Entscheid vom 17. Juni 2010
II. Beschwerdekammer
Besetzung Bundesstrafrichter Cornelia Cova, Vorsitz,
Andreas J. Keller und Jean-Luc Bacher,
Gerichtsschreiber Tornike Keshelava
Parteien
A., vertreten durch Rechtsanwälte Andres Baumgart-
ner und Dominik Zaugg,
Beschwerdeführer
gegen
STAATSANWALTSCHAFT I DES KANTONS ZÜ-
RICH,
Beschwerdegegnerin
Gegenstand Internationale Rechtshilfe in Strafsachen an Russland
Herausgabe von Beweismitteln (Art. 74 IRSG)
Beschwerdelegitimation (Art. 80h lit. b IRSG)
B u n d e s s t r a f g e r i c h t
T r i b u n a l p é n a l f é d é r a l
T r i b u n a l e p e n a l e f e d e r a l e
T r i b u n a l p e n a l f e d e r a l
Geschäftsnummer: RR.2009.317
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Sachverhalt:
A. Die russischen Strafverfolgungsbehörden führen gegen unbekannte Täter-
schaft ein Strafverfahren wegen Betrugs. Dieser wird vorgeworfen, ge-
fälschte Verträge zwischen der polnischen Gesellschaft B. und der russi-
schen offenen Aktiengesellschaft C. über die Durchführung von Marketing-
untersuchungen und die Vertretung der letztgenannten im Handel mit Zivil-
hubschraubern sowie Berichte über die angeblich von der Gesellschaft B.
durchgeführten Marketinguntersuchungen erstellt zu haben. Gestützt auf
diese Verträge und Berichte habe die Aktiengesellschaft C. in den Jahren
2005-2006 insgesamt USD 7'500'000 Mio. auf das Konto der Gesellschaft
B. bei der Bank D. in Zürich überwiesen, ohne dass sie dafür irgendeine
Gegenleistung erhalten hätte.
In diesem Zusammenhang ersuchte der Föderale Sicherheitsdienst der
Russischen Föderation, die Verwaltung der Republik Burjatien (nachfol-
gend „FSB“), am 27. Oktober 2008 die Schweiz um Bankenermittlungen
hinsichtlich des genannten Kontos (act. 7.3 doc. 1 und doc. 1.1).
B. Nach einer summarischen Überprüfung im Sinne von Art. 78 IRSG und
Art. 14 IRSV übertrug das Bundesamt für Justiz (nachfolgend „BJ“) den
Vollzug des vorliegenden Rechtshilfeersuchens mit Schreiben vom
29. Dezember 2008 der Staatsanwaltschaft I des Kantons Zürich (nachfol-
gend „Staatsanwaltschaft“) (act. 7.3 doc. 5). Diese trat mit Eintretensverfü-
gung vom 14. August 2009 auf das Rechtshilfeersuchen ein und ordnete
eine Aktenedition bei der Bank D. an (act. 7.3 doc. 9). Mit Schlussverfü-
gung vom 10. September 2009 entsprach die Staatsanwaltschaft dem
Rechtshilfeersuchen vollumfänglich und verfügte die Herausgabe der
betreffenden Bankunterlagen (act. 1.2).
C. Dagegen führt A. mit Eingabe vom 9. Oktober 2009 Beschwerde bei der
II. Beschwerdekammer des Bundesstrafgerichts mit dem Antrag, es sei die
Schlussverfügung vom 10. September 2009 aufzuheben und dem FSB der
Russischen Föderation die Rechtshilfe nicht zu gewähren. Eventualiter sei
die Schlussverfügung aufzuheben und die Angelegenheit zu weiteren Ab-
klärungen an die Vollzugsbehörde zurückzuweisen. Subeventualiter sei die
Schlussverfügung insoweit aufzuheben, als die Herausgabe nicht dem
Rechtshilfeersuchen entspricht; dementsprechend sei der Russischen Fö-
deration die Rechtshilfe betreffend die in der Beschwerdeschrift bezeichne-
ten Dokumente zu verweigern. Alles unter Kosten- und Entschädigungsfol-
gen zu Lasten der Beschwerdegegnerin. Ferner lässt der Beschwerdefüh-
rer den prozessualen Antrag stellen, es sei bei der Generalstaatsanwalt-
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schaft Moskau Rücksprache betreffend deren Kompetenz zur Untersu-
chung und Einleitung eines Strafverfahrens zu nehmen (act. 1).
In den Vernehmlassungen vom 26. und 29. Oktober 2009 beantragen so-
wohl das BJ wie auch die Staatsanwaltschaft Nichteintreten auf die Be-
schwerde, eventualiter deren Abweisung, unter Kostenfolgen zu Lasten des
Beschwerdeführers (act. 6, act. 7 sowie act. 7.1). A. lässt in der Beschwer-
dereplik vom 30. November 2009 an seinen Anträgen festhalten (act. 10).
In der Beschwerdeduplik vom 7. Dezember 2009 hält das BJ vollumfänglich
an seinem Antrag fest (act. 12), während die Staatsanwaltschaft mit
Schreiben vom 7. Dezember 2009 auf eine Beschwerdeduplik verzichtet
(act. 13), wovon den Vertretern von A. am 10. Dezember 2009 Kenntnis
gegeben wurde (act. 14).
Auf die weiteren Ausführungen der Parteien und die eingereichten Akten
wird, soweit erforderlich, in den rechtlichen Erwägungen Bezug genommen.
Die II. Beschwerdekammer zieht in Erwägung:
1. Für die akzessorische Rechtshilfe zwischen der Schweiz und Russland
sind in erster Linie die Bestimmungen des Europäischen Übereinkommens
über die Rechtshilfe in Strafsachen vom 20. April 1959 (EUeR; SR 0.351.1)
massgebend, welchem beide Staaten beigetreten sind. Soweit dieser
Staatsvertrag bestimmte Fragen nicht abschliessend regelt, gelangt das
schweizerische Landesrecht, namentlich das Bundesgesetz vom 20. März
1981 über internationale Rechtshilfe in Strafsachen (IRSG; SR 351.1) und
die Verordnung vom 24. Februar 1982 über internationale Rechtshilfe in
Strafsachen (IRSV; SR 351.11), zur Anwendung (vgl. Art. 1 Abs. 1 IRSG).
Das innerstaatliche Recht gilt nach dem Günstigkeitsprinzip auch dann,
wenn dieses geringere Anforderungen an die Rechtshilfe stellt (BGE 129 II
462 E. 1.1 S. 464).
2.
2.1 Beim angefochtenen Entscheid handelt es sich um eine Schlussverfügung
der ausführenden kantonalen Behörde, gegen welche innert 30 Tagen ab
der schriftlichen Mitteilung bei der II. Beschwerdekammer des Bundesstraf-
gerichts Beschwerde geführt werden kann (Art. 80e Abs. 1 i.V.m. Art. 80k
IRSG; Art. 28 Abs. 1 lit. e Ziff. 1 des Bundesgesetzes vom 4. Oktober 2002
über das Bundesstrafgericht, SGG; SR 173.71; Art. 9 Abs. 3 des Regle-
ments vom 20. Juni 2006 für das Bundesstrafgericht; SR 173.710).
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Die Schlussverfügung vom 10. September 2009 ist mit der vorliegenden
Beschwerde vom 9. Oktober 2009 fristgerecht angefochten worden.
2.2
2.2.1 Zur Beschwerdeführung ist berechtigt, wer persönlich und direkt von einer
Rechtshilfemassnahme betroffen ist und ein schutzwürdiges Interesse an
deren Aufhebung oder Änderung hat (Art. 80h lit. b IRSG).
Ein schutzwürdiges Interesse liegt nicht schon dann vor, wenn jemand ir-
gendeine Beziehung zum Streitobjekt zu haben behauptet. Vielmehr muss
eine vom einschlägigen Bundesrecht erfasste "spezifische Beziehungsnä-
he" dargetan sein. Eine blosse mittelbare Betroffenheit genügt hingegen
nicht (BGE 128 II 211 E. 2.3 S. 217 m.w.H.). Als persönlich und direkt be-
troffen im Sinne von Art. 80h lit. b IRSG gilt im Falle der Erhebung von Kon-
toinformationen der jeweilige Kontoinhaber (Art. 9a lit. a IRSV). Das Analo-
ge gilt nach der Rechtsprechung für Personen, gegen die unmittelbar
Zwangsmassnahmen angeordnet wurden (BGE 123 II 153 E. 2b S. 157).
Bloss wirtschaftlich an einem Konto oder an einer direkt betroffenen Ge-
sellschaft Berechtigte sind nur ausnahmsweise selbstständig beschwerde-
legitimiert, wenn eine juristische Person, über deren Konto Auskunft ver-
langt wird, aufgelöst wurde und deshalb nicht mehr handlungsfähig ist
(BGE 123 II 153 E. 2c S. 157). Die Auflösung der Gesellschaft darf zudem
nicht bloss vorgeschoben oder rechtsmissbräuchlich erscheinen (BGE 123
II 153 E. 2d S. 157 f.). Die Beweislast für die wirtschaftliche Berechtigung
und die Liquidation der Gesellschaft obliegt dem Rechtsuchenden (Urteil
des Bundesgerichts 1A.10/2000 vom 18. Mai 2000, E. 1e mit Hinweis). Der
Auflösungsakt muss insbesondere den wirtschaftlich Berechtigten an der
Gesellschaft klar als Begünstigten der Liquidation bezeichnen (Urteile des
Bundesgerichts 1A.212/2001 vom 21. März 2002, E. 1.3.2 und
1A.216/2001 vom 21. März 2002, E. 1.3). Der wirtschaftlich Berechtigte an
einer zwischenzeitlich saldierten Bankverbindung muss aufzeigen, dass er
auch nach der Kontoauflösung Begünstigter der Vermögenswerte war
(Entscheid des Bundesstrafgerichts RR.2007.61 vom 25. Juli 2007, E. 2.2
m.w.H.). Für bloss indirekt Betroffene, insbesondere Personen, die zwar in
den erhobenen Kontounterlagen erwähnt werden, aber nicht direkt von
Zwangsmassnahmen betroffen bzw. Inhaber der fraglichen Konten sind, ist
die Beschwerdebefugnis grundsätzlich zu verneinen (BGE 123 II 153 E. 2b
S. 157 m.w.H.).
2.2.2 Die angefochtene Verfügung bezieht sich auf ein Konto, welches auf die
Gesellschaft B. lautet. Der Beschwerdeführer wird in den Kontoeröffnungs-
unterlagen als wirtschaftlich Berechtigter an den Vermögenswerten auf die-
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sem Konto bezeichnet (act. 1.15). Der Beschwerdeführer legt einen Auszug
aus dem polnischen Landesgerichtsregister ins Recht, aus dem ersichtlich
ist, dass die Gesellschaft B. am 31. Mai 2006 aufgelöst worden ist (act.10.1
sowie act. 10.2). Eine klare Bezeichnung des Beschwerdeführers als Be-
günstigten aus der aufgelösten Gesellschaft fehlt jedoch im Auflösungsakt.
Ebenso wenig erbringt der Beschwerdeführer den Nachweis, dass er auch
nach der Saldierung der Bankverbindung der Gesellschaft B. Begünstigter
der betreffenden Vermögenswerte war. Gegenteils wird vom Beschwerde-
führer ausdrücklich festgehalten, dass er nie wirtschaftlich Berechtigter
oder in irgendeiner anderen Form an der Gesellschaft B. oder an deren
Vermögen oder Erträgen beteiligt gewesen sei (act. 1 S. 8 Ziff. 23). Dem-
nach sind die Voraussetzungen für die Beschwerdelegitimation des wirt-
schaftlich Berechtigten vorliegend nicht erfüllt.
2.2.3 Der Beschwerdeführer macht geltend, dass er aufgrund der tatsachenwid-
rigen Nennung als wirtschaftlich Berechtigter von der Rechtshilfemass-
nahme betroffen sei. Als ohne ihr Wissen und Mitwirken zu Unrecht als
wirtschaftlich Berechtigter am fraglichen Konto genannte Person habe er
ein eigenes Interesse an der Beschwerde (act. 10 S. 7 f. Ziff. 27 ff.). Der
Beschwerdeführer sei im Jahre 2004 von seinem Geschäftsfreund E. ange-
fragt worden, ob er, der Beschwerdeführer, ihm dabei behilflich sein könne,
für die Abwicklung eines Verkaufsgeschäfts der Aktiengesellschaft C. eine
Bankbeziehung in der Schweiz zu eröffnen. Der Beschwerdeführer habe
darauf E. mit einer Vermögensverwaltungsgesellschaft in Kontakt gebracht,
welche wiederum die Beziehung zur Bank D. hergestellt habe. Es sei an-
zunehmen, dass E. gegenüber der Vermögensverwaltungsgesellschaft und
der Bank den Beschwerdeführer tatsachenwidrig als wirtschaftlich Berech-
tigten genannt habe, wohl um sich anonym zu halten. Der Beschwerdefüh-
rer habe auch erfahren, dass der Zeichnungsberechtigte am fraglichen
Konto F. die Kontoeröffnungsunterlagen nicht unterzeichnet habe. Seine
Unterschriften seien gefälscht. Da F. ebenfalls mit E. bekannt gewesen sei,
sei anzunehmen, dass der letztgenannte die Unterschriften auf den Konto-
eröffnungsunterlagen gefälscht habe. Die rechtshilfeweise Herausgabe von
gefälschten Dokumenten würde fälschlicherweise eine Verbindung des Be-
schwerdeführers und F. zu einem Konto in der Schweiz herstellen und da-
mit den beiden völlig grundlos grosse Probleme in Russland bescheren.
Der Beschwerdeführer beantragt daher subeventualiter, die ihn und F.
betreffenden Seiten der Kontoeröffnungsunterlagen der ersuchenden russi-
schen Behörde nicht herauszugeben (act. 1 S. 8 ff. Ziff. 21 ff.).
2.2.4 Sofern der Beschwerdeführer die Herausgabe der F. betreffenden Unterla-
gen beanstandet, nimmt er mit der Beschwerde lediglich die Interessen ei-
ner Drittperson wahr, wofür er zum Vornherein nicht legitimiert ist (vgl. BGE
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126 II 258 E. 2d S. 260; 125 II 356 E. 3b/aa S. 362; 121 II 39 E. 2c/aa
S. 44, je m.w.H.). Sofern die Herausgabe der den Beschwerdeführer betref-
fenden Seiten der Kontoeröffnungsunterlagen zur Offenlegung seiner Iden-
tität bei den russischen Strafverfolgungsbehörden führt, betrifft die ange-
fochtene Verfügung den Beschwerdeführer nur mittelbar. Es verhält sich
bei ihm gleich wie bei einer Drittperson, die in den zur Übermittlung vorge-
sehenen Kontounterlagen erwähnt ist, etwa als Empfänger einer seitens
des Kontoinhabers vorgenommenen Überweisung. Gemäss ständiger
Rechtsprechung ist eine solche Person nicht beschwerdelegitimiert (vgl.
BGE 128 II 211 E. 2.3 S. 218 m.w.H.). Der Umstand allein, dass mit der
Gewährung der Rechtshilfe angeblich unrichtige Daten betreffend seine
Person an die ersuchende Behörde übermittelt werden, vermag ein
schutzwürdiges Interesse des Beschwerdeführers an der Nichtherausgabe
der fraglichen Kontounterlagen nicht zu begründen (vgl. Entscheid des
Bundesstrafgerichts RR.2007.61 vom 25. Juli 2007, E. 2.3). Als nicht direkt
von einer Zwangsmassnahme betroffene Person ist der Beschwerdeführer
folglich nicht beschwerdelegitimiert.
2.2.5 Zusammenfassend ist festzuhalten, dass dem Beschwerdeführer die Be-
schwerdelegitimation im Sinne von Art. 80h lit. b IRSG abgeht, weshalb auf
seine Beschwerde nicht einzutreten ist.
3. Bei diesem Ausgang des Verfahrens wird der Beschwerdeführer kosten-
pflichtig (Art. 63 Abs. 1 VwVG i.V.m. Art. 30 lit. b SGG). Für die Berech-
nung der Gerichtsgebühren gelangt gemäss Art. 63 Abs. 5 VwVG das Reg-
lement vom 11. Februar 2004 über die Gerichtsgebühren vor dem Bundes-
strafgericht (SR 173.711.32) zur Anwendung. Die Gerichtsgebühr ist vorlie-
gend auf Fr. 3’000.-- anzusetzen (Art. 3 des Reglements), unter Anrech-
nung des geleisteten Kostenvorschusses von Fr. 5’000.--. Die Bundesstraf-
gerichtskasse ist anzuweisen, dem Beschwerdeführer den Restbetrag von
Fr. 2'000.-- zurückzuerstatten.
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Demnach erkennt die II. Beschwerdekammer:
1. Auf die Beschwerde wird nicht eingetreten.
2. Die Gerichtsgebühr von Fr. 3'000.-- wird dem Beschwerdeführer auferlegt,
unter Anrechnung des geleisteten Kostenvorschusses von Fr. 5'000.--. Die
Bundesstrafgerichtskasse wird angewiesen, dem Beschwerdeführer den
Restbetrag von Fr. 2'000.-- zurückzuerstatten.
Bellinzona, 18. Juni 2010
Im Namen der II. Beschwerdekammer
des Bundesstrafgerichts
Die Präsidentin: Der Gerichtsschreiber:
Zustellung an
- Rechtsanwälte Andres Baumgartner und Dominik Zaugg
- Staatsanwaltschaft I des Kantons Zürich
- Bundesamt für Justiz, Fachbereich Rechtshilfe
Rechtsmittelbelehrung
Gegen Entscheide auf dem Gebiet der internationalen Rechtshilfe in Strafsachen kann innert zehn
Tagen nach der Eröffnung der vollständigen Ausfertigung beim Bundesgericht Beschwerde
eingereicht werden (Art. 100 Abs. 1 und 2 lit. b BGG).
Gegen einen Entscheid auf dem Gebiet der internationalen Rechtshilfe in Strafsachen ist die
Beschwerde nur zulässig, wenn er eine Auslieferung, eine Beschlagnahme, eine Herausgabe von
Gegenständen oder Vermögenswerten oder eine Übermittlung von Informationen aus dem
Geheimbereich betrifft und es sich um einen besonders bedeutenden Fall handelt (Art. 84 Abs. 1
BGG). Ein besonders bedeutender Fall liegt insbesondere vor, wenn Gründe für die Annahme
bestehen, dass elementare Verfahrensgrundsätze verletzt worden sind oder das Verfahren im
Ausland schwere Mängel aufweist (Art. 84 Abs. 2 BGG).
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