Sentenza del 24 marzo 2009
II Corte dei reclami penali
Composizione Giudici penali federali Cornelia Cova, Presidente,
Giorgio Bomio e Roy Garré,
Cancelliere Giampiero Vacalli
Parti
A., rappresentato dall'avv. Rossano Pinna,
Ricorrente
contro
MINISTERO PUBBLICO DEL CANTONE TICINO,
Controparte
Oggetto Assistenza giudiziaria internazionale in materia penale al
Principato di Monaco
Consegna di mezzi di prova (art. 74 AIMP)
B u n d e s s t r a f g e r i c h t
T r i b u n a l p é n a l f é d é r a l
T r i b u n a l e p e n a l e f e d e r a l e
T r i b u n a l p e n a l f e d e r a l
Numero dell’incarto: RR.2008.237
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Fatti:
A. Il 18 aprile 2008 il giudice istruttore capo presso il Tribunale di Prima istan-
za del Principato di Monaco ha presentato alla Svizzera una domanda di
assistenza giudiziaria nell’ambito di un procedimento penale avviato nei
confronti di B., C., D., E. e F. per titolo di appropriazione indebita, truffa, ri-
cettazione e falsità in documenti. In sostanza, gli indagati sono sospettati di
aver allestito, tra il 1998 ed il 2002, nell'ambito di un commercio avente
quale oggetto il noleggio di navi, con il concorso esterno di G. e H., en-
trambi attivi presso la ditta I. S.r.l. con sede a Genova, fatture maggiorate a
danno della società J. e di altre società, e di aver in seguito versato l'indebi-
to profitto, pari complessivamente a USD 2'940'000.-, su conti bancari in
Svizzera ed altrove. Nella sua domanda di assistenza l'autorità rogante ha
postulato, tra l'altro, l'identificazione e la perquisizione delle relazioni ban-
carie di pertinenza delle società K. e L. presso la banca M., a Lugano, con
il sequestro di tutta la relativa documentazione. Oltre a chiedere di verifica-
re se G. o H. hanno beneficiato di parte dell'indebito profitto, essa ha pure
invitato l'autorità elvetica ad effettuare tutte le investigazioni complementari
utili alla ricerca della verità.
B. Mediante decisione del 15 maggio 2008, il Ministero pubblico del Cantone
Ticino è entrato in materia sulla domanda presentata dall'autorità monega-
sca ordinando, tra le varie misure, l'identificazione e la perquisizione delle
relazioni riconducibili a H. presso la banca M., nonché il sequestro di gran
parte della relativa documentazione.
C. Con decisione di chiusura dell'8 agosto 2008, l'autorità d'esecuzione ha ac-
colto la rogatoria, autorizzando, tra l'altro, la trasmissione all'autorità richie-
dente di diversa documentazione bancaria concernente la relazione n. 1
presso la banca M., della quale H. risulta essere il titolare nonché avente
diritto economico. Con integrazione dell'11 agosto 2008, il Ministero pubbli-
co ticinese ha pure disposto la trasmissione all'estero della documentazio-
ne relativa al conto n. 2 presso la medesima banca, già intestato a A. e sul
quale H. disponeva di una procura.
D. L'11 settembre 2008 A. ha impugnato la decisione di chiusura nonché l'in-
tegrazione di cui sopra presso la II Corte dei reclami penali del Tribunale
penale federale chiedendone l'annullamento.
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E. Con osservazioni dell'8 ottobre 2008 il Ministero pubblico ticinese postula la
reiezione del gravame e la conferma della propria decisione. L'Ufficio fede-
rale di giustizia (UFG), con scritto del 13 ottobre 2008, chiede che il ricorso
venga respinto.
F. Con replica del 27 ottobre 2008 il ricorrente si riconferma sostanzialmente
nelle proprie conclusioni.
Diritto:
1.
1.1 In virtù degli art. 28 cpv. 1 lett. e della legge sul Tribunale penale federale
del 4 ottobre 2002 (LTPF; RS 173.71) e 9 cpv. 3 del relativo Regolamento
(RS 173.710) il primo grado di giurisdizione ricorsuale in materia di assi-
stenza giudiziaria internazionale compete alla II Corte dei reclami penali.
1.2 I rapporti di assistenza giudiziaria in materia penale fra il Principato di Mo-
naco e la Confederazione Svizzera sono anzitutto retti dalla Convenzione
per l'estradizione reciproca dei delinquenti conchiusa dai due Paesi il 10 di-
cembre 1885 (RS 0.353.956.7). Alle questioni che il prevalente diritto inter-
nazionale contenuto in detta convenzione non regola espressamente o im-
plicitamente, come pure quando il diritto nazionale sia più favorevole all'as-
sistenza rispetto a quello pattizio, si applicano la legge federale sull'assi-
stenza internazionale in materia penale del 20 marzo 1981 (AIMP;
RS 351.1), unitamente alla relativa ordinanza (OAIMP; RS 351.11; v. art. 1
cpv. 1 AIMP; DTF 124 II 180 consid. 1a; 123 II 134 consid. 1a; 122 II 140
consid. 2). È fatto salvo il rispetto dei diritti fondamentali (DTF 123 II 595
consid. 7c, con rinvii dottrinali).
1.3 Il 27 novembre 2008 il Consiglio dell’Unione europea ha deciso la piena
applicazione degli accordi d'associazione della Svizzera a Schengen e Du-
blino a partire dal 12 dicembre 2008 (Gazzetta ufficiale dell’Unione europe-
a, L 327/15-17, del 5 dicembre 2008). A margine dell'Accordo di Schengen,
il Principato di Monaco ha certo modificato la Convenzione di vicinato del
18 maggio 1963 con la Francia mediante scambio di lettere del 15 novem-
bre 1997, modifica approvata dal Comitato esecutivo con decisione del
23 giugno 1998 riguardante i titoli di soggiorno monegaschi (n. CELEX
41998D0019; Gazzetta ufficiale L 239/199 del 22 settembre 2000), ma tut-
tavia la portata di tale modifica si limita alle relazioni tra Francia e Monaco
nell'ambito della libera entrata di persone nello spazio Schengen. Ciò fermo
restando, il Principato di Monaco non è firmatario della Convenzione di ap-
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plicazione degli Accordi di Schengen del 14 giugno 1985 (CAAS) tra i go-
verni degli Stati dell’Unione economica Benelux, della Repubblica federale
di Germania e della Repubblica francese relativi all’eliminazione graduale
dei controlli alle frontiere comuni (n. CELEX 42000A0922(02); Gazzetta uf-
ficiale L 239/19-62 del 22 settembre 2000). Gli articoli 59 e segg. (in mate-
ria di estradizione) nonché 48 e segg. (in materia di altra assistenza) CAAS
non sono dunque applicabili nella fattispecie.
1.4 Interposto tempestivamente contro la decisione di chiusura del Ministero
pubblico ticinese (v. art. 80k AIMP), il ricorso è ricevibile sotto il profilo del-
l'art. 80e cpv. 1 in relazione con l'art. 25 cpv. 1 AIMP. La legittimazione del
ricorrente, già titolare del conto oggetto della criticata misura d'assistenza,
è pacifica (v. art. 80h lett. b AIMP e art. 9a OAIMP; DTF 118 Ib 547 consid.
1d; TPF 2007 79 consid. 1.6 pag. 82).
2. Il ricorrente sostiene che il conto oggetto del sequestro sarebbe stato chiu-
so nel luglio del 2003 e di essere venuto a conoscenza delle misure rogato-
riali intraprese dal Ministero pubblico ticinese solo il 26 agosto 2008, quan-
do gli sarebbe stata consegnata la decisione impugnata, la cui motivazione
sarebbe peraltro carente. Egli non avrebbe dunque avuto la possibilità di
partecipare alla cernita e quindi di esprimersi sull'utilità per il procedimento
estero della documentazione oggetto della decisione litigiosa.
2.1 Secondo la giurisprudenza, l'autorità di esecuzione, dopo aver concesso al
detentore la possibilità di addurre i motivi che si opporrebbero alla trasmis-
sione di determinati atti e la facoltà di partecipare alla necessaria cernita,
ha l'obbligo di motivare accuratamente la decisione di chiusura (DTF 130 II
14 consid. 4.4 pag. 18). La cernita della documentazione non spetta quindi
esclusivamente all'autorità di esecuzione. Essa non potrebbe infatti ordina-
re in modo acritico e indeterminato la trasmissione dei documenti, delegan-
done la selezione in maniera inammissibile agli inquirenti esteri (DTF 127 II
151 consid. 4c/aa pag. 155; 122 II 367 consid. 2c; 112 Ib 576 consid. 14a
pag. 604). Questo compito spetta all'autorità svizzera d'esecuzione che, in
assenza di un eventuale consenso dei ricorrenti all'esecuzione semplificata
(art. 80c AIMP), prima di emanare una decisione di chiusura, deve imparti-
re alle persone toccate giusta l'art. 80h lett. b AIMP e art. 9a OAIMP un
termine per addurre riguardo a ogni singolo documento gli argomenti che
secondo loro si opporrebbero alla consegna; questo affinché esse possano
esercitare in maniera concreta ed effettiva il loro diritto di essere sentiti nel
rispetto del principio della buona fede (v. art. 30 cpv. 1 PA; TPF
RR.2007.96 del 24 settembre 2007, consid. 2.1). La cernita deve aver luo-
go anche qualora l'interessato rinunci ad esprimersi (DTF 130 II 14 con-
sid. 4.3 e 4.4; 126 II 258 consid. 9b/aa pag. 262; cfr. anche DTF 127 II 151
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consid. 4c/aa; ROBERT ZIMMERMANN, La coopération judiciaire internatio-
nale en matière pénale, 2a ed., Berna 2004, n. 271, 479-1 e 479-2; PASCAL
DE PREUX, L'entraide internationale en matière pénale et la lutte contre le
blanchiment d'argent, in SJZ 104/2008 n. 2 pag. 34).
Il diritto di essere sentito, ancorato all’art. 29 cpv. 2 Cost., viene concretiz-
zato nell’ambito dell’assistenza giudiziaria internazionale agli art. 29 e
segg. PA richiamato l’art. 12 cpv. 1 AIMP (ROBERT ZIMMERMANN, op. cit.,
pag. 307 n. 265). Esso è di natura formale (DTF 126 I 19 consid. 2d/bb
pag. 24; 125 I 113 consid. 3; MICHELE ALBERTINI, Der verfassungsmässige
Anspruch auf rechtliches Gehör im Verwaltungsverfahren des modernen
Staates, tesi Berna 2000, pag. 449 con rinvii). Una violazione di questo di-
ritto fondamentale da parte dell’autorità d’esecuzione non comporta co-
munque automaticamente l’accoglimento del gravame e l’annullamento del-
la decisione impugnata. Secondo la giurisprudenza e la dottrina una viola-
zione del diritto di essere sentito può essere sanata, se la persona toccata
ottiene la possibilità di esprimersi in merito davanti ad una autorità di ricor-
so, la quale, come nella fattispecie la II Corte dei reclami penali del Tribu-
nale penale federale, dispone del medesimo potere d’esame dell’autorità
d’esecuzione stessa (v. DTF 124 II 132 consid. 2d; sentenza TPF
RR.2007.24 dell’8 maggio 2007, consid. 3.3; ROBERT ZIMMERMANN, op. cit.,
pag. 307 n. 265; MICHELE ALBERTINI, op. cit., pag. 458 e segg.).
Il diritto di ottenere una decisione motivata è parte integrante del diritto di
essere sentito e deriva a sua volta dall'art. 29 cpv. 2 Cost. (sentenza del
Tribunale federale 1P.57/2005 del 12 agosto 2005, consid. 2.3; MICHELE
ALBERTINI, op. cit., pag. 400). La motivazione può essere considerata suffi-
ciente allorquando l'interessato è in misura di potersi rendere conto della
decisione e di contestarla con cognizione di causa presso l'autorità di ricor-
so (DTF 126 I 15 consid. 2a/aa pag. 17; 125 II 369 consid. 2c; 124 II 146
consid. 2a; 124 V 180 consid. 1a e giurisprudenza citata; ROBERT
ZIMMERMANN, op. cit., n. 273-1, pag. 320; BENOÎT BOVAY, Procédure admi-
nistrative, Berne 2000, pag. 266 e segg.).
2.2 Nella fattispecie, va innanzitutto rilevato che la relazione n. 2, per la quale
esisteva una convenzione di "fermo banca" (v. convenzione del 26 settem-
bre 1997), è stata estinta il 25 luglio 2003 (v. atto 6 MPTI). Dagli atti dell'in-
carto non è possibile comprendere se il ricorrente, dopo la chiusura del
suddetto conto, abbia conservato altre relazioni con la banca e se esisteva
un dovere d'informazione della stessa. Il gravame nonché la risposta del
Ministero pubblico ticinese non forniscono elementi atti a chiarire questo
punto. La comunicazione del 12 agosto 2008, mediante la quale la banca
informava il ricorrente dell'esistenza della decisione di entrata in materia ed
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esecuzione del 15 maggio 2008 nonché della decisione di chiusura e della
relativa integrazione qui impugnate, non permette di chiarire i fatti (v. act.
1). Da una parte, tale comunicazione sembra supportare la versione pre-
sentata dal ricorrente circa la sua ignoranza della rogatoria sino a quel
momento. D'altra parte, il ricorrente è venuto a conoscenza quasi subito
della decisione di chiusura e dell'integrazione, ciò che invece, a suo dire,
non sarebbe stato il caso con la decisione di entrata in materia ed esecu-
zione emanata quasi tre mesi prima. Perché la banca si sarebbe comporta-
ta in maniera diversa nelle due situazioni non è ben comprensibile. Ad ogni
modo, dato che l'autorità d'esecuzione non è obbligata a notificare le pro-
prie decisioni all'estero (v. art. 80m AIMP; art. 9 OAIMP; sentenza del Tri-
bunale federale 1A.221/2002 del 25 novembre 2002, consid. 2.6), l'agire
del Ministero pubblico ticinese non presta fianco a critiche. Disponendo al-
tresì questa autorità di un pieno potere cognitivo in fatto e in diritto (v. TPF
2007 57) e avendo avuto il ricorrente la possibilità di consultare gli atti og-
getto della decisione impugnata nonché di esprimersi compiutamente in
sede di replica sugli stessi, il diritto di essere sentito ha comunque potuto
venir pienamente esercitato (v. DTF 124 II 132 consid. 2d; sentenza
1A.160/2003 consid. 2.2; sentenza TPF RR.2004.24 dell'8 maggio 2007,
consid. 3.4). Per quanto riguarda la criticata motivazione della decisione
impugnata, va rilevato che gli elementi in essa contenuti sono stati certa-
mente sufficienti per permettere al ricorrente di comprenderne la portata e
di interporre ricorso, ciò che è peraltro dimostrato dal tenore dell'atto ricor-
suale inoltrato alla presente autorità. Le censure in questo ambito vanno
dunque disattese.
3. L'insorgente lamenta una violazione del principio della proporzionalità, per
avere il Ministero pubblico ticinese ordinato la trasmissione di documenti
inutili ed irrilevanti per il procedimento estero.
3.1 La questione di sapere se le informazioni richieste nell'ambito di una do-
manda di assistenza siano necessarie o utili per il procedimento estero de-
ve essere lasciata, di massima, all'apprezzamento delle autorità richiedenti.
Lo Stato richiesto non dispone infatti dei mezzi per pronunciarsi sull'oppor-
tunità di assumere determinate prove e non può sostituirsi in questo compi-
to all'autorità estera che conduce le indagini (DTF 132 II 81 consid. 2.1 e
rinvii). La richiesta di assunzione di prove può essere rifiutata solo se il
principio della proporzionalità è manifestamente disatteso (DTF 120 Ib 251
consid. 5c; TPF RR.2007.18 del 21 maggio 2007, consid. 6.3, non pubbli-
cato in TPF 2007 57) o se la domanda appaia abusiva, le informazioni ri-
chieste essendo del tutto inidonee a far progredire le indagini (DTF 122 II
134 consid. 7b; 121 II 241 consid. 3a). È di rilievo, non da ultimo, il principio
giurisprudenzialmente consolidato dell'utilità potenziale, secondo il quale
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non vengono trasmessi all'autorità rogante soltanto quei mezzi di prova cer-
tamente privi di rilevanza per il procedimento penale all'estero (DTF 126 II
258 consid. 9c pag. 264; 122 II 367 consid. 2c; 121 II 241 consid. 3a e b).
3.2 Nella fattispecie, vanno innanzitutto brevemente riportate, così come de-
scritte in rogatoria, le modalità contrattuali legate al noleggio di navi. In
questo ambito, l'armatore ed il noleggiatore non entrano praticamente mai
personalmente in contatto, ma utilizzano un sistema di agenti ("brokers") at-
tivi nel "chartering" che li rappresentano nelle negoziazioni. I documenti
contrattuali, che contengono il prezzo del noleggio alla tonnellata e al gior-
no, le commissioni per gli agenti, l'"address commission", il "World Scale"
(si tratta di un coefficiente moltiplicatore variabile influenzato dalle condi-
zioni del mercato), il carico minimo garantito e l'"overage", se il carico è su-
periore al minimo fissato, sono preparati e controllati dalla ditta di charte-
ring e negoziati per posta elettronica. Presso l'armatore è prelevata una
commissione di 1.25% per ognuno degli agenti, commissione percepita sia
mediante deduzione diretta sul nolo, sia dopo presentazione da parte del-
l'agente dell'armatore della sua fattura e di quella dell'agente del noleggia-
tore. Per quanto concerne il noleggiatore, egli preleva al momento del pa-
gamento una "address commission" di 1.25% che va considerato uno scon-
to e non una commissione in senso stretto (v. atto 1, pag. 3 MPTI). Ebbe-
ne, la ditta I. S.r.l, presso la quale il ricorrente risulta essere attivo, avrebbe
truffato a più riprese, tra il 1998 ed il 2001, la società J. mediante l'allesti-
mento di fatture maggiorate. Essa avrebbe modificato in maniera fraudolen-
ta il "World Scale", l'"overage", l'"address commission" o la rubrica "carico
minimo garantito" oppure si sarebbe inventata l'intervento di un agente fitti-
zio nelle negoziazioni. Tutte le società costituitesi parti civili nel processo
estero avrebbero prodotto le fatture mediante le quali gli indagati avrebbero
commesso le truffe.
In tale situazione risulta evidente che il conto del ricorrente oggetto della
decisione impugnata, sul quale H. disponeva di una procura, presenta un'u-
tilità potenziale indiscutibile per la ricerca della verità e del denaro provento
della truffa. La documentazione relativa al conto del ricorrente risulta ne-
cessaria nella sua totalità. Giova infatti rilevare che, quando le autorità e-
stere chiedono informazioni su conti bancari in procedimenti per reati pa-
trimoniali, la natura stessa di dette infrazioni rende verosimile la necessità
di acquisire l'integralità della documentazione bancaria. Ciò perché gli in-
quirenti debbono poter individuare il titolare giuridico ed economico del con-
to e sapere a quali persone sia pervenuto l'eventuale provento del reato. Al
riguardo non è quindi decisivo che gli accrediti in esame siano avvenuti in
un'epoca anteriore a quella dei prospettati reati, né lo è l'ammontare dei
versamenti. La trasmissione dell'intera documentazione potrà evitare altresì
l'inoltro di eventuali domande complementari (DTF 121 II 241 consid. 3;
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sentenza del Tribunale federale 1C_486/2008 dell'11 novembre 2008, con-
sid. 2.4). Si tratta di una maniera di procedere necessaria, se del caso, ad
accertare anche l'estraneità dell'interessato (DTF 129 II 462 consid. 5.5;
sentenze del Tribunale federale 1A.182/2006 del 9 agosto 2007, consid.
2.3 e 3.2; 1A.52/2007 del 20 luglio 2007, consid. 2.1.3; 1A.227/2006 del 22
febbraio 2007, consid. 3.2; 1A.195/2005 del 1° settembre 2005 in fine;
1A.79/2005 del 27 aprile 2005, consid. 4.1). Costatata la sufficiente rela-
zione tra le misure d'assistenza richieste e l'oggetto del procedimento pe-
nale estero (DTF 129 II 462 consid. 5.3; 125 II 65 consid. 6b/aa; 122 II 367
consid. 2c), spetterà al giudice estero del merito valutare se dalla docu-
mentazione bancaria sequestrata emerge un'effettiva connessione tra i fatti
perseguiti all'estero ed il conto in questione. Riassumendo, la decisione im-
pugnata non viola il principio della proporzionalità.
4. Discende da quanto precede che il ricorso deve essere respinto. Le spese
seguono la soccombenza (v. art. 63 cpv. 1 PA richiamato l’art. 30 lett. b
LTPF). La competenza del Tribunale penale federale di disciplinare i detta-
gli relativi alla determinazione delle tasse di giustizia si fonda sull’art. 15
cpv. 1 lett. a LTPF e sulla relativa giurisprudenza (v. sentenze TPF
RR.2007.17 del 30 aprile 2007, consid. 2; RR.2007.6 del 22 febbraio 2007,
consid. 5; RR.2007.31 del 21 marzo 2007, consid. 4). La tassa di giustizia è
calcolata conformemente all’art. 3 del Regolamento sulle tasse di giustizia
del Tribunale penale federale (RS 173.711.32) ed è fissata nella fattispecie
a fr. 5'000.-.
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Per questi motivi, la II Corte dei reclami penali pronuncia:
1. Il ricorso è respinto.
2. La tassa di giustizia di fr. 5'000.- è posta a carico del ricorrente. Essa è
coperta dall'anticipo delle spese già versato.
Bellinzona, 24 marzo 2009
In nome della II Corte dei reclami penali
del Tribunale penale federale
La Presidente: Il Cancelliere:
Comunicazione a:
- Avv. Rossano Pinna
- Ministero Pubblico del Cantone Ticino
- Ufficio federale di giustizia, Settore Assistenza giudiziaria
Informazione sui rimedi giuridici
Il ricorso contro una decisione nel campo dell’assistenza giudiziaria internazionale in materia penale
deve essere depositato presso il Tribunale federale entro 10 giorni dalla notificazione del testo integrale
della decisione (art. 100 cpv. 1 e 2 lett. b LTF). Il ricorso è ammissibile soltanto se concerne
un’estradizione, un sequestro, la consegna di oggetti o beni oppure la comunicazione di informazioni
inerenti alla sfera segreta e se si tratti di un caso particolarmente importante (art. 84 cpv. 1 LTF). Un
caso è particolarmente importante segnatamente laddove vi sono motivi per ritenere che sono stati
violati elementari principi procedurali o che il procedimento all’estero presenta gravi lacune (art. 84
cpv. 2 LTF).
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