Décision du 22 août 2019
Cour des plaintes
Composition Les juges pénaux fédéraux
Giorgio Bomio-Giovanascini, président,
Roy Garré et Stephan Blättler,
le greffier Giampiero Vacalli
Parties A.,
B.,
les deux représentés par Me Stephen Gintzburger,
avocat,
recourants
contre
MINISTÈRE PUBLIC DE LA CONFÉDÉRATION,
intimé
Objet Classement de la procédure (art. 322 al. 2 CPP)
Indemnisation de tiers (art. 434 en lien avec l'art.
433 al. 2 CPP)
B u n d e s s t r a f g e r i c h t
T r i b u n a l p é n a l f é d é r a l
T r i b u n a l e p e n a l e f e d e r a l e
T r i b u n a l p e n a l f e d e r a l
Numéro de dossier: BB.2019.4-5
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Faits:
A. En date du 29 mai 2012, sur la base d'une communication MROS, le
Ministère public de la Confédération (ci-après: MPC) a ouvert une instruction
pénale à l'encontre de C. et inconnus pour soupçon de blanchiment d'argent
au sens de l’art. 305bis CP (procédure n° SV.12.0665-NIY; v. 05-00-0001 ss
et 01-00-0001 ss dossier MPC). Le 28 août 2014, l’instruction a été étendue
à D. pour la même infraction (v. 01-00-003 dossier MPC).
B. Dans le cadre de l'enquête, le MPC a ordonné le 16 avril 2014,
respectivement le 5 août 2014, le séquestre des valeurs déposées auprès
de la banque E. SA sur la relation n. 1, ouverte au nom de 2, et la relation n.
3, ouverte au nom de B. Le 5 août 2014 la même autorité a ordonné le
séquestre des biens déposés sur le compte n. 4 ouvert au nom de A. auprès
dudit établissement bancaire (v. 07-01-0785 dossier MPC).
C. Par décision du 30 août 2016, le MPC a ordonné à la banque E. SA de
procéder à la vente des avoirs en livres sterling déposés sur les relations
bancaires n. 1 et 4 et au rachat, à due concurrence, de devises dans la
monnaie de référence de la relation concernée. Il a été également ordonné
de procéder au transfert de l’ensemble des avoirs des trois relations
bancaires susmentionnées sur des comptes au nom de l’Administration
fédérale des finances auprès de la Banque Nationale Suisse (ci-après: BNS;
v. 07-01-0785 ss).
D. Le 7 décembre 2018, le MPC estimant, sur la base de documents transmis
par les autorités kazakhes (v. 18-01-0343 ss), que C. et D. font,
respectivement ont fait, l’objet de poursuites pénales au Kazakhstan pour les
mêmes faits que ceux poursuivis en Suisse, a ordonné le classement de la
procédure helvétique concernant les prénommés en application de l’art. 8 al.
2 et 3 CPP (v. act. 1.1). Admettant seulement partiellement leur requête en
indemnisation au sens de l’art. 434 CPP du 14 mars 2018 (v. 15-01-0246 ss
dossier MPC), le MPC a alloué à A. et B. une indemnité de CHF 17'938.60
pour les dépenses occasionnées par l’exercice raisonnable de leurs droits
de procédure (v. act. 1.1, p. 14).
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E. Par mémoire du 28 décembre 2018, les prénommés ont formé recours
contre la décision susmentionnée. Ils demandent à la Cour de céans de
réformer la décision querellée en ce sens que la Confédération suisse leur
doit une indemnité de CHF 111'788.– à titre de réparation du dommage
économique et une indemnité de CHF 31'864.65 à titre de dépens (v. act. 1).
F. Invité à se déterminer au sujet du recours, le 28 janvier 2019, le MPC a
conclu à son rejet, sous suite de frais (v. act. 5).
G. Invités à répliquer, les recourants, après avoir demandé et obtenu deux
prolongations de délai (v. act. 7 et 8), ne se sont pas exprimés sur la réponse
du MPC.
Les arguments et moyens de preuve invoqués par les parties seront repris,
si nécessaire, dans les considérants en droit.
La Cour considère en droit:
1.
1.1 Les décisions de classement du MPC peuvent faire l'objet d'un recours
devant la Cour de céans (art. 322 al. 2 CPP; art. 393 al. 1 let. a CPP et 37
al. 1 de la loi fédérale sur l'organisation des autorités pénales de la
Confédération [LOAP; RS 173.71]). Celui-ci peut porter sur le classement
lui-même mais aussi sur les frais, les indemnités et d'éventuelles
confiscations (GRÄDEL/HEINIGER, Commentaire bâlois, Schweizerische
Strafprozessordnung, 2e éd. 2014, n° 5 ad art. 322 CPP).
1.2 Le recours contre les décisions notifiées par écrit ou oralement est motivé et
adressé par écrit, dans le délai de dix jours, à l'autorité de recours (art. 396
al. 1 CPP). Le recours contre l'ordonnance de classement du 7 décembre
2018, notifiée le 17 décembre 2018, intervient en temps utile.
1.3 A teneur de l'art. 382 al. 1 CPP, toute partie qui a un intérêt juridiquement
protégé à l'annulation ou à la modification d'une décision a qualité pour
recourir contre celle-ci. En l'espèce, les recourants disposent d’un intérêt
juridiquement protégé à la modification du prononcé entrepris dans la
mesure où le MPC a admis seulement partiellement leur requête
d’indemnisation au sens de l’art. 434 CPP.
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1.4 Sur ce vu, il y a lieu d’entrer en matière sur le recours.
2. Aux termes de l’art. 434 al. 1 CPP, les tiers qui, par le fait d’actes de
procédure ou du fait de l’aide apportée aux autorités pénales, subissent un
dommage ont droit à une juste compensation si le dommage n’est pas
couvert d’une autre manière, ainsi qu’à une réparation du tort moral; l’art. 433
al. 2 CPP est applicable par analogie. Selon cette dernière disposition, la
partie plaignante adresse ses prétentions, qu’elle doit chiffrer et justifier, à
l’autorité pénale.
Le Tribunal fédéral a jugé que les principes généraux du droit de la
responsabilité civile s’appliquaient à l’art. 433 al. 2 CPP, notamment que la
partie plaignante devait apporter la preuve du dommage et de son ampleur,
de même que du lien de causalité naturelle et adéquate selon le degré de la
haute vraisemblance entre les dépenses dont l’indemnisation est demandée
et la procédure pénale (arrêt du Tribunal fédéral 6B_234/2013 du 8 juillet
2013 consid. 5.1 et les références citées), la maxime de l’instruction n’étant
pas applicable en la matière (arrêt du Tribunal fédéral 6B_444/2013 du
27 août 2013 consid. 4.1 et les références citées).
La notion de juste compensation du dommage se réfère ainsi aux principes
généraux du droit de la responsabilité civile, à l’instar de ce qui prévaut pour
l’indemnisation du prévenu (art. 429 ss CPP). Il s’agit en principe d’une
pleine indemnité pour les inconvénients subis (V. arrêt du Tribunal fédéral
6B_1360/2016 du 10 novembre 2017 consid. 2; WEHRENBERG/FRANK, Com-
mentaire bâlois, op. cit., n° 10 ad art. 434 CPP). Le dommage susceptible
d’être compensé consiste dans une diminution du patrimoine du tiers lésé,
qui pourra être matérielle, économique ou encore provoquée par les frais de
défense et de procédure engagés pour faire valoir ses droits
(MIZEL/RÉTORNAZ, Commentaire romand, Code de procédure pénale, 2011,
nos 8 ss ad art. 434 CPP).
2.1
2.1.1 Les recourants font avant tout valoir que sans le séquestre pénal et la
conversion forcée qu’ils ont endurés en raison de cette mesure de contrainte,
ils auraient évité une perte de change de USD 101'883.–. Ils soutiennent
également que, sans le séquestre, ils auraient souscrit des produits
financiers de la banque, négocié les tarifs et ainsi évité les frais de gestion
de CHF 15'000.– qu’ils ont dû assumer.
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2.1.2 Par courrier du 25 mai 2016, le MPC a pris contact avec les recourants pour
les informer que, au vu de la situation de la banque E. SA, « à savoir le rachat
des activités internationales de gestion de fortune par l’F., et conformément
à l’art. 2 de l’Ordonnance sur le placement des valeurs patrimoniales
séquestrées (RS 312.057), les relations devront être soldées et les avoirs
transférés le plus rapidement possible sur un compte au nom du Ministère
public de la Confédération (MPC) auprès de l’Administration fédérale des
finances. Par ailleurs, il ressort des extraits de compte, arrêtés au 31
décembre 2015, que les livres sterling à hauteur GBP 918'006.71 et GBP
5'100.– sont déposées sur la relation bancaire n° 1 / 2, respectivement la
relation bancaire n° 4. Ces dernières seront dès lors vendues et converties
dans la monnaie de référence du compte. Aussi, je prie vos mandants de
bien vouloir se déterminer par rapport aux mesures susmentionnées d’ici au
vendredi 3 juin 2016 » (v. 15-01-0215 s dossier MPC). Par lettre du 30 mai
2016, le conseil juridique des recourants informait le MPC que « après
entretien avec mes clients, ces derniers ne s’opposent pas au transfert de
leurs comptes séquestrés sur un compte du MPC ouvert auprès de AFF ainsi
qu’à la conversion des GBP en USD (monnaie de référence) » (v. 15-01-
0217 dossier MPC). Dans le prolongement de cette correspondance, le MPC
a informé les recourants le 23 août 2016 que la conversion en question
n’avait pas pu être effectuée avant le vote en faveur de la sortie de la Grande-
Bretagne de l’Union européenne, survenue le 23 juin 2016. Compte tenu de
l’impact de cet événement sur le cours de la livre sterling notamment, le MPC
leur a encore demandé s’ils acceptaient que les avoirs déposés dans cette
devise sur leurs comptes soient malgré tout convertis dans la monnaie de
référence du compte concerné avant leur transfert à la BNS (v. 15-01-0218
dossier MPC). Par courrier du 26 août 2016, les recourants ne se sont pas
opposés au transfert de leurs comptes séquestrés sur un compte du MPC
ouvert auprès de la BNS ainsi qu’à la conversion en USD. Néanmoins, ils se
sont réservés le droit d’être indemnisés pour les éventuelles pertes de
change (v. 15-01-0219 dossier MPC). Par décision du 30 août 2016, le MPC
a ordonné formellement à la banque E. SA de procéder à la vente sans délai
des avoirs en livres sterling déposés sur les relations bancaires n. 1 et 4 et
au rachat, à due concurrence, de devises dans la monnaie de référence des
relations concernées, avant de transférer les avoirs des recourants sur des
comptes au nom de l’Administration fédérale des finances auprès de la BNS
(v. 07-01-0785 ss dossier MPC).
- 6 -
Or, dans la mesure où les recourants n’ont pas contesté la décision formelle
du MPC du 30 août 2016, qui indiquait d’ailleurs clairement les voies de
recours, leur requête d’indemnisation de USD 101'883.–, montant qui
constituerait leur perte de change au moment où ils ont présenté dite requête
au MPC, soit le 14 mars 2018, doit être rejetée.
2.1.3 Quant aux frais de gestion s’élevant à CHF 15'000.–, prélevés par la banque
E. SA entre le 1er avril 2014 et le 23 septembre 2016, il faut relever, comme
l’a fait correctement le MPC dans la décision querellée (v. act. 1.1, p. 10),
que ceux-ci auraient été de toute façon prélevés par l’établissement
bancaire. L’argument des recourants selon lequel ceux-ci auraient pu éviter
ces frais en souscrivant des produits financiers de la banque et en négociant
des tarifs reste purement théorique et ne peut donc être suivi. La décision du
MPC doit être confirmée également sur ce point.
2.2
2.2.1 Les recourants demandent ensuite le remboursement de CHF 6'342.– à titre
de frais de transport liés à leur audition à Berne par le MPC.
2.2.2 Il faut relever que par courrier du 4 août 2014 le conseil juridique des
recourants informait le MPC que ses clients étaient en Suisse jusqu’au
15 août 2014 et qu’ils étaient à complète disposition pour être entendus et
collaborer avec les autorités suisses (v. 15-01-0001 dossier MPC). Profitant
de leur présence en Suisse, le MPC a émis le 6 août suivant deux mandats
de comparution à l’égard des recourants, fixant leurs interrogatoires au
14 août 2014 (v. 12-01-0001 et 12-02-0001 dossier MPC). Ceux-ci ont été
interrogés à cette date en qualité de personnes appelées à donner des
renseignements (v. 12-02-0003 ss et 12-01-0003 ss dossier MPC). L’audition
de B. a permis de confirmer que les recourants étaient venus en Italie et en
Suisse en vacances (v. 12-02-0005 dossier MPC). Or, le document produit
par ceux-ci à l’appui de leur requête d’indemnisation, établi par G. (v. 15-01-
0283 dossier MPC), concerne à l’évidence des frais de voyage liés à ces
vacances et les recourants n’ont pas produit d’autres documents qui
permettraient éventuellement de les dédommager des frais concernant leur
déplacement en Suisse pour se rendre à Berne afin d’être interrogés. Dans
ce sens, le refus du MPC de leur rembourser les frais réclamés doit être
confirmé.
- 7 -
2.3
2.3.1 Les recourants critiquent enfin les réductions concernant les frais de
défense, qu’ils estiment dénuées de fondement; en particulier, celles
relatives aux opérations de traduction. A leur avis, il faudrait prendre en
considération 540 minutes de travail de traduction, fût-ce à un taux horaire
inférieur à CHF 230.–.
2.3.2 L’art. 12 al. 1 du règlement du Tribunal pénal fédéral sur les frais,
émoluments, dépens et indemnités de la procédure pénale fédérale du
31 août 2012 (RFPPF; RS 173.713.162) – disposition applicable, par renvoi
de l’art. 10 RFPPF, aux prétentions émises par des tiers au sens de l’art. 434
CPP – prévoit que les honoraires sont fixés en fonction du temps effective-
ment consacré à la cause et nécessaire à la défense de la partie représentée
et que le tarif horaire de l’avocat est de CHF 200.– au minimum et de
CHF 300.– au maximum.
2.3.3 En tant que juridiction de première instance, le MPC est le mieux à même
d’apprécier le caractère approprié de l’activité déployée par un avocat dans
un cas d’espèce, si bien qu’il dispose d’un pouvoir d’appréciation en la
matière, dont le Tribunal pénal fédéral tient compte bien qu’il dispose d’un
plein pouvoir d’examen (décisions du Tribunal pénal fédéral BB.2014.98 du
9 octobre 2014 consid. 3.1 et BK.2011.18 du 27 février 2012 consid. 2.2).
Selon le Tribunal fédéral, l’autorité doit tenir compte pour fixer le tarif horaire
auquel l’avocat peut prétendre de la nature et de l’importance de la cause,
des difficultés particulières que celle-ci peut présenter en fait et en droit, du
temps que l’avocat lui a consacré, de la qualité de son travail, du nombre
des conférences, audiences et instances auxquelles il a pris part, du résultat
obtenu et de la responsabilité qu’il a assumée (ATF 122 I 1 consid. 3a p. 3;
117 Ia 22 consid. 3a p. 2 s.; 109 Ia 07 consid. 3b p. 110 s.).
2.3.4 En l’espèce, les recourants ont demandé au MPC un montant de
CHF 31'864.65 à titre de participation à leurs frais de défense. A l’appui de
cette requête, ils ont produit la note de frais de H., faisant état d’un total de
93 heures et 30 minutes et CHF 2'247.– de frais et débours. Le MPC a
ramené le nombre d’heures à 68 et les débours à CHF 969.80, fixant
l’indemnité pour les frais de défense à CHF 17'938.60 (v. act. 1.1, p. 12 s).
Or, étant donné que les recourants contestent les réductions opérées par le
MPC mais, mise à part les frais de traduction, ils ne motivent pas leur recours
sur ces points (v. act. 1, p. 10), comme exigé par l’art. 396 al. 1 CPP, la Cour
de céans se penchera uniquement sur lesdits frais, les autres griefs étant
irrecevables.
- 8 -
Les recourants prétendent être remboursés pour des travaux de traduction
en langue russe des procès-verbaux d’audition, d’un recours au Tribunal
pénal fédéral et de la décision de ce même tribunal effectués par leur conseil
juridique (v. 15-01-0249 dossier MPC). Il y a lieu avant tout de relever que
l’activité de traduction concernant les procédures de recours devant la Cour
des plaintes du Tribunal pénal fédéral, dans la mesure où elle dépasse le
cadre procédural de ce litige, ne peut pas être prise en considération. Sur
les frais et dépens liés à ces procédures la Cour des plaintes a en effet déjà
statué. Quant aux traductions des procès-verbaux d’audition, elles n’étaient
pas strictement nécessaires, vu que les recourants, assistés à l’époque d’un
interprète, connaissaient déjà le contenu des interrogatoires. La décision
attaquée doit donc être confirmé également sur ce point.
3. En définitive, le recours doit être rejeté dans la mesure de sa recevabilité.
4. Selon l’art. 428 al. 1 CPP, les frais de la procédure sont mis à la charge des
parties dans la mesure où elles ont obtenu gain de cause ou succombé. Les
recourants succombent en l’espèce et s’acquitteront d’un émolument qui, en
application de l’art. 8 du règlement du Tribunal pénal fédéral du 31 août 2010
sur les frais, émoluments, dépens et indemnités de la procédure pénale
fédérale (RFPPF; RS 173.713.162), sera fixé à CHF 2'000.–.
- 9 -
Par ces motifs, la Cour des plaintes prononce:
1. Le recours est rejeté dans la mesure de sa recevabilité.
2. Un émolument de CHF 2'000.– est mis à la charge des recourants.
Bellinzone, le 22 août 2019
Au nom de la Cour des plaintes
du Tribunal pénal fédéral
Le président: Le greffier:
Distribution
- Me Stephen Gintzburger, avocat
- Ministère public de la Confédération
Indication des voies de recours
Il n’existe pas de voie de droit ordinaire à l’encontre de la présente décision.
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