Zurigo, n. 978). Il ricorso deve essere
presentato entro cinque giorni a contare dal giorno in cui il ricorrente ha avu-
to conoscenza dell’atto od omissione in questione (art. 217 PP). La decisione
impugnata, datata 2 settembre 2008, è stata ricevuta dal MPC il giorno se-
guente; il reclamo introdotto l’8 settembre 2008 risulta pertanto tempestivo. Il
reclamo in esame è dunque ricevibile in ordine.
2. L’art. 214 PP non ha quale scopo quello di concedere alla I Corte dei reclami
penali la possibilità d’intromettersi nelle operazioni soggette al potere
d’apprezzamento del Giudice istruttore federale e di sostituire il proprio ap-
prezzamento a quello dell’autorità incaricata dell’istruzione preparatoria, fa-
cendosi così carico della responsabilità per la conduzione dell’inchiesta (v.
TPF 2006 283 consid. 2, non pubblicato). A meno che il reclamo non porti su
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delle misure coercitive, la I Corte dei reclami penali rivede la decisione impu-
gnata al beneficio di un ristretto potere cognitivo, limitandosi a determinare
se il magistrato in questione ha agito nei limiti delle sue competenze o, al
contrario, ha ecceduto nel suo potere d’apprezzamento (TPF 2005 145 con-
sid. 2.1; TPF BB.2005.4 del 27 aprile 2005 consid. 2). Non portando la deci-
sione qui impugnata su di una misura coercitiva, questa Corte dispone di un
limitato potere d’esame.
3.
3.1. Giusta l’art. 115 PP, l’imputato, la parte lesa ed il Procuratore generale pos-
sono chiedere al Giudice istruttore di procedere a determinati atti d’istruzione
(cpv. 1). Il Giudice istruttore decide sulle richieste delle parti (cpv. 2).
3.2. Il diritto dell’imputato di richiedere un complemento d’inchiesta discende, da
un lato, dal diritto di essere sentito previsto agli artt. 29 cpv. 2 Cost e 6 n. 3
let. d CEDU e, dall’altro lato, dagli artt. 115 e 119 PP. Il diritto delle parti di ri-
chiedere un complemento d’inchiesta è tuttavia relativo, ritenuto che il Giudi-
ce istruttore federale non è tenuto a darvi seguito dovendo, per contro, tenere
in considerazione unicamente quegli atti d’istruzione che, in base al suo ap-
prezzamento, risultano pertinenti per il seguito del procedimento (sentenza
del Tribunale federale 2A.404/2006 del 9 febbraio 2007 consid. 4.1). In tale
ambito deve pure essere considerato il principio dell’immediatezza dei dibat-
timenti sancito dalla procedura penale federale. In effetti, giusta l’art. 169
cpv. 2 PP spetta alla Corte penale procedere ad un nuovo apprezzamento
delle prove, ivi comprese le constatazioni effettuate nel corso della procedura
d’istruzione. Oltre a ciò, l’art. 157 cpv. 2 PP permette alle parti d’esercitare il
diritto di chiedere il completamento dei mezzi di prova fino all’esaurimento
della procedura probatoria. Infine, l’art. 113 PP definisce i doveri del Giudice
istruttore federale prescrivendo a quest’ultimo di continuare le sue indagini al-
fine di mettere il Procuratore generale in condizione di decidere per la messa
in stato d’accusa dell’imputato o la sospensione dell’istruzione (cpv. 1), non-
ché di raccogliere i mezzi di prova in vista del dibattimento (cpv. 2). Nella mi-
sura in cui sussiste la possibilità di produrre delle prove in sede dibattimenta-
le, il Giudice istruttore federale non è obbligato a proseguire nell’istruzione ol-
tre quanto non reputi necessario affinché il MPC possa decidere del prosie-
guo della procedura. Infatti il Giudice istruttore beneficia di un largo potere
d’apprezzamento, segnatamente allorquando i mezzi di prova invocati non ri-
sultano determinanti per l’atto d’accusa, rispettivamente per una sospensione
della procedura (TPF 2006 283 consid. 4.2, non pubblicato; PIQUEREZ, Traité
de procédure pénale suisse, 2a ediz., Ginevra - Zurigo - Basilea 2006,
n. 1088). Il margine d’apprezzamento di cui dispone il Giudice istruttore fede-
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rale – e sul quale l’autorità di ricorso non può esercitare che un controllo ri-
stretto (cfr. supra consid. 2) – presenta comunque dei limiti laddove una pro-
va essenziale rischia di non poter più essere raccolta in un secondo tempo.
Tale può essere il caso, per esempio, in presenza di un testimone molto an-
ziano, a causa di una malattia, oppure in ragione della sproporzione dei costi
legati alla produzione della prova stessa in occasione del dibattimento o du-
rante la precedente fase preparatoria (TPF BK_B 190/04 del 15 dicembre
2004 consid. 2; BK_B 191/04 del 24 novembre 2004 consid. 2.2).
3.3. Nella sostanza, il MPC sostiene che la richiesta di mezzi istruttori accolta
dall’UGIF con ordinanza del 2 settembre 2008 (act. 1.11) ha quale oggetto
accertamenti inutili, in quanto precedentemente esperiti dalle autorità italiane.
Inoltre i risultati di tali accertamenti sarebbero già acquisiti all’incarto. Peral-
tro, i fatti oggetto degli interrogatori richiesti si situerebbero fuori contesto per
rapporto al presente procedimento, la richiesta in parola mirando ad accerta-
re condotte relative alle attività illecite di corruzione e di appropriazione inde-
bita oggetto del processo in corso a Milano per i reati presupposti al riciclag-
gio perseguito in Svizzera. La decisione impugnata sarebbe dunque arbitraria
ed, in ogni caso, nel pronunciarla il Giudice istruttore federale avrebbe tra-
sceso il potere d’apprezzamento di cui dispone. Infine, il provvedimento con-
testato violerebbe sia il principio di celerità che quello della proporzionalità. In
tale ambito il MPC osserva che il tempo necessario all’espletamento delle mi-
sure istruttorie richieste può arrecare danno al procedimento in questione, ri-
tenuto il rischio di prescrizione incombente sui delitti perseguiti.
Dal canto suo l’UGIF contesta il rischio di ritardi procedurali evocato dal MPC
in relazione all’espletamento delle domande di commissione rogatoria pre-
sentate all’Italia. In tale ambito fa valere che grazie ai buoni rapporti con la
procura di Milano ed al fatto che delle precedenti richieste rogatoriali si è
sempre occupato il medesimo magistrato italiano, le stesse hanno conosciuto
tempi d’evasione molto brevi (anche di soli dieci giorni). Inoltre, la prescrizio-
ne per attività di riciclaggio paventata dal MPC interverrebbe per gli atti più
significativi tra dicembre 2009 e maggio 2010. Nel caso di specie, non sussi-
stendo ancora una sentenza italiana che determini in modo chiaro il reato
pregresso come pure le somme che si sospetta siano state distratte dal capi-
tale sociale del Gruppo B. Spa, secondo l’UGIF è nell’interesse dell’istruzione
preparatoria determinare se il comportamento di A. possa, o meno, essere
qualificato come crimine, la provenienza criminale dei fondi costituendo ele-
mento oggettivo del reato di riciclaggio. In tale ambito A. fa valere che il pro-
cedimento condotto dall’autorità giudiziaria italiana si trova allo stadio della ri-
chiesta di rinvio a giudizio e che le deposizioni raccolte dal Pubblico Ministero
di Milano non hanno tuttora assunto valenza di prova. Ne discende che non si
può affermare che i fatti relativi ai reati a monte siano già stati accertati, men-
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tre le prove richieste mirano per l’appunto a dimostrare che il comportamento
asseritamente criminale in realtà non esiste.
4. Il Giudice istruttore federale gode di grande libertà d’azione per rapporto alle
modalità con cui conduce l’istruzione preparatoria e, segnatamente, racco-
glie od amministra le prove. Tuttavia egli è tenuto al rispetto dei diritti delle
parti, d’istruire a carico ed a discarico nonché d’agire con obbiettività. Le
prove devono essere amministrate in modo leale e l’inchiesta rispettare i
principi di legalità e di celerità.
4.1. In concreto, il Giudice istruttore federale ha spiegato la sua decisione di am-
mettere la misure istruttorie richieste dalla parte con la necessità di accertare
l’esistenza, o meno, del reato pregresso al riciclaggio di denaro oggetto del
presente procedimento. Orbene, se da un lato la provenienza criminale dei
valori patrimoniali riciclati costituisce senz’altro elemento costitutivo della fat-
tispecie regolata all’art. 305bis CP, dall’altro lato giova osservare come la giu-
risprudenza abbia minimizzato la portata di tale elemento in ragione delle dif-
ficoltà riscontrate al momento di fornirne la prova, segnatamente nel caso in
cui il reato in questione risulti essere stato commesso all’estero (CASSANI,
Commentaire du droit pénal suisse, Berna 1996 n. 9 pag. 64). Secondo il Tri-
bunale federale il legislatore non ha voluto far dipendere l’applicazione
dell’art. 305bis CP dal perseguimento e dal giudizio del crimine perpetrato
all’estero, considerato come esigere la conoscenza dei dettagli relativi alle
circostanze del crimine pregresso ancor prima di poter reprimere il reato di ri-
ciclaggio di denaro complicherebbe e rallenterebbe considerabilmente
l’azione della giustizia svizzera, ponendosi in contrasto con lo scopo perse-
guito dalla norma medesima (DTF 120 IV 323 consid. 3d). In tale ambito è
sufficiente la certezza quanto alla provenienza criminale, ai sensi dell’art. 9
cpv. 1 CP, del bene patrimoniale in questione (CASSANI, op. cit., n. 11
pag. 65; CORBOZ, Les infractions en droit suisse, Volume II, Berna 2002,
n. 11, pag. 529). Premesso quanto sopra, a mente di questa Corte gli ele-
menti contenuti nella richiesta di rinvio a giudizio della procura della Repub-
blica presso il Tribunale di Milano al Giudice per l’Udienza Preliminare
(act. 1.13) risultano sufficienti, all’attuale stadio della procedura, per ammette-
re in concreto la provenienza criminale dei fondi su cui grava il sospetto di ri-
ciclaggio oggetto del presente procedimento e quindi l’adempimento dell’ele-
mento oggettivo richiesto dalla fattispecie di tale reato. Peraltro, tale convin-
zione vale indipendentemente dal comportamento criminale che può essere
contestato direttamente al qui opponente nella sua qualità di coimputato e,
quindi, a prescindere dall’esito delle misure istruttorie richieste. Inoltre, il fatto
che tali elementi emergano da una richiesta di rinvio a giudizio redatto
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dall’autorità inquirente italiana non risulta decisivo in concreto, la procedura
aperta ed in corso in Svizzera per titolo di riciclaggio non presupponendo che
il reato pregresso commesso all’estero sia perseguito né, tantomeno, che lo
stesso già sia stato oggetto di giudizio (v. supra).
4.2. Giova altresì rilevare che se il diritto di essere sentito comprende segnata-
mente il diritto dell’interessato di proporre prove pertinenti, di prendere cono-
scenza degli atti dell’incartamento, d’ottenere che sia dato seguito alle richie-
ste di prova pertinenti, di partecipare alla raccolta di prove essenziali o alme-
no di esprimersi sul loro risultato nella misura in cui ciò possa influire sulla
decisione che sarà resa (DTF 126 I 15 consid. 2a/aa), tale diritto può essere
esercitato unicamente in relazione a elementi determinanti per l’esito della
causa (sentenza del Tribunale federale 2A.404/2006). Orbene, le misure
istruttorie richieste dalla parte non appaiono, per le ragioni precedentemente
esposte (v. supra consid. 4.1), come determinanti ai fini del procedimento
aperto in Svizzera per titolo di riciclaggio di denaro. Certo, il Giudice istruttore
gode di ampia libertà nella conduzione dell’istruzione preparatoria. Tale liber-
tà conosce tuttavia dei limiti (v. supra consid. 3.2), in particolare in virtù dei
principi di proporzionalità e celerità.
In tale ambito si osserva che la prescrizione dell’azione penale in relazione al
reato pregresso produce quale conseguenza la prescrizione della confisca;
nella misura in cui il reato principale è prescritto, la questione attinente al re-
lativo reato di riciclaggio non ha più ragione d’esistere (CASSANI, op. cit.,
n. 13 pag. 66). Orbene, premesso come a mente dello stesso UGIF gli atti più
significativi per l’attività di riciclaggio paventata dal MPC incorreranno nella
prescrizione fra dicembre 2009 e maggio 2010 (v. act. 2 di BP.2008.49), che
nel frattempo il Giudice istruttore dovrà procedere alla redazione del suo rap-
porto finale, che al MPC incomberà in seguito l’eventuale preparazione
dell’atto d’accusa ed alla Corte penale del Tribunale penale federale – di ri-
flesso – la preparazione nonché la celebrazione del relativo processo, atteso
altresì che le misure istruttorie qui contestate potranno comunque essere
evase in sede di dibattimento (art. 157 cpv. 2 PP) e che a quel momento la
procedura giudiziaria italiana concernente i reati a monte avrà conosciuto ul-
teriori progressi e nuovi elementi potranno quindi verosimilmente essere presi
in considerazione alfine di decidere della necessità di raccogliere eventuali
nuove prove, il periodo di circa tredici mesi ancora a disposizione delle autori-
tà svizzere per portare a termine la presente procedura ed assicurare il giudi-
zio della presente causa appare piuttosto breve in rapporto a quanto ancora
deve essere fatto. Peraltro, tale preoccupazione nei confronti di un ingiustifi-
cato prolungamento dell’istruzione preparatoria a causa della raccolta di pro-
ve non essenziali ai fini della presente controversia sembra trovare conferma
nel fatto che ad oggi, nonostante le assicurazioni di senso contrario espresse
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al riguardo dall’UGIF, a questa Corte non risulta che alcuna delle domande
rogatoriali presentate in esecuzione della decisione qui impugnata sia già sta-
ta evasa dalle autorità italiane. Premesso ciò, l’accoglimento delle misure
istruttorie richieste viola sia il principio della proporzionalità che quello di cele-
rità, l’interesse pubblico a veder giudicata la presente causa prima che inter-
venga la prescrizione risultando in concreto manifestamente superiore rispet-
to a quello che vorrebbe invece vedere raccolte le prove in questione
all’attuale stadio della procedura.
5. Discende da quanto precede che, accogliendo la richiesta in esame, il Giudi-
ce istruttore federale ha oltrepassato il suo potere discrezionale nella condu-
zione della procedura. Il presente reclamo merita quindi di essere accolto e la
decisione impugnata va annullata.
5.1. Conformemente all’art. 66 cpv. 4 LTF, applicabile in virtù dell’art. 245 PP,
all’autorità soccombente non vengono addossate spese giudiziarie. Per con-
tro, giusta l’art. 66 cpv. 1 LTF si giustifica in concreto la messa a carico
dell’opponente di una tassa di giustizia pari a fr. 1'000.--.
5.2. Avendo questa Corte deciso nel merito della causa, la richiesta di conferi-
mento dell’effetto sospensivo al reclamo è divenuta senza oggetto.
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Per questi motivi, la I Corte dei reclami penali pronuncia:
1. Il reclamo è accolto e la decisione impugnata è annullata.
2. La richiesta di conferimento dell’effetto sospensivo al reclamo è divenuta sen-
za oggetto.
3. La tassa di giustizia di fr. 1'000.-- è posta a carico di A.
Bellinzona, il 24 settembre 2008
In nome della I Corte dei reclami penali
del Tribunale penale federale
Il Presidente: Il Cancelliere:
Comunicazione a:
- Avv. Michele Rusca
- Ministero pubblico della Confederazione
- Ufficio dei giudici istruttori federali
Informazione sui rimedi giuridici
Contro questa decisione non é dato alcun rimedio di diritto ordinario
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