Décision du 10 janvier 2017
Cour des plaintes
Composition Les juges pénaux fédéraux Stephan Blättler,
président, Andreas J. Keller et Patrick Robert-
Nicoud,
le greffier David Bouverat
Parties A., représenté par Me Christophe Emonet, avocat,
et Me Pierre de Preux, avocat,
B., représentée par Me Jean-Marie Crettaz, avocat,
recourants
contre
1. MINISTÈRE PUBLIC DE LA CONFÉDÉRATION,
2. INSTITUTION C., représentée par Mes
Jean- Pierre Jacquemoud et Guy Stanislas,
avocats, et Mes Philippe Neyroud et Gabriel
Aubert, avocats,
intimés
Objet Consultation des dossiers (art. 101 s. en lien avec
l'art. 107 al. 1 let. a CPP)
B u n d e s s t r a f g e r i c h t
T r i b u n a l p é n a l f é d é r a l
T r i b u n a l e p e n a l e f e d e r a l e
T r i b u n a l p e n a l f e d e r a l
Numéro de dossier: BB.2016.347 -348
(Procédure secondaire: BP.2016.58-59)
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Faits:
A. Le 14 juin 2011, le Procureur général de l'Etat du Koweït a adressé à la
Suisse une demande d'entraide judiciaire pour les besoins d'une enquête
pénale dirigée contre A. pour gestion déloyale des intérêts publics (art. 11
s. de la loi n° 1 de 1993 concernant la protection des fonds publics ainsi que
47 s. de la loi n° 31 de 1970 modifiant certaines dispositions du code pénal)
et blanchiment d'argent (art. 2, 6 et 7 de la loi n° 35 de 2002 sur la lutte contre
le blanchiment d'argent). Le prénommé, ancien directeur général de
l'institution C., se serait enrichi illégitimement au détriment de celle-ci entre
1998 et 2005 par le biais de commissions, pour un montant avoisinant USD
390'000'000.--. Les sommes indûment obtenues auraient été versées sur les
comptes de différentes sociétés créées à cet effet puis sur d’autres, ouverts
auprès de banques en Suisse dont l'intéressé, son épouse B. ou leurs
enfants sont titulaires, ayants droit économiques ou pour lesquels ils
bénéficient d'un droit de signature (cf. arrêts du Tribunal pénal fédéral
RR.2014.122-128 et RR.2014.129-133, du 5 novembre 2014, let. A).
B. Le 1er mai 2012, le Ministère public de la Confédération (ci-après : le MPC)
a ouvert une instruction contre A. pour blanchiment d’argent (art. 305bis CP).
Par la suite, il l’a étendue aux infractions de gestion déloyale (art. 158 CP),
subsidiairement abus de confiance (art. 138 CP), puis de gestion déloyale
des intérêts publics (art. 314 CP) et, s’agissant de B., à celle de blanchiment
d’argent (art. 305bis CP; procédure SV.12.0530; in: act. 1.06).
C. Par décisions de clôture du 28 février 2014, confirmées le 5 novembre
suivant la Cour de céans (arrêts RR.2014.122-128 et RR.2014.129-133), le
MPC a transmis à l’Etat du Koweït des documents concernant des relations
bancaires détenues par l’épouse de A. et par des sociétés proches de ce
dernier.
D. Le 19 mai 2016, le MPC a rendu une décision comportant le dispositif
suivant :
«
- L’institution C. a qualité de partie plaignante à la procédure
SV.12.0530 ;
- L’utilisation par la partie plaignante des moyens de preuve dans des
procédures à l’étranger doit respecter le principe de spécialité»
(act. 1.0a).
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E. Par mémoire unique du 2 juin 2016, A. et B. ont déféré cette décision devant
la Cour des plaintes du Tribunal pénal fédéral. Ils ont conclu (1) à l’annulation
de celle-ci dans la mesure où elle ne pose pas de restriction au droit de
l’institution C. d’accéder au dossier et (2) à ce que ledit droit d’accès soit
restreint en ce sens que l’institution C. n’est autorisée qu’à consulter le
dossier, sans possibilité de lever copie des pièces ni d’emporter les
différentes notes prises lors des consultations (cf. décision du Tribunal pénal
fédéral BB.2016.114-115, du 9 août 2016).
F. Par décision du 9 août 2016 (BB.2016.114-115), la Cour de céans a déclaré
le recours irrecevable.
G. Le 31 août 2016, le MPC a rendu une décision, complémentaire à celle du
19 mai précédent, par laquelle il a ajouté au dispositif de cette dernière:
« 1. Constate qu’en sa qualité de partie plaignante, l’institution C. bénéficie
du droit d’accès au dossier pénal;
2. Constate qu’il n’existe aucun motif justifiant une restriction d’accès;
[…] » (act. 1.0a).
H. Par mémoire unique du 12 septembre 2016, A. et B. ont interjeté devant la
Cour de céans un recours contre cette dernière décision. Requérant l’octroi
de l’effet suspensif, ils ont repris les conclusions formées dans leur acte du
2 juin 2016 (act. 1).
I. Par ordonnance du 6 octobre 2016 (BP.2016.58), la Cour de céans a octroyé
l’effet suspensif au recours.
J. Dans sa réponse, du 27 octobre 2016, le MPC a conclu au rejet du recours,
dans la mesure de sa recevabilité, éventuellement à ce que l’accès au
dossier de la partie plaignante intervienne par remise d’une copie
électronique sécurisée du dossier (établie par la Police judiciaire fédérale [ci-
après : PJF]), dont chaque page «portera un filigrane immuable fixant les
conditions d’usage de la pièce» (act. 8).
K. Dans sa réponse, du 10 novembre 2016, l’institution C. conclut à
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l’irrecevabilité du recours, éventuellement à son rejet (act. 11).
L. Le 28 novembre 2016, l’institution C. a déposé des observations spontanées
(act. 14.)
M. Par réplique du 28 novembre 2016, les recourants ont maintenu leurs
conclusions (act. 13); ils ont joint à cet acte un document intitulé
«Démonstration du contournement du cryptage avec suppression du
filigrane et de l’interdiction de l’impression des documents mis en place par
la PJF» (act. 13.2).
N. Par duplique du 14 décembre 2016, le MPC a indiqué, s’agissant des
protections électroniques proposées pour limiter l’accès au dossier par la
partie plaignante, qu’il avait « reproduit la démarche proposée par les
recourants [dans l’act. 13.2 susmentionné] et devait constater que le degré
de protection recherché n’est pas atteint » (act. 17).
O. Par duplique du 16 décembre 2016, l’institution C. a persisté dans ses
conclusions (act. 18).
Les arguments et moyens de preuve invoqués par les parties seront repris,
si nécessaire, dans les considérants en droit.
La Cour considère en droit:
1.
1.1 En tant qu'autorité de recours, la Cour des plaintes examine avec plein
pouvoir de cognition en fait et en droit les recours qui lui sont soumis
(Message relatif à l'unification du droit de la procédure pénale du
21 décembre 2005, FF 2006 1057, p. 1296 in fine; GUIDON, Commentaire
bâlois, Schweizerische Strafprozessordnung, 2e éd., Bâle 2014, n° 15
ad art. 393; KELLER, Donatsch/Hansjakob/Lieber [édit.], Kommentar
zur Schweizerischen Strafprozessordnung [StPO],
Zurich/Bâle/Genève 2014, 2e éd. [ci-après: Kommentar StPO], n° 39 ad
art. 393; SCHMID, Handbuch des schweizerischen Strafprozessrechts, 2e
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éd., Zurich 2013, n° 1512).
1.2 Les décisions du MPC peuvent faire l'objet d'un recours devant la Cour de
céans (art. 393 al. 1 let. a CPP et art. 37 al. 1 de la loi fédérale sur
l'organisation des autorités pénales de la Confédération [LOAP; RS 173.71]
en lien avec l'art. 19al. 1 du règlement sur l'organisation du
Tribunal pénal fédéral [ROTPF; RS 173.713.161]). Le recours contre les
décisions notifiées par écrit ou oralement est motivé et adressé par écrit,
dans le délai de dix jours, à l'autorité de recours (art. 396 al. 1 CPP).
1.3 Les recourants affirment, sans être contredits par l’une ou l’autre des
pièces figurant au dossier, qu’ils ont reçu l’acte entrepris le 2 septembre
2016. Le recours a donc été interjeté en temps utile.
1.4
1.4.1 Les recourants, qui invoquent une violation de l’art. 108 CPP (restriction du
droit d’être entendu), soutiennent en substance que si le droit de l’institution
C. de consulter le dossier n’était pas restreint au sens de leurs conclusions,
celle-ci ferait parvenir à l’Etat du Koweït l’ensemble des documents
auxquels elle aurait ainsi accès. Or, une telle manière de procéder serait
inacceptable, car elle reviendrait à éluder les conditions que pose le droit
de l’entraide judiciaire internationale en matière pénale à la transmission
de moyens de preuve.
1.4.2 Dans une telle constellation, la qualité pour recourir du prévenu contre une
décision accordant à la partie plaignante le droit d’accéder au dossier de la
procédure s’analyse à l’aune des règles soit du CPP (infra consid. 1.4.2.1),
soit de la loi fédérale internationale en matière pénale (EIMP; RS 351.1;
infra consid. 1.4.2.2).
1.4.2.1 Le CPP s'applique lorsqu'il n'existe pas de demande d'entraide ou lorsque
celle-ci est close au moment de trancher la question de l’accès au dossier
pénal. La qualité pour recourir est alors donnée au sens de l'art. 382 al. 1
CPP si le recourant dispose d'un intérêt juridiquement protégé à
l'annulation ou à la modification de la décision d’accès au dossier
entreprise. Le Tribunal pénal fédéral a décidé qu’il en allait ainsi de
personnes prévenues au Kenya, partie plaignante dans la procédure
suisse et Etat ayant requis l’entraide, dès lors que le dossier pénal
comprenait des pièces versées après la clôture de la procédure d’entraide ;
en effet, dans un tel cas, le Kenya pouvait, en consultant le dossier de la
procédure nationale, avoir accès à des documents bancaires des prévenus
auxquels elle n’avait pas eu connaissance par le biais de l’entraide
(décision BB.2014.188-190 du 24 juin 2015, consid. 4).
- 6 -
1.4.2.2 L’EIMP s’applique lorsque la procédure nationale est connexe à une
procédure d’entraide diligentée par l’Etat souhaitant bénéficier du droit
d’accès au dossier national, en lien avec les mêmes faits que ceux sur
lesquels porte ce dernier (cf. décision du Tribunal pénal fédéral
BB.2012.107 du 15 mai 2013, consid. 1.4). Dans un tel cas, la recevabilité
du recours doit être traitée à l’égal de la participation des fonctionnaires
étrangers à la procédure. Le recours est recevable si ladite participation
cause un préjudice immédiat et irréparable au recourant (art. 80e al. 2
let. b EIMP). Un dommage immédiat et irréparable n’est envisageable que
dans le cas visé à l’art. 65a al. 3 EIMP, c’est-à-dire lorsque la présence de
fonctionnaires étrangers a pour conséquence de porter à la connaissance
des autorités de l’Etat requérant des faits touchant au domaine secret avant
le prononcé d’une décision définitive sur l’octroi et l’étendue de l’entraide
décision. Dans la cause BB.2014.188-190 précitée, la Cour de céans a
jugé que la qualité pour agir des prévenus devait être reconnue en vertu
de l’EIMP également, étant précisé que la procédure d’entraide était close
lorsque le litige relatif à l’accès au dossier a été porté devant elle.
1.4.2.3 Au vu de ce qui précède, la qualité pour agir des prévenus n’est pas
subordonnée, dans les hypothèses visées, à ce que parmi les pièces
versées au dossier pénal depuis la clôture de la procédure d’entraide,
figurent des documents à la transmission desquels les intéressés seraient
habilités à s’opposer dans le cadre d’une telle procédure. Quoi qu’en dise
l’institution C., il n’y a pas lieu de modifier la jurisprudence précitée par
l’introduction d’une telle condition, qui conduirait en l’espèce, selon ladite
institution, à un défaut de qualité pour recourir de A. et de B. dès lors qu’en
l’espèce, aucune desdites pièces ne serait constituée de documentation
bancaire relative à des comptes dont les prénommés sont titulaires.
La qualité pour recourir contre des décisions de remise de moyens de
preuve rendues en vertu de l’entraide judiciaire internationale en matière
pénale est certes subordonnée, en principe, à la titularité des comptes
bancaires dont la transmission de la documentation est ordonnée (cf.
notamment arrêt du Tribunal pénal fédéral RR.2015.135-136 du 7 janvier
2016, consid. 1.3). Cela étant, l’autorité qui statue examine librement, en
fait et en droit, l’admissibilité de la remise à l’aune de l’ensemble des
normes et principes applicables. Or, tel n’est précisément pas le cas dans
les situations visées par la jurisprudence rappelée ci-dessus, lesquelles se
caractérisent par le fait que l’Etat étranger est susceptible d’obtenir, sans
passer par l’entraide internationale, des documents qu’il ne peut en
principe obtenir que par ce biais. Cette distinction justifie que la qualité pour
recourir soit reconnue de manière plus large dans ce second cas de figure,
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sans égard à la nature des documents, versés au dossier pénal
postérieurement à la clôture de la procédure d’entraide. Il s’ensuit que la
qualité pour recourir de A. et de B. se détermine selon les principes
rappelés aux consid. 1.4.2.1 et 1.4.2.2 ci-dessus.
1.4.3
1.4.3.1 Les recourants sont inculpés au Koweït, ainsi que cela ressort de la
commission rogatoire faite en son temps à la Suisse. Depuis la fin de la
procédure d’entraide, plusieurs pièces ont été versées au dossier pénal –
ce qu’aucune des parties ne conteste par ailleurs. En outre, les faits
investigués en Suisse présentent manifestement un lien de connexité étroit
avec ceux pour lesquels les intéressés sont poursuivis au Koweït (cf. act.
1.0a, p. 3 et arrêts RR.2014.122-128 et RR.2014.129-133). Dès lors, les
conditions posées dans la décision BB.2014.188-190, s’agissant de la
qualité pour recourir en vertu du CPP et de l’EIMP, sont remplies en
l’espèce ; partant, les recourants devraient, au vu de ce qui précède, être
habilités à attaquer l’acte querellé.
1.4.3.2 Cela étant, les faits de la présente cause se distinguent de ceux qui
prévalaient dans la décision qui vient d’être citée en ce que, dans le cas
d’espèce, il n’y a pas identité entre l’auteur de la demande d’entraide (l’Etat
du Koweït) et la partie plaignante (l’institution C.). Il y a donc lieu d’examiner
si les principes dégagés par la Cour de céans dans la décision en question
s’appliquent néanmoins, par analogie.
1.4.3.3 Dans l’arrêt publié aux ATF 139 IV 293, le Tribunal fédéral a jugé qu’il
existait un risque de transmission intempestive de renseignements, entre
une banque et l’Etat ayant requis l’entraide (la Russie), justifiant que le droit
d’accès au dossier de l’établissement en cause, partie plaignante dans la
procédure pénale suisse, soit restreint. Ce danger trouvait son origine dans
le fait que ladite entreprise était très liée à l’Etat russe, au point de revêtir
un caractère «quasi-étatique»: elle avait été acquise par une banque russe
détenue à 75% par l’Etat, lequel avait dû engager 10 milliards d’euros à
l’occasion d’un plan de sauvetage (consid. 4.3).
1.4.4 Le Conseil d’administration de l’institution C. est dirigé par le Ministre des
finances de l’Etat du Koweït. Ses membres sont nommés par le Conseil
des ministres; y figure notamment un membre du Ministère des affaires
sociales et du travail. Par ailleurs, si l’institution en question présente un
déficit que ses réserves ne parviennent pas à couvrir, celui-ci est garanti
par le Public Treasury de l’Etat du Koweït (rapport du 7 décembre 2015 du
Centre de compétences Economie et Finances du MPC [dossier MPC,
act. 11-00-00-0252] p. 290 ss). Partant, vu le rapport manifestement très
étroit qui existe entre l’Etat du Koweït et l’institution C., il y a lieu de
- 8 -
considérer que cette dernière est une entité «quasi-étatique», si bien qu’un
risque de transmission intempestive doit être admis.
1.5 Compte tenu de ce qui précède, la qualité pour recourir doit être reconnue
aux recourants.
2.
2.1 La jurisprudence retient qu’il y a lieu de circonscrire les risques inhérents à
l’accès par un Etat étranger – respectivement, comme en l’espèce, par une
entité devant y être assimilée –, partie plaignante dans la procédure pénale
suisse, à des documents auxquels ledit Etat ne peut avoir accès en principe
que par le biais de l’entraide judiciaire internationale en matière pénale.
Cela vaut indépendamment de l’existence, au moment de statuer sur
l’accès au dossier pénal, d’une procédure d’entraide pendante (cf. arrêt
1C_368/2014 du 7 octobre 2014 et décision BB.2014.188-190 du 24 juin
2015). A cet égard, plusieurs possibilités sont envisageables ; la direction
de la procédure doit trouver des solutions praticables en tenant compte de
l’ensemble des circonstances (arrêt 1C_368/2014 précité, consid. 2.1).
2.2 La première consiste en l’octroi par l’Etat étranger de garanties qu’il
n’utilisera pas dans sa propre procédure les renseignements obtenus dans
le cadre de la consultation du dossier pénal. Cette solution n’est toutefois
pas envisageable lorsque, comme en l’espèce, la partie plaignante n’est
pas l’Etat lui-même, mais une structure quasi-étatique. En effet, un
engagement de ce genre, fourni par une telle entité, ne lierait pas les
autorités étatiques (ATF 139 IV 294, consid. 4.3). Le fait que l’institution C.
assure une tâche relevant de l’intérêt public, respectivement qu’un membre
du Head of Legal Advice & Legislation de l’Etat du Koweït est le signataire
de la procuration produite devant la Cour de céans par les avocats de cette
institution (act. 2.1), ne change rien à l’applicabilité de ce principe au cas
d’espèce, quoi qu’en dise l’intéressée. Pour ces mêmes motifs, le principe
de la spécialité, réservé par le MPC dans l’acte attaqué, est inopérant ici.
Une deuxième solution théoriquement concevable, soit l’examen par le
MPC de chaque pièce du dossier, pour déterminer si sa consultation est
admissible (cf. ATF 139 IV 294, consid. 4.2), n’est pas possible en l’espèce
vu la complexité et l’ampleur (plusieurs dizaines de classeurs) du dossier.
Enfin, la consultation par l’institution C. du dossier électronique, avec les
restrictions initialement proposées par le MPC, n’est pas envisageable
puisque, de l’aveu même de cette autorité, celles-ci ne sont pas propres à
atteindre le but envisagé (cf. supra let. N.).
- 9 -
Il apparaît ainsi que l’interdiction de lever copies des pièces du dossier pénal,
que réclament les recourants, est seule propre à parer efficacement le risque
de transmission intempestive à l’Etat du Koweït de documents figurant au
dossier pénal. Cette mesure ne saurait toutefois être assortie d’une défense
de prendre des notes lors de la consultation du dossier, respectivement
d’emporter les écrits résultant de cette opération. Compte tenu de l’ampleur
et de la complexité du dossier, l’institution C., si elle était privée d’une telle
faculté, ne serait pas en mesure d’assurer efficacement la défense de ses
intérêts dans la procédure pénale. En particulier, il ne lui serait possible ni
de reconstituer l’ensemble des transactions, apparemment nombreuses et
complexes, constituant le schéma présumé délictueux qu’aurait mis en place
A., ni d’établir que le produit des infractions qu’aurait commises l’intéressé a
bien été versé sur les comptes bancaires suisses dont les valeurs ont été
séquestrées par le MPC. Partant, et dès lors qu’il ne se conçoit pas en
l’espèce de mesure moins incisive qui permette d’éviter la transmission de
documents au Koweït hors de toute procédure d’entraide, une telle modalité
d’exercice du droit de consulter le dossier – laquelle garantit la prise de
connaissance de l’ensemble des pièces constituant ce dernier – répond aux
exigences de la proportionnalité qui s’imposent en la matière (sur ce dernier
point, cf. HANS VEST/SALOME HORBER, Commentaire bâlois, Schweizerische
Strafprozessordnung [StPO], 2e éd., Bâle 2014, n° 8 ad art. 108). C’est le lieu
de préciser que l’institution C. pourra, en tout état de cause, obtenir copie de
chaque document du dossier pénal dont elle établira qu’il a été transmis au
Koweït par la Suisse dans le cadre d’une procédure d’entraide.
3. Il s’ensuit que le recours est partiellement admis.
4. Les frais de la procédure de recours sont mis à la charge des parties dans
la mesure où elles ont obtenu gain de cause ou succombé
(art. 428 al. 1 CPP). En l’espèce, les frais, réduits, sont fixés à CHF 3'000.-
en application de l’art. 8 du règlement du Tribunal pénal fédéral sur les frais,
émoluments, dépens et indemnités de la procédure pénale fédérale (RFPPF;
RS 173.713.612). Vu l’issue du recours, ils sont mis pour un tiers à la charge
du recourant et pour deux tiers à celle de l’institution C.
5. La partie qui obtient partiellement gain de cause a droit à une indemnité pour
les dépenses occasionnées par l’exercice raisonnable de ses droits de
procédure (art. 436 al. 1 en lien avec I’art. 429 al. 1 let. a CPP). Selon l’art.
12 RFPPF, les honoraires sont fixés en fonction du temps effectivement
consacré à la cause et nécessaire à la défense de la partie représentée.
Lorsque le recourant ne fait pas parvenir un décompte de ses prestations, la
- 10 -
Cour fixe le montant des honoraires selon sa propre appréciation (art. 12
aI. 2 RFPPF). En I’espèce, une indemnité à titre de dépens d’un montant de
CHF 1’000.-- (TVA comprise) est équitable et sera allouée aux recourants, à
la charge solidaire de l’institution C. et du MPC.
- 11 -
Par ces motifs, la Cour des plaintes prononce:
1. Le recours est partiellement admis.
2. La décision du 31 août 2016 est annulée en ce qu’elle accorde à la partie
plaignante un plein accès au dossier dans la cause SV.12.0530.
3. L’accès de la partie plaignante au dossier dans la cause SV.12.0530 est
restreint au sens des considérants.
4. Les frais de justice, arrêtés à CHF 3’000.--, sont mis pour un tiers à la charge
des recourants et pour deux tiers à celle de l’institution C.
5. Une indemnité de CHF 1'000.-- est allouée aux recourants, à la charge
solidaire de l’institution C. et du MPC.
Bellinzone, le 11 janvier 2017
Au nom de la Cour des plaintes
du Tribunal pénal fédéral
Le président: Le greffier:
Distribution
- Me Christophe Emonet, avocat
- Me Jean-Marie Crettaz, avocat
- Ministère public de la Confédération
- Mes Jean-Pierre Jacquemoud et Guy Stanislas, avocats
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Indication des voies de recours
En matière de procédure pénale
Il n’existe pas de voie de droit ordinaire contre la présente décision.
En matière d’entraide pénale internationale
Le recours contre un arrêt en matière d'entraide pénale internationale doit être déposé devant le
Tribunal fédéral dans les 10 jours qui suivent la notification de l'expédition complète (art. 100 al. 1 et 2
let. b LTF).
Le recours n'est recevable contre un arrêt rendu en matière d'entraide pénale internationale que s'il a
pour objet une extradition, une saisie, le transfert d'objets ou de valeurs ou la transmission de
renseignements concernant le domaine secret et s'il concerne un cas particulièrement important art.
84 al. 1 LTF). Un cas est particulièrement important notamment lorsqu'il y a des raisons de supposer
que la procédure à l'étranger viole des principes fondamentaux ou comporte d'autres vices graves (art.
84 al. 2 LTF).
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