Arrêt du 8 avril 2008
IIe Cour des plaintes
Composition Les juges pénaux fédéraux Cornelia Cova, prési-
dente, Giorgio Bomio et Roy Garré,
la greffière Nathalie Zufferey
Parties 1. A.,
2. LA SOCIETE B.,
3. LA SOCIETE C.,
4. LA SOCIETE D.
représentés par Me Jean-Marie Crettaz, avocat,
recourants
contre
JUGE D’INSTRUCTION DU CANTON DE GENÈVE,
partie adverse
Objet Entraide judiciaire internationale en matière pénale
avec la France
Remise de moyens de preuves (art. 74 EIMP)
B u n d e s s t r a f g e r i c h t
T r i b u n a l p é n a l f é d é r a l
T r i b u n a l e p e n a l e f e d e r a l e
T r i b u n a l p e n a l f e d e r a l
Numéro de dossier: RR.2007.187 - 190
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Faits:
A. A. est poursuivi par la justice française des chefs d’abus de confiance et
d’abus de biens sociaux. A. est soupçonné d’avoir, dans le cadre de
l’administration du groupe français E. et d’autres sociétés dont il est le gé-
rant, affecté à d’autres fins l’argent versé par ses clients pour la construc-
tion de biens immobiliers. A. dispose de comptes bancaires en son nom
propre et aux noms des sociétés F. et G. auprès de la banque H. dont il est
l’ayant droit économique. A. est suspecté d’avoir utilisé ces comptes pour
blanchir le produit des infractions qui lui sont reprochées en France. Suite à
une communication de soupçons de blanchiment au Bureau de communi-
cation en matière de blanchiment d’argent (MROS) par la banque H., le
Procureur général du canton de Genève a ouvert le 11 juillet 2006 une in-
formation du chef de blanchiment d’argent (art. 305bis CP; cause
n° P/11194/2006). Sur ordonnance de l’autorité pénale genevoise, la ban-
que H. a bloqué les avoirs déposés sur les comptes dont notamment la so-
ciété G. et A. sont les titulaires en ses livres.
B. Par demande du 23 avril 2007 (act. 11.1), le Procureur général du canton
de Genève a requis l’Office fédéral de la justice (ci-après: OFJ) de déléguer
la compétence de poursuivre, instruire et juger A. pour les actes de blan-
chiment supposés avoir été commis en Suisse en relation avec les infrac-
tions poursuivies en France. Le 27 avril 2007, l’OFJ a présenté une de-
mande de délégation à la France et lui a transmis le dossier de l’enquête
diligentée à Genève (act. 11.2). A ce jour, selon les informations fournies
par l’OFJ, la France n’aurait pas formellement accepté la délégation de la
poursuite pénale (cf. act. 11).
C. Entre-temps, le juge d’instruction du canton de Genève a reçu une com-
mission rogatoire datée du 28 février 2007, émanant du juge d’instruction
chargé de l’enquête en France et transmise le 2 mars 2007 par le Procu-
reur de la République française près du Tribunal de Grande Instance de Z.
Par ordonnances du 24 avril 2007, le juge d’instruction genevois est entré
en matière et a ordonné la saisie et la communication de l’intégralité de la
documentation bancaire émise dès le 1er janvier 2001 en liaison avec tou-
tes les relations bancaires dont A., la société G. – devenue dans l’intervalle
la société D. –, la société F. – modifiée en C. – sont ou ont été titulaires,
ayants droit économiques ou fondés de procuration, ainsi qu’avec d’autres
sociétés mentionnées dans la commission rogatoire (cf. doss. du juge
d’instruction). Par ordonnance de clôture du 25 octobre 2007 (cf. act. 1.2),
le juge d’instruction genevois a ordonné la transmission à l’autorité requé-
rante de la documentation bancaire relative aux comptes d’A. (comptes
nos 1 et 2), la société G. (comptes nos 3, 4 et 5), la société F. (comptes
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nos 6, 7 et 8), la société E. (comptes nos 9 et 10) et la société I. (comptes nos
11, 12 et 13) auprès de la banque H. remise en exécution de la commis-
sion rogatoire, ainsi que d’un courrier de cette banque du 21 mai 2007 et
d’un rapport de police du 5 avril 2007 (cf. doss. du juge d’instruction), y
compris son annexe (déclaration de J. à la police). Cette ordonnance a été
notifiée à la banque H. de même qu’à A. à son adresse privée en France.
D. Par acte du 10 décembre 2007, A., la société B.; anciennement I.), la so-
ciété C. (anciennement F.) et la société D. (anciennement G.) forment un
recours à la Cour des plaintes du Tribunal pénal fédéral tendant au refus
de l’entraide judiciaire et à l’annulation de l’ordonnance du 25 octobre 2007
(procédures nos RR.2007.187 - 190).
E. Invités à se déterminer sur les recours susmentionnés, le juge d’instruction
se réfère à son ordonnance et conclut au rejet des recours et l’OFJ se rallie
à l’ordonnance attaquée, en proposant le rejet des recours. Il demande par
ailleurs leur jonction. Sur demande de la Cour de céans, l’OFJ a remis son
dossier sur la délégation de la procédure à la France (cf. act. 11). Les re-
courants ont pu répliquer.
Les arguments et moyens de preuve invoqués par les parties seront repris
si nécessaire dans les considérants en droit.
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La Cour considère en droit:
1. Il convient de joindre les recours RR.2007.187 - 190, formés séparément
contre la même décision, et de statuer par un seul arrêt (cf. ATF 127 V 29
consid. 1; 123 II 16 consid. 1; 122 II 368 consid. 1a et les arrêts cités).
2.
2.1 En vertu de l’art. 28 al. 1 let. e ch. 1 LTPF mis en relation avec l’art. 80e
al. 1 de la loi fédérale sur l’entraide internationale en matière pénale du
20 mars 1981 (EIMP; RS 351.1), la Cour des plaintes du Tribunal pénal
fédéral est compétente pour connaître des recours en matière d’entraide
pénale conformément à l’EIMP.
2.2 La Confédération suisse et la République française sont toutes deux par-
ties à la Convention européenne d’entraide judiciaire (CEEJ; RS 0.351.1),
entrée en vigueur pour la Suisse le 20 mars 1967 et le 21 août 1967 pour
la France, ainsi qu’à la Convention relative au blanchiment, au dépistage,
à la saisie et à la confiscation des produits du crime (CBl; RS 0.311.53),
entrée en vigueur pour la Suisse le 1er septembre 1993, pour la France le
1er février 1997. La CEEJ a été complétée, dans les relations bilatérales,
par l’accord du 28 octobre 1996, entré en vigueur le 1er mai 2000
(RS 0.351.934.92). Les dispositions de ces traités l’emportent sur le droit
autonome qui régit la matière, soit en l’occurrence l’EIMP et son ordon-
nance d’exécution (OEIMP; RS 351.11). Celles-ci restent toutefois appli-
cables aux questions non réglées, explicitement ou implicitement, par le
droit conventionnel, et lorsqu’elles sont plus favorables à l’entraide
(ATF 123 II 134 consid. 1a p. 136; 122 II 140 consid. 2 p. 142; 120 Ib 120
consid. 1a p. 122/123, et les arrêts cités).
2.3
2.3.1 Selon l’art. 80h let. b EIMP, a qualité pour agir quiconque est personnel-
lement et directement touché par une mesure d’entraide et a un intérêt
digne de protection à ce qu’elle soit annulée ou modifiée. A., accusé dans
la procédure pénale ouverte dans l’Etat requérant, a qualité pour agir se-
lon les art. 21 al. 3 et 80h let. b EIMP, mis en relation avec l’art. 9a let. a
OEIMP, contre la transmission de la documentation relative aux comptes
nos 1 et 2 dont il est le titulaire (v. ATF 130 II 162 consid. 1.1; 123 II 161
consid. 1d/aa p. 164; arrêt du Tribunal fédéral 1A.36/2006 du 29 mai
2006, consid. 2.1). Il a aussi qualité pour soulever le grief de violation de
l’art. 2 EIMP pour ce qui le concerne (v. ATF 125 II 356 consid. 3b/bb p.
362; 115 Ib 68 consid. 6 p. 86/86). Les sociétés B., C. et D. ont qualité
pour agir selon l’art. 80h let. b EIMP, mis en relation avec l’art. 9a let. a
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OEIMP, contre la transmission de la documentation relative à leurs comp-
tes bancaires. En revanche, en tant que personnes morales, ces sociétés
n’ont pas qualité pour invoquer l’art. 2 let. d EIMP, excluant l’entraide
lorsque la procédure étrangère présente des défauts graves (cf. ATF 126
II 258 consid. 2d/aa p. 260).
2.3.2 En qualité de titulaires des comptes concernés par l’entraide, A., les so-
ciétés B., C. et D. ont qualité pour contester la transmission du procès-
verbal de déclaration de J., dans la mesure où ledit procès-verbal contient
des informations qui équivalent à une transmission des documents relatifs
à leurs comptes (ATF 124 II 180 consid. 2b et c p. 182/183).
2.3.3 S’agissant du rapport de police du 5 avril 2007, il est douteux, eu égard à
son contenu, que les recourants aient la qualité pour s’opposer à sa re-
mise aux autorités requérantes. Ne fournissant que des informations res-
sortissant du Registre du commerce de Genève relatives aux sociétés F.,
B., et D., ledit rapport ne renseigne pas sur des informations dont
l’obtention implique des mesures de contrainte (art. 64 EIMP). Ces infor-
mations figurent parmi celles qui sont susceptibles d’être transmises par
l’entraide de police (art. 75a al. 1 EIMP). Cette question peut néanmoins
rester ouverte vu l’issue de la cause.
2.3.4 Comme le relève à juste titre l’OFJ dans sa réponse du 11 janvier 2008,
la décision du 25 octobre 2007 n’avait pas à être notifiée à A. en France,
conformément à l’art. 80m EIMP. En effet, la notification à la banque H.
suffisait (cf. art. 80m al. 1 let. a EIMP et 9 OEIMP; voir arrêt du Tribunal
fédéral 1A.67/2007 du 20 décembre 2007, consid. 2.2). La décision lui
ayant toutefois été notifiée, A. pouvait objectivement et de bonne foi partir
de l’idée que le délai de recours commençait à courir dès la communica-
tion de la décision, soit à partir du 11 novembre 2007, ce d’autant que,
comme le mentionne l’OFJ, il n’est pas certain que la banque H. ait cher-
ché à contacter son client. Les recours, interjetés dans les 30 jours dès la
prise de connaissance de la décision, sont intervenus en temps utile. Par-
tant, ils sont recevables.
3. Les recourants invoquent l’art. 2 EIMP, à teneur duquel la demande
d’entraide est notamment irrecevable si la procédure à l’étranger présente
des défauts graves (let. d). Ils s’étonnent de ce que le juge en charge de
la procédure pénale en France soit déjà en possession de la documenta-
tion bancaire visée par l’ordonnance du 25 octobre 2007, alors que celle-
ci n’est pas encore entrée en force de chose jugée. Ils laissent entendre
qu’elle aurait été transmise en violation des règles de l’entraide. Seul A.
est recevable à soulever ce grief (cf. consid. 2.3.1 ci-dessus).
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3.1 L’art. 2 EIMP – qui s’applique également à la petite entraide (ATF 125 II
595 consid. 5c p. 608) – a pour but d’éviter que la Suisse ne prête son
concours, par le biais de l’entraide judiciaire ou de l’extradition, à des pro-
cédures qui ne garantiraient pas à la personne poursuivie un standard de
protection minimal correspondant à celui offert par le droit des Etats dé-
mocratiques, défini en particulier par la CEDH ou le Pacte ONU II, ou qui
heurteraient des normes reconnues comme appartenant à l’ordre public
international (ATF 123 II 161 consid. 6a p. 166/167, 511 consid. 5a
p. 517, 595 consid. 5c p. 608; 122 II 140 consid. 5a p. 142).
L’art. 2 let. d est subsidiaire par rapport aux lettres a, b et c (voir ROBERT
ZIMMERMANN, La coopération judiciaire internationale en matière pénale,
2e éd., Berne 2004, n° 456). La jurisprudence définit la notion de «défauts
graves» de cas en cas (LAURENT MOREILLON, Entraide internationale en
matière pénale, Commentaire romand, Bâle 2004, n° 51 ad art. 2 EIMP).
A titre d’exemple, le Tribunal fédéral a qualifié d’abusive l’entraide de-
mandée pour des faits qui ne sont de toute évidence pas punissables se-
lon le droit de l’Etat requérant (ATF 113 Ib 157 consid. 3). La jurispru-
dence considère en revanche que des informalités qui peuvent être répa-
rées par l’Etat requérant ne constituent pas des «défauts graves» (voir ar-
rêt du Tribunal fédéral 1A.160/2000 du 4 septembre 2000, consid. 3; cf.
ég. la casuistique présentée par PAOLO BERNASCONI, Kommentar Einzie-
hung – Organisiertes Verbrechen – Geldwäscherei, Zurich 2002, tome 2,
n° 40 s. ad partie générale). Dans ces cas en effet, le défaut n’est pas ir-
rémédiable (voir ZIMMERMANN, op. cit., n° 456).
3.2 In casu, A. a démontré que l’autorité étrangère disposait d’ores et déjà
des documents relatifs à ses comptes bancaires et à ceux de ses ayants
droit (cf. act. 4 et annexes à act. 14). Quoiqu’en pensent les recourants, il
n’y a toutefois pas motif à s’en étonner. Cette situation s’explique simple-
ment par le fait que, comme l’a révélé l’instruction du dossier, la procé-
dure pénale suisse a été déléguée à la France (cf. act. 8 et annexes à act.
11; ég. voir RR.2007.26). Or, conformément à l’art. 90 EIMP, une de-
mande de délégation s’accompagne de facto par la remise du dossier pé-
nal, avec les pièces à conviction et les moyens de preuve, la remise du
dossier constituant «le corollaire de la délégation» (ZIMMERMANN, op. cit.,
n° 502; ég. ERWIN JENNI, Stellvertretende Strafverfolgung. Übersicht und
Hinweise zu einer wenig bekannten Form internationaler Zusammenar-
beit, in Aus der Werkstatt des Rechts, Bâle 2006, p. 359). Il est vrai qu’A.,
ne résidant pas habituellement en Suisse, n’a pas été admis à participer à
la procédure de délégation (cf. RR.2007.187, act. 1.11). Il ressort cepen-
dant clairement des pièces qu’il a lui-même produites qu’il était au courant
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de l’existence de la procédure de délégation depuis le 2 mai 2007 (cf.
RR.2007.187, act. 1.8).
3.3 La délégation de la poursuite pénale est parfaite lorsque l’Etat requis a
accepté la délégation (voir art. 89 EIMP). Ainsi, tant que l’Etat étranger n’a
pas repris la poursuite pénale, la décision de délégation n’entre pas en
force (cf. ATF 129 II 449 consid. 2.1). Cela implique aussi qu’en principe,
l’Etat requis n’est pas autorisé à faire usage des pièces et moyens de
preuve qui lui ont été remis tant et aussi longtemps qu’il n’a pas accepté
la délégation.
In casu, non seulement des pièces bancaires provenant de la procédure
suisse apparaissent au dossier pénal français, mais celles-ci peuvent être
consultées – preuve en étant que le mandataire français d’A. a pu en le-
ver copie (annexe à act. 4.1; selon cet avocat, elles seraient même enre-
gistrées sous les références D 562 à D 578, cf. annexe à act. 14). Puis-
que, formellement, la délégation n’a pas été admise par l’Etat requérant
(cf. act. 11), les pièces litigieuses ne devraient pas faire partie du dossier.
Le fait cependant qu’elle n’ait pas non plus été refusée par la France et
que les pièces, numérotées, aient été consignées au dossier, permet
d’admettre que l’absence d’acceptation formelle résulte d’une inadver-
tance de la part de l’Etat délégataire et que l’acceptation de la délégation
semblerait être intervenue par actes concluants (cf. le considérant 4.1 de
l’arrêt du 8 avril 2008 dans la cause RR.2008.26/36 auquel il est renvoyé).
Par analogie avec la solution retenue par le Tribunal fédéral dans l’arrêt
1A.160/2000, l’absence d’acceptation doit être considérée comme une in-
formalité que l’Etat délégataire doit être invité à réparer (cf. consid. 3 de
l’arrêt précité), sans qu’il faille y voir une violation grave au sens de l’art. 2
let. d EIMP. L’OFJ a par ailleurs déjà été invité à intervenir auprès des au-
torités françaises afin qu’elles réparent ce vice (cf. RR.2008.26/36,
consid. 5).
4. Il reste à examiner si la remise des documents viole le principe de la pro-
portionnalité. Les recourants exposent qu’il n’y a pas de sens à ordonner
la transmission de pièces qui figurent déjà au dossier pénal français.
Certes, il est possible qu’une partie des documents cotés dans la procé-
dure française correspondent aux pièces visées dans l’ordonnance du
25 octobre 2007 (cf. act. 14). Il n’est cependant pas certain – et les recou-
rants ne le prétendent pas – que toutes les pièces mentionnées dans la-
dite ordonnance soient déjà en possession du magistrat français – on
songe en particulier aux documents établis en exécution de la commis-
sion rogatoire, soit le rapport de la police du 5 avril 2007 (cf. doss. du juge
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d’instruction), la déclaration de J. et la lettre de la banque H. du 21 mai
2007. Dans le doute et afin d’éviter la présentation de demandes com-
plémentaires (cf. ATF 121 II 241 consid. 3a), il se justifie de transmettre
toute la documentation susceptible d’intéresser l’autorité requérante – ce
qui correspond également à l’intérêt d’une saine administration de la jus-
tice – quitte à remettre des documents qui ont déjà été remis à l’autorité
requérante dans le cadre de la procédure de délégation.
5. Dans leurs répliques, les recourants se plaignent du risque d’utilisation en
violation du principe de la spécialité des documents déjà transmis à la
France (cf. act. 14). S’il est vrai que la demande de délégation du 27 avril
2007 n’est pas assortie de la réserve de la spécialité (act. 11.2), ainsi que
l’exigent la jurisprudence et une partie de la doctrine (ATF 112 Ib 339;
ZIMMERMANN, op. cit., n° 500; PETER POPP, Grundzüge der internationalen
Rechtshilfe in Strafsachen, Bâle 2001, n° 307; plus nuancé, MOREILLON,
op. cit., n° 2 ad art. 89 EIMP), les recourants ne produisent toutefois au-
cun indice concret de violation de la réserve de la spécialité découlant de
l’utilisation des documents transmis à l’autorité délégataire. Quoiqu’il en
soit la procédure d’entraide en question permet de dissiper les craintes
des recourants puisque l’autorité d’exécution ou l’OFJ devront prendre le
soin d’assortir la transmission des documents de la réserve de la spéciali-
té formulée par la Suisse.
6. Les frais de procédure sont mis à la charge des recourants qui succom-
bent (art. 63 al. 1 PA, applicable par renvoi de l’art. 30 let. b LTPF).
L’émolument judiciaire, calculé conformément à l’art. 3 du règlement du
11 février 2004 fixant les émoluments judiciaires perçus par le Tribunal
pénal fédéral (RS 173.711.32; TPF RR.2007.26 du 9 juillet 2007,
consid. 9.1), est fixé en l’espèce à Fr. 16 000.--.
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Par ces motifs, la Cour prononce:
1. Les causes RR.2007.187 à RR.2007.190 sont jointes.
2. Les recours sont rejetés.
3. Un émolument de Fr. 16 000.--, couvert par les avances de frais acquittées,
est mis à la charge des recourants.
Bellinzone, le 9 avril 2008
Au nom de la IIe Cour des plaintes
du Tribunal pénal fédéral
La présidente: la greffière:
Distribution
- Me Jean-Marie Crettaz, avocat
- Juge d’instruction du canton de Genève
- Office fédéral de la justice
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Indication des voies de recours
Le recours contre une décision en matière d’entraide pénale internationale doit être déposé devant
le Tribunal fédéral dans les 10 jours qui suivent la notification de l’expédition complète (art. 100
al. 1 et 2 let. b LTF).
Le recours n’est recevable contre une décision rendue en matière d’entraide pénale internationale
que s’il a pour objet une extradition, une saisie, le transfert d’objets ou de valeurs ou la
transmission de renseignements concernant le domaine secret et s’il concerne un cas
particulièrement important (art. 84 al. 1 LTF). Un cas est particulièrement important notamment
lorsqu’il y a des raisons de supposer que la procédure à l’étranger viole des principes
fondamentaux ou comporte d’autres vices graves (art. 84 al. 2 LTF).
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