Entscheid vom 20. Mai 2009
I. Beschwerdekammer
Besetzung Bundesstrafrichter Emanuel Hochstrasser, Vorsitz,
Tito Ponti und Alex Staub,
Gerichtsschreiber Stefan Graf
Parteien
1. A., vertreten durch Rechtsanwalt Herbert Heeb,
2. B., vertreten durch Rechtsanwalt Lorenz Erni,
3. C., vertreten durch Rechtsanwalt Christoph Hoh-
ler,
4. D., vertreten durch Rechtsanwalt Bernhard Geh-
rig,
Beschwerdeführer
gegen
EIDGENÖSSISCHES FINANZDEPARTEMENT,
Generalsekretariat / Rechtsdienst,
Beschwerdegegnerin
Gegenstand Ausstand (Art. 29 Abs. 1 und Abs. 2 VStrR)
B u n d e s s t r a f g e r i c h t
T r i b u n a l p é n a l f é d é r a l
T r i b u n a l e p e n a l e f e d e r a l e
T r i b u n a l p e n a l f e d e r a l
Geschäftsnummer: BV.2009.25, BV.2009.26,
BV.2009.27 und BV.2009.28
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Sachverhalt:
A. Das Eidgenössische Finanzdepartement, vertreten durch seinen Rechts-
dienst, führt gegen A., B., C. und D. eine verwaltungsstrafrechtliche Unter-
suchung wegen des Verdachts der Verletzung von Meldepflichten gemäss
Art. 41 des Bundesgesetzes vom 24. März 1995 über die Börsen und den
Effektenhandel (Börsengesetz, BEHG; SR 954.1). Nach Abschluss der Un-
tersuchung wurde den Beschuldigten das Schlussprotokoll im Sinne des
Art. 61 VStrR zugestellt. In der Folge wurde die Leiterin des Rechtsdienstes
in einer Meldung der schweizerischen Depeschenagentur vom 10. März
2009 wie folgt zitiert: „Die Verantwortlichen können jetzt dazu (gemeint:
zum Schlussprotokoll) Stellung nehmen und Beweisanträge stellen. Das
EFD werde nach Abschluss des Verfahrens einen Strafbescheid erlassen,
der vor Bundesstrafgericht angefochten werden könne.“
B. Mit Eingaben vom 18. bzw. 19. März 2009 gelangten A., B., C. und D. an
das Generalsekretariat des EFD und stellten ein Ausstandsbegehren ge-
gen die Angehörigen des Rechtsdienstes des EFD wegen des Anscheins
der Befangenheit. Mit Entscheiden vom 1. April 2009 wies das Generalsek-
retariat des EFD die Ausstandsbegehren ab (BV.2009.25, BV.2009.26,
BV.2009.27 und BV.2009.28, jeweils act. 1.1).
C. Mit jeweils separater – inhaltlich jedoch kaum voneinander abweichender –
Beschwerdeschrift vom 6. April 2009 gelangten A., B., C. und D. an die
I. Beschwerdekammer des Bundesstrafgerichts und beantragten sinnge-
mäss, es sei in Aufhebung des angefochtenen Entscheides festzustellen,
dass gegen die Leiterin des Rechtsdienstes des EFD der Anschein der Be-
fangenheit bestehe, und es sei anzuordnen, dass (die Mitarbeitenden des
Rechtsdienstes des EFD in Ausstand treten und) die verwaltungsstrafrecht-
liche Untersuchung gegen die jeweiligen Beschwerdeführer von einer an-
deren Verwaltungsabteilung durchzuführen sei, eventualiter sei die Sache
zu neuem Entscheid ohne Beteiligung des Rechtsdienstes des EFD zu-
rückzuweisen (BV.2009.25, BV.2009.26, BV.2009.27 und BV.2009.28, je-
weils act. 1).
In seinen Beschwerdeantworten vom 29. April 2009 beantragte das Gene-
ralsekretariat des EFD die jeweilige Abweisung der Beschwerden, unter
Kosten- und Entschädigungsfolgen zu Lasten des jeweiligen Beschwerde-
führers (BV.2009.25, BV.2009.26 und BV.2009.28, jeweils act. 6 und
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BV.2009.27, act. 7). In ihrer jeweiligen Beschwerdereplik vom 8. Mai 2009
bzw. vom 11. Mai 2009 hielten A., B., C. und D. an ihren Beschwerdean-
trägen fest (BV.2009.25, BV.2009.26 und BV.2009.28, jeweils act. 8 und
BV.2009.27, act. 9). Die entsprechenden Eingaben wurden dem EFD um-
gehend zur Kenntnis gebracht (BV.2009.25, BV.2009.26 und BV.2009.28,
jeweils act. 9 und BV.2009.27, act. 10).
Auf die Ausführungen der Parteien und die eingereichten Akten wird, so-
weit erforderlich, in den folgenden rechtlichen Erwägungen Bezug genom-
men.
Die I. Beschwerdekammer zieht in Erwägung:
1.
1.1 Für die Widerhandlungen gegen die Strafbestimmungen des BEHG ist das
Bundesgesetz vom 22. März 1974 über das Verwaltungsstrafrecht (VStrR;
SR 313.0) anwendbar, soweit das Bundesgesetz vom 22. Juni 2007 über
die Eidgenössische Finanzmarktaufsicht (Finanzmarktaufsichtsgesetz,
FINMAG; SR 956.1) oder die Finanzmarktgesetze (im Sinne von Art. 1
FINMAG) nichts anderes bestimmen. Verfolgende und urteilende Behörde
ist das Eidgenössische Finanzdepartement (Art. 50 Abs. 1 FINMAG).
1.2 Ist im Rahmen eines Verwaltungsstrafverfahrens des Bundes der Ausstand
von Beamten, die eine Untersuchung zu führen, einen Entscheid zu treffen
oder diesen vorzubereiten haben, oder von Sachverständigen, Übersetzern
und Dolmetschern streitig, so entscheidet darüber der Vorgesetzte des
betreffenden Beamten oder desjenigen, der den Sachverständigen, den
Übersetzer oder den Dolmetscher beigezogen hat (Art. 29 Abs. 1 und 2
VStrR). Gegen einen solchen Entscheid kann bei der I. Beschwerde-
kammer des Bundesstrafgerichts Beschwerde geführt werden (Art. 29
Abs. 2 i.V.m. Art. 27 Abs. 3 VStrR i.V.m. Art. 28 Abs. 1 lit. d SGG sowie
Art. 9 Abs. 2 des Reglements vom 20. Juni 2006 für das Bundesstrafge-
richt; SR 173.710). Zur Beschwerde ist berechtigt, wer durch den Entscheid
im Sinne von Art. 29 Abs. 2 VStrR berührt ist und ein schutzwürdiges Inte-
resse an dessen Aufhebung oder Änderung hat (Art. 28 Abs. 1 VStrR). Die
Beschwerde gegen einen solchen Entscheid ist innert drei Tagen seit des-
sen Eröffnung bei der zuständigen Behörde schriftlich mit Antrag und kur-
zer Begründung einzureichen (Art. 28 Abs. 3 VStrR). Während mit der Be-
schwerde gegen Zwangsmassnahmen auch die unrichtige oder unvollstän-
dige Feststellung des rechtserheblichen Sachverhalts und die Unangemes-
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senheit gerügt werden kann (Art. 28 Abs. 2 VStrR), ist die Beschwerde ge-
gen einen Entscheid nach Art. 29 Abs. 2 VStrR nur wegen Verletzung von
Bundesrecht, einschliesslich Überschreitung oder Missbrauch des Ermes-
sens, möglich (Art. 29 Abs. 2 VStrR i.V.m. Art. 27 Abs. 3 VStrR).
1.3 Die vier Beschwerdeführer sind als Beschuldigte in den gegen sie geführ-
ten Verwaltungsstrafverfahren durch den angefochtenen Entscheid sowohl
in materieller als auch in formeller Hinsicht beschwert und damit zur Be-
schwerdeführung legitimiert (vgl. hierzu PIQUEREZ, Traité de procédure
pénale suisse, 2. Aufl., Genf/Zürich/Basel 2006, N. 383). Auf ihre im Übri-
gen frist- und formgerecht eingereichten Beschwerden ist daher einzutre-
ten.
1.4 Nachdem allen Ausstandsbegehren der Beschwerdeführer der gleiche
Sachverhalt zu Grunde liegt, die Beschwerdegegnerin diesbezüglich prak-
tisch identische Entscheide erliess und die Beschwerdeführer bei der I. Be-
schwerdekammer beinahe identische, offensichtlich miteinander abgespro-
chene Beschwerdeschriften einreichten, rechtfertigt es sich die vier Be-
schwerdeverfahren BV.2009.25, BV.2009.26, BV.2009.27 und BV.2009.28
in einem einzigen Entscheid zu erledigen.
2.
2.1 Gemäss Art. 29 Abs. 1 VStrR treten Beamte, die eine Untersuchung zu füh-
ren, einen Entscheid zu treffen oder diesen vorzubereiten haben, sowie
Sachverständige, Übersetzer und Dolmetscher in Ausstand, wenn sie in
der Sache ein persönliches Interesse haben (lit. a), mit dem Beschuldigten
durch Ehe oder eingetragene Partnerschaft verbunden sind oder mit ihm
eine faktische Lebensgemeinschaft führen (lit. b), mit dem Beschuldigten in
gerader Linie oder bis zum dritten Grade in der Seitenlinie verwandt oder
verschwägert sind (lit. bbis) oder aus anderen Gründen in der Sache befan-
gen sein könnten (lit. c).
2.2 Der Zweck der Ausstandspflicht besteht darin, jeden Anschein der Befan-
genheit oder Interessenkollision zu vermeiden. Befangenheit ist anzuneh-
men, wenn Umstände vorliegen, die geeignet sind, Misstrauen in die Un-
parteilichkeit zu erwecken. Solche Umstände können entweder in einem
bestimmten persönlichen Verhalten oder in gewissen funktionellen und or-
ganisatorischen Gegebenheiten begründet sein. In beiden Fällen wird aber
nicht verlangt, dass der Handelnde deswegen tatsächlich befangen ist. Es
genügt, wenn Umstände gegeben sind, die den Anschein der Befangenheit
und die Gefahr der Voreingenommenheit zu begründen vermögen. Bei der
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Beurteilung des Anscheins der Befangenheit und der Gewichtung solcher
Umstände kann jedoch nicht auf das subjektive Empfinden einer Partei ab-
gestellt werden; das Misstrauen muss vielmehr in objektiver Weise als be-
gründet erscheinen. Angesichts der Bedeutung der Unparteilichkeit lässt
sich jedoch eine einschränkende Auslegung und Anwendung dieses
Grundsatzes nicht vertreten, auch wenn der Ausstand die Ausnahme blei-
ben muss (HAURI, Verwaltungsstrafrecht (VStrR), Bern 1998, S. 86 mit
Hinweis auf BGE 120 IV 226 E. 4b S. 236 ff.; vgl. auch HAU-
SER/SCHWERI/HARTMANN, Schweizerisches Strafprozessrecht, 6. Aufl., Ba-
sel 2005, S. 110 f. N. 1 f.; PIQUEREZ, a.a.O., N. 378 und 382; MÜL-
LER/SCHEFER, Grundrechte in der Schweiz, 4. Aufl., Bern 2008, S. 937 f.;
KIENER, Richterliche Unabhängigkeit: verfassungsrechtliche Anforderungen
an Richter und Gerichte, Bern 2001, S. 58 ff.; BGE 127 I 196 E. 2b S. 198 f.
und E. 2d S. 199 f.; Entscheide des Bundesstrafgerichts BA.2008.6 vom
28. November 2008, E. 2.2, RR.2007.77 vom 29. Oktober 2007, E. 3.1,
BV.2005.26 vom 27. September 2005, E. 2.2).
Im Zusammenhang mit Ausstandsbegehren gegen Justizbeamte darf eine
Befangenheit im Interesse einer beförderlichen Rechtspflege nicht leichthin
angenommen werden. Es kann sich insbesondere in Fällen mit grosser
Publizität in jedem Untersuchungsstadium die Situation ergeben, dass der
Untersuchungsrichter bereits vor Abschluss des Verfahrens in rechtlicher
oder tatsächlicher Hinsicht zum Gegenstand der Untersuchung Stellung
nimmt und dabei unter Umständen auch seine persönliche – aufgrund des
jeweiligen Verfahrensstandes vorläufig gebildete – Meinung offen legt. Da-
bei darf und muss, sofern nicht besondere, anders lautende Anzeichen vor-
handen sind, vorausgesetzt werden, dass der Untersuchungsrichter in der
Lage ist, seine Beurteilung des Prozessstoffes im Verlaufe des Verfahrens
ständig neu zu überprüfen und bei Vorliegen neuer Tatsachen und Argu-
mente auch zu revidieren. Eine solche, jeder untersuchungsrichterlichen
Tätigkeit innewohnende – vorläufige – Verarbeitung und Wertung des im
betreffenden Verfahrensstadium vorhandenen Prozessstoffes vermag
grundsätzlich keine Vorverurteilung oder Befangenheit zu begründen (Pra
86 [1997] Nr. 113; zustimmend MAURER, Das bernische Strafverfahren,
2. Aufl., Bern 2003, S. 105 f.; vgl. auch die ausführliche Darstellung der
einschlägigen Rechtsprechung in BGE 127 I 196 E. 2d S. 199 ff.). Zu be-
achten ist allerdings, dass Äusserungen eines Richters oder einer Richterin
in der Öffentlichkeit berechtigte Zweifel an ihrer Unbefangenheit aufkom-
men lassen können, wenn sie einen unmittelbaren Bezug zum konkreten
Verfahren aufweisen, etwa bei Äusserungen über den Verfahrensausgang
(MÜLLER/SCHEFER, a.a.O., S. 940 f. mit Hinweis auf das Urteil des Bundes-
gerichts 1P.687/2005 vom 9. Januar 2006 E. 7.1 in fine).
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2.3 Art. 61 Abs. 1 VStrR sieht vor, dass der untersuchende Beamte ein
Schlussprotokoll aufnimmt, wenn er die Untersuchung als vollständig er-
achtet und nach seiner Ansicht eine Widerhandlung vorliegt. Dieses
Schlussprotokoll enthält die Personalien des Beschuldigten und umschreibt
den Tatbestand der Widerhandlung. Der untersuchende Beamte eröffnet
das Schlussprotokoll dem Beschuldigten und gibt ihm Gelegenheit, sich
sogleich dazu auszusprechen, die Akten einzusehen und eine Ergänzung
der Untersuchung zu beantragen (Art. 61 Abs. 2 VStrR). In der Folge er-
lässt die Verwaltung einen Strafbescheid oder stellt das Verfahren ein, wo-
bei die Überweisung zur gerichtlichen Beurteilung vorbehalten bleibt
(Art. 62 Abs. 1 VStrR). Wird gegen einen allfälligen Strafbescheid innerhalb
der gesetzlichen Frist nicht Einsprache erhoben, so steht dieser einem
rechtskräftigen Urteil gleich (Art. 67 Abs. 2 VStrR). Im Bereich des Verwal-
tungsstrafrechts ist somit die beteiligte Verwaltung sowohl für die Untersu-
chung als – grundsätzlich – auch für die Beurteilung zuständig (vgl. hierzu
auch Art. 20 Abs. 1 und Art. 21 Abs. 1 VStrR). Ihr kommt somit von Geset-
zes wegen zumindest teilweise auch richterliche Funktion zu.
2.4 Die in der eingangs erwähnten Depeschenmeldung wiedergegebene Aus-
sage der Leiterin des Rechtsdienstes der Beschwerdegegnerin erscheint –
für sich betrachtet – tatsächlich als vorweggenommene Äusserung zum
Ausgang des konkreten Verfahrens und vermag als solche den Anschein
der Befangenheit zu erwecken. Der Beschwerdegegnerin ist dabei sicher-
lich zuzugestehen, dass die betroffene Person angesichts des Verfahrens-
standes bzw. bei der nunmehr erfolgten Erstellung eines Schlussprotokolls
im Sinne von Art. 61 VStrR vom Vorliegen einer Widerhandlung ausgeht.
Weiter darf gemäss der oben angeführten Rechtsprechung ebenso davon
ausgegangen werden, dass die Beurteilung des Prozessstoffs aufgrund
neuer Argumente und Tatsachen einer Revision durch die untersuchende
Person zugänglich ist. Der Inhalt der Aussage als solche nimmt aber den
Abschluss des Verfahrens (Schuldspruch bzw. Bestrafung der Angeschul-
digten) eindeutig vorweg. Der Auffassung der Beschwerdegegnerin im an-
gefochtenen Entscheid, wonach es sich bloss um allgemeine Erklärungen
zum Verfahrensstand ohne Ausführungen bezüglich der Unschuld oder
Schuld der einzelnen Angeschuldigten bzw. um eine Bemerkung bezüglich
des Verfahrensablaufs handle, welche nicht alle Möglichkeiten aufzeige,
kann nicht gefolgt werden. Es ist vorliegend weiter zu beachten, dass die
Aussage offenbar nicht direkt von der Leiterin des Rechtsdienstes der Be-
schwerdegegnerin der Öffentlichkeit kund getan worden ist, sondern sich
als Zitat in einer von einem Journalisten verfassten Depeschenmeldung
wieder findet. Es handelt sich somit also nicht um eine direkte Äusserung
der betroffenen Person und es besteht somit eine gewisse Möglichkeit,
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dass der Inhalt der ursprünglichen Aussage nicht vollständig oder sogar
teilweise unzutreffend wiedergegeben wurde. Nachdem jedoch ein ent-
sprechender Einwand von der Beschwerdegegnerin erst im Rahmen ihrer
Beschwerdeantwort erhoben wurde und zuvor im angefochtenen Entscheid
noch der Inhalt der Mitteilung, wie er publiziert worden ist, verteidigt worden
ist, liegen ernst zu nehmende objektive Umstände vor, die den Anschein
einer vorgefassten Meinung erwecken können. Auch wenn der Inhalt der
Äusserung möglicherweise nicht vollständig korrekt wiedergegeben sein
oder es sich bei der Äusserung selber eher um eine unglückliche Formulie-
rung denn um eine Vorverurteilung handeln mag, so genügt dies, um im
vorliegenden Fall den Anschein einer Befangenheit der Leiterin des
Rechtsdienstes der Beschwerdegegnerin zu erwecken. Daran nichts zu
ändern vermag auch der Hinweis der Beschwerdegegnerin im angefochte-
nen Entscheid, wonach bei Äusserungen von Behördenmitgliedern zu be-
achten ist, dass diese mit einer Vielzahl von Geschäften betraut sind, bei
welchen ein öffentliches Interesse an Information besteht. Für den vorlie-
genden Fall, in welchen den Verwaltungsbehörden strafrechtliche Verfol-
gungs- und Beurteilungskompetenzen zukommen, haben sie sich bei Äus-
serungen über konkrete Verfahren gegenüber der Öffentlichkeit ebenfalls
an den oben erwähnten Grundsätzen der Rechtsprechung zu orientieren
(vgl. Entscheid des Bundesstrafgerichts BV.2005.26 vom 27. September
2005, E. 2.2 in fine). Die Beschwerden erweisen sich somit, was den An-
schein der Befangenheit der Leiterin des Rechtsdienstes der Beschwerde-
gegnerin anbetrifft, als begründet.
2.5 Anders liegt der Fall hinsichtlich der übrigen Mitarbeiter des Rechtsdienstes
der Beschwerdegegnerin. Diesbezüglich begründen die Beschwerdeführer
die mögliche Befangenheit lediglich mit der Tatsache, dass sie gegenüber
ihrer Leiterin weisungsgebunden sind. Es versteht sich von selbst, dass es
nach dem oben Gesagten der Leiterin des Rechtsdienstes untersagt ist, im
vorliegenden Strafverfahren weiterhin mitzuwirken geschweige denn den
anderen Mitarbeitern des Rechtsdienstes im konkreten Verfahren Weisun-
gen zu erteilen. Andere Gründe, welche einen Anschein der Befangenheit
bei den übrigen Mitarbeitern des Rechtsdienstes der Beschwerdegegnerin
zu begründen vermöchten, bringen die Beschwerdeführer nicht vor.
2.6 Nach dem Gesagten sind die Beschwerden teilweise gutzuheissen und die
Leiterin des Rechtsdienstes der Beschwerdegegnerin hat im Strafverfahren
gegen die Beschwerdeführer in den Ausstand zu treten. Soweit weiterge-
hend, sind die Beschwerden abzuweisen.
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3.
3.1 Auf Grund ihres teilweisen Unterliegens ist den Beschwerdeführern ein re-
duzierter Anteil an den Gerichtskosten zur Bezahlung aufzuerlegen (Art. 25
Abs. 4 VStrR i.V.m. Art. 66 Abs. 1 BGG). Der den Beschwerdeführern ins-
gesamt aufzuerlegende Anteil an den Gerichtskosten wird bestimmt auf
Fr. 600.--. Den einzelnen Beschwerdeführern werden somit jeweils
Fr. 150.-- zur Bezahlung auferlegt (Art. 3 des Reglements vom 11. Februar
2004 über die Gerichtsgebühren vor dem Bundesstrafgericht;
SR 173.711.32) und mit den jeweils geleisteten Kostenvorschüssen in der
Höhe von Fr. 1'500.-- verrechnet. Die Bundesstrafgerichtskasse hat den
Beschwerdeführern je Fr. 1'350.-- zurückzuerstatten.
3.2 Die Beschwerdegegnerin hat weiter den Beschwerdeführern ausgangsge-
mäss eine reduzierte Parteientschädigung zu entrichten (Art. 25 Abs. 4
VStrR i.V.m. Art. 68 Abs. 1 BGG). Diese wird festgesetzt auf je Fr. 750.--
(inkl. Auslagen und MwSt.; Art. 3 des Reglements vom 26. September
2006 über die Entschädigungen in Verfahren vor dem Bundesstrafgericht;
SR 173.711.31).
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Demnach erkennt die I. Beschwerdekammer:
1. Die Beschwerden werden teilweise gutgeheissen. Die angefochtenen Ent-
scheide werden aufgehoben und die Leiterin des Rechtsdienstes des Eidge-
nössischen Finanzdepartements hat im Verwaltungsstrafverfahren gegen die
Beschwerdeführer in den Ausstand zu treten.
Im Übrigen werden die Beschwerden abgewiesen.
2. Den Beschwerdeführern wird je eine Gerichtsgebühr von Fr. 150.-- auferlegt
und mit den geleisteten Kostenvorschüssen verrechnet. Die Bundesstrafge-
richtskasse hat den Beschwerdeführern je Fr. 1'350.-- zurückzuerstatten.
3. Die Beschwerdegegnerin hat den Beschwerdeführern je eine Parteientschä-
digung von Fr. 750.-- (inkl. Auslagen und MwSt.) auszurichten.
Bellinzona, 20. Mai 2009
Im Namen der I. Beschwerdekammer
des Bundesstrafgerichts
Der Präsident: Der Gerichtsschreiber:
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Zustellung an
- Rechtsanwalt Herbert Heeb
- Rechtsanwalt Lorenz Erni
- Rechtsanwalt Christoph Hohler
- Rechtsanwalt Bernhard Gehrig
- Eidgenössisches Finanzdepartement, Generalsekretariat / Rechtsdienst
Rechtsmittelbelehrung
Gegen diesen Entscheid ist kein ordentliches Rechtsmittel gegeben.
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