Arrêt du 30 avril 2010
IIe Cour des plaintes
Composition Les juges pénaux fédéraux Cornelia Cova, prési-
dente, Jean-Luc Bacher et Patrick Robert-Nicoud,
la greffière Joëlle Chapuis
Parties 1. La société A.
2. La société B.
3. La société C.
4. La société D.
représentées par Mes Christophe Piguet et Michel
Dupuis, avocats,
recourantes
contre
MINISTÈRE PUBLIC DE LA CONFÉDÉRATION,
partie adverse
Objet Entraide internationale en matière pénale à la Répu-
blique du Kenya.
Présence de fonctionnaires étrangers (art. 65a
EIMP); Décision incidente du 17 mars 2009.
B u n d e s s t r a f g e r i c h t
T r i b u n a l p é n a l f é d é r a l
T r i b u n a l e p e n a l e f e d e r a l e
T r i b u n a l p e n a l f e d e r a l
Numéro de dossier: RR.2009.337-340 / RP.2009.59-62
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Faits:
A. Le 6 mai 2008, la Commission Anti-Corruption du Kenya (Kenya Anti-
Corruption Commission; ci-après: KACC) a adressé à la Suisse une de-
mande d’entraide judiciaire, tendant notamment à autoriser la présence de
représentants de la KACC lors de l’exécution des différentes mesures
d’enquête requises en Suisse et s’inscrivant dans le cadre d’enquêtes me-
nées par la KACC dans une affaire présumée d’escroquerie et de corrup-
tion d’ampleur internationale, impliquant des personnes physiques et mora-
les et comportant plusieurs contrats de vente conclus entre, d’une part, les
sociétés A., B., C. et D. et, d’autre part, la République du Kenya (in act.
5.2).
B. En date du 20 janvier 2009, l’Office fédéral de la justice (ci-après: OFJ) a
délégué au Ministère public de la Confédération (ci-après: MPC) la compé-
tence de traiter cette demande.
C. Le 17 mars 2009, le MPC a rendu une ordonnance d’entrée en matière et
décision incidente, admettant la présence des représentants de la KACC
en charge du dossier lors de l’exécution des mesures requises et ordon-
nées (éditions bancaires, perquisitions et auditions). Cette décision a été
notifiée aux quatre sociétés précitées en date du 10 novembre 2009.
D. Par mémoire du 23 novembre 2009, les sociétés A., B., C. et D. ont recou-
ru contre la décision incidente, alléguant un préjudice immédiat et irrépara-
ble au sens de l’art. 80e al. 2 de la loi fédérale sur l’entraide internationale
en matière pénale du 20 mars 1981 (EIMP; RS 351.1), au motif principal
que la KACC n’est pas compétente pour requérir l’entraide. Elles ont éga-
lement requis l’effet suspensif (act. 1).
E. En application de l’art. 80l al. 3 EIMP et 56 de la loi fédérale sur la procé-
dure administrative du 20 décembre 1968 (PA; RS 172.021), la Cour de
céans a accordé, en date du 24 novembre 2009, l’effet suspensif requis à
titre superprovisoire (act. 2).
F. Invités à déposer leurs observations, le MPC et l’OFJ, en date des 30 no-
vembre et 3 décembre 2009 (act. 5 et 6), ont tous deux conclu à
l’irrecevabilité du recours.
G. Par décision incidente du 12 janvier 2010, se fondant sur l’art. 80o EIMP, la
Cour de céans a invité l’OFJ à demander à l’Etat requérant des informa-
tions complémentaires quant à la compétence de la KACC pour requérir
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l’entraide judicaire à la Suisse, question considérée comme déterminante
en l’espèce pour établir l’existence d’un préjudice immédiat et irréparable
pour les recourantes. Les recourantes avaient en effet versé au dossier un
jugement de la High Court of Kenya de Z. du 20 décembre 2007, qui dé-
niait à la KACC, à l’occasion d’un cas concret, toute compétence pour de-
mander l’entraide judiciaire à la Suisse (act. 1.6). Il s’agissait ainsi de savoir
si cet arrêt était exécutoire et dans l’affirmative, s’il déployait ses effets à
tous les cas dans lesquels la KACC demandait l’entraide judiciaire à la
Suisse. Si cet arrêt faisait l’objet d’un recours, il importait également à la
Cour de céans de savoir si l’instance de recours avait confirmé les conclu-
sions du 20 décembre 2007 et, dans l’affirmative, si ce nouvel arrêt supé-
rieur déployait ses effets à tous les cas dans lesquels la KACC avait de-
mandé et demanderait l’entraide judiciaire à la Suisse, notamment au cas
présent.
H. Le 24 février 2010, dans le délai de nonante jours imparti pour ce faire,
l’OFJ a transmis à la Cour de céans la réponse de l’autorité kenyane (act.
15.3), soit en l’occurrence le Procureur général (Attorney General):
«I refer to your letter of 15th January 2010 and reply as follows to the ques-
tions posed by the Swiss Authorities:
1. The High Court ruling of 20th December 2007 in the matter of E. is still
enforceable as it relates to the specific matter of the case.
2. The Kenya Anti-Corruption Commission (K.A.C.C.) filed Civil Appeal No
194 of 2008 in the Court of Appeal against the said Judgement. K.A.C.C. is
waiting for dates to be given for the hearing of the Appeal. There has been
no stay of execution.
3. The finding is limited to the specific E. case and does not have a general
effect. However, since the competence of the Attorney General to request
for Mutual Legal Assistance has not been doubted or questioned, until we
have a specific legislation enacted, which is now pending before Parlia-
ment, which will give investigative agencies such as K.A.C.C. the legal
power to request for Mutual Legal Assistance, the Attorney General is now
making such requests on behalf of the K.A.C.C.»
I. Les parties à la procédure, soit les recourantes, le MPC et l’OFJ, ont été
invitées à prendre position sur la réponse de l’autorité requérante (act. 17).
Tant le MPC que l’OFJ ont maintenu leurs observations et confirmé leurs
conclusions initiales (act. 18 et 20). Les recourantes, quant à elles, ont de-
mandé la suspension de toute mesure d’entraide jusqu’à droit connu sur la
réalité et le fondement de la compétence des autorité requérantes étrangè-
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res, soit sur le sort de la procédure d’appel introduite contre le jugement de
la High Court précité (act. 21).
Les arguments et moyens de preuve invoqués par les parties seront repris,
si nécessaire, dans les considérants en droit.
La Cour considère en droit:
1.
1.1 En vertu de l’art. 28 al. 1 let. e ch. 1 LTPF, mis en relation avec les art. 25
al. 1, 80e al. 2 let. b EIMP et 9 al. 3 du Règlement du Tribunal pénal fédéral
du 20 juin 2006 (RS.173.710), la IIe Cour des plaintes du Tribunal pénal
fédéral est compétente pour connaître des recours dirigés contre les déci-
sions incidentes antérieures à la décision de clôture, susceptibles de cau-
ser un préjudice immédiat et irréparable en raison de la présence de per-
sonnes qui participent à la procédure à l’étranger, rendues par l’autorité fé-
dérale d’exécution.
1.2 Hormis un traité d’extradition entre la Suisse et la Grande-Bretagne (RS
0.353.936.7) dont le maintien en vigueur a été décidé entre la Suisse et la
République du Kenya, suite à l’indépendance de cette dernière, et qui ne
contient aucune disposition d’entraide accessoire (échange de notes RS
0.353.947.2), aucun traité d’entraide judiciaire au sens strict n’a été conclu
entre la Suisse et la République du Kenya. En l’espèce, l’entraide judiciaire
est donc régie par l’EIMP et son ordonnance d’exécution (OEIMP; RS
351.11).
1.3 Par analogie avec le Tribunal fédéral, la Cour des plaintes du Tribunal pé-
nal fédéral examine librement si les conditions pour accorder l’entraide sont
remplies et dans quelle mesure la coopération internationale doit être prê-
tée (ATF 123 II 134 consid. 1d; 118 Ib 269 consid. 2e). Elle n’est pas liée
par les conclusions des parties (art. 25 al. 6 EIMP) et statue avec une co-
gnition libre sur les griefs soulevés, sans toutefois être tenue, comme le se-
rait une autorité de surveillance, de vérifier d’office la conformité de la déci-
sion attaquée à l’ensemble des dispositions applicables en la matière (arrêt
du Tribunal pénal fédéral RR.2007.33 du 12 mars 2007, consid. 3 et la ju-
risprudence citée).
1.4 Les sociétés A., B., C. et D. ont qualité pour recourir contre la décision inci-
dente tendant à la présence de fonctionnaires étrangers en application des
art. 80h let. b EIMP et 9a let. a OEIMP, en tant que titulaires des comptes
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bancaires dont l’édition et le tri en présence de fonctionnaires étrangers
sont demandés. Formés dans le délai de dix jours de l’art. 80k EIMP, le re-
cours est recevable en la forme.
2.
2.1 A teneur de l’art. 80e al. 2 let. b EIMP, le recours contre une décision auto-
risant des fonctionnaires étrangers à participer à l’exécution de la demande
n’est ouvert que si le recourant rend vraisemblable que dite décision lui
cause un préjudice immédiat et irréparable.
2.2 A l’appui de leur recours contre la décision incidente du 17 mars 2009 auto-
risant la présence de fonctionnaires de la KACC lors de l’exécution des
mesures d’entraide requises en Suisse, les recourantes invoquent en pre-
mier lieu le fait que la KACC serait incompétente pour requérir l’entraide ju-
diciaire selon le droit kenyan, se fondant pour ce faire sur les conclusions
d’un jugement de la High Court of Kenya de Z. du 20 décembre 2008.
2.3 L’art. 65a EIMP prévoit que lorsque l’Etat requérant le demande en vertu
de son propre droit, les personnes qui participent à la procédure à
l’étranger peuvent être autorisées à assister aux actes d’entraide et à
consulter le dossier. Cette présence peut également être admise si elle
permet de faciliter considérablement l’exécution de la demande ou la pro-
cédure pénale étrangère.
2.4 La présence de fonctionnaires étrangers ne crée pas ipso facto un préju-
dice immédiat et irréparable. Ce dernier n’est susceptible de survenir que
lorsque la présence de fonctionnaires étrangers a pour conséquence de
porter à la connaissance des autorités de l’Etat requérant des faits touchant
au domaine secret avant le prononcé d’une décision définitive sur l’octroi
de l’entraide (art. 65a al. 3 EIMP). Ce risque peut toutefois être circonscrit
par le biais de la fourniture, par l’autorité requérante, de garanties quant à
la non utilisation prématurée des informations (ATF 128 II 211 consid. 2.1,
p.215; arrêts du Tribunal fédéral 1A.3/2007 du 11 janvier 2007, consid. 2.3
et 1A.217/2004 du 18 octobre 2004, consid. 2.6, publié dans RtiD 1-2005
n° 42, p. 162 s; dans ce sens, ROBERT ZIMMERMANN, La coopération judi-
ciaire internationale en matière pénale, 3e éd., Berne 2009, n°409).
2.5 En l’espèce, l’ordonnance d’entrée en matière et décision incidente atta-
quée prévoit que l’autorité requérante doit signer, au préalable, une décla-
ration par laquelle elle s’engage à ne pas utiliser les constatations éven-
tuellement faites lors de l’administration des preuves en Suisse avant
qu’une décision de clôture entrée en force n’ait été rendue.
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2.6 Selon la jurisprudence constante, l’autorité suisse requise doit s’assurer de
la compétence répressive de l’Etat requérant (cf. notamment l’art. 5 EIMP);
elle s’interdit en revanche d’examiner la compétence de l’autorité requé-
rante au regard des normes d’organisation ou de procédure de l’Etat étran-
ger. Ce n’est qu’en cas d’incompétence manifeste, faisant apparaître la
demande étrangère comme un abus caractérisé – voire comme un défaut
grave de la procédure étrangère au sens de l’art. 2 EIMP -, que l’entraide
peut être refusée (ATF 133 IV 40 consid. 4.2 et arrêts cités).
2.7 En l’espèce, dès lors que les recourantes ont produit le jugement de la
High Court of Kenya de Z. du 20 décembre 2007, établissant
l’incompétence de la KACC pour requérir l’entraide judiciaire à la Suisse,
cette question de compétence est devenue cruciale et la Cour de céans ne
pouvait l’éluder.
2.8 En effet, dans l’hypothèse où la KACC s’avérerait incompétente pour re-
quérir l’entraide, l’exécution de la décision incidente du 17 mars 2009 cau-
serait déjà un préjudice immédiat et irréparable aux recourantes, en raison
de la présence, lors de l’exécution des mesures d’entraide requises, de
personnes non légitimées pour ce faire par le droit de leur Etat et ce malgré
l’engagement qu’elles pourraient prendre en signant la déclaration prévue
dans la décision querellée (v. supra consid. 2.4). En tant que ces person-
nes ne seraient pas reconnues compétentes par leurs propres instances
étatiques pour requérir l’entraide, les garanties qu’elles s’engageraient à
fournir n’obligeraient pas l’Etat du Kenya.
2.9 La Cour de céans était ainsi tenue de demander des éclaircissements à
l’Etat requérante à ce sujet, vu l’incertitude de la situation.
2.10 La réponse du 15 février 2010 obtenue du Procureur général (Attorney Ge-
neral) de la République du Kenya (v. supra let. H.) ne permet toutefois pas
de dissiper totalement le doute soulevé par le jugement du 20 décembre
2007.
2.11 Il ressort de cette prise de position qu’actuellement la KACC n’a effective-
ment pas la compétence législative pour requérir l’entraide judiciaire et
qu’un projet de loi visant à conférer cette compétence à des agences
d’investigation comme la KACC est pendant par devant le Parlement ke-
nyan. Dans l’intervalle et tant que sa propre compétence en la matière n’est
elle-même pas remise en cause, c’est le Procureur général qui forme les
requêtes au nom de la KACC (« since the competence of the Attorney Gen-
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eral to request for Mutual Legal Assistance has not been doubted or ques-
tioned, until we have a specific legislation enacted, which is now pending
before Parliament, which will give investigative agencies such K.A.C.C the
legal power to request for Mutual Legal Assistance, the Attorney General is
now making such requests on behalf of the K.A.C.C. », v. supra let. H).
2.12 En l’espèce, la demande d’entraide du 6 mai 2008 a été présentée à la
Suisse par la KACC, soit par son directeur (act. 5.2). Certes, le Procureur
général avait fait précéder cette demande, en date du 30 avril 2008, d’une
lettre à l‘OFJ pour «recommander» («commend») le directeur de la KACC,
sans toutefois la présenter formellement lui-même pour la KACC, bien qu’il
soutienne en avoir la compétence. En outre, alors que l’occasion lui est
précisément donnée de le faire dans sa prise de position du 15 février
2010, le Procureur général n’a pas déclaré pour autant reprendre la re-
quête de la KACC concernée à son compte (act. 15.3).
2.13 Force est donc de constater que, dans le cas d’espèce, aucune instance
étatique kenyane à même de former valablement une demande d’entraide
à la Suisse ne l’a fait. Dès lors, tant que tel sera le cas, le risque de préju-
dice immédiat et irréparable lié à la présence de fonctionnaires de la KACC
aux fins d’exécution des mesures d’entraide pour les recourantes demeure-
ra réel.
2.14 Dans un cas comme celui-ci, ne pas autoriser la présence de personnes
non légitimées relève même de la sauvegarde des intérêts de l’Etat requé-
rant, puisque ces personnes seraient de facto amenées à agir sinon à
l’insu, tout au moins contre la volonté des autorités judiciaires de leur pro-
pre Etat.
2.15 Ce premier grief doit donc être admis et la décision incidente du 17 mars
2009 annulée pour ce motif déjà. En conséquence, l’effet suspensif octroyé
à titre superprovisoire le 24 novembre 2009 (v. supra let. E) devient caduc.
3. Vu ce qui précède, il y a lieu de renoncer à percevoir des frais (art. 63 al. 1
et 2 PA). La caisse du Tribunal pénal fédéral restituera aux recourantes
l’avance de frais versée par CHF 4'000.--.
4. L’autorité de recours peut allouer, d’office ou sur requête, à la partie ayant
entièrement ou partiellement gain de cause une indemnité pour les frais in-
dispensables et relativement élevés qui lui ont été occasionnés (art. 64
al. 1 PA). Le dispositif indique le montant des dépens alloués qui, lorsqu’ils
ne peuvent pas être mis à la charge de la partie adverse déboutée, sont
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supportés par la collectivité ou par l’établissement autonome au nom de qui
l’autorité inférieure a statué (art. 64 al. 2 PA). En l’espèce, les dépens peu-
vent être mis à la charge du MPC. Le conseil des recourantes n’a pas pro-
duit de liste des opérations effectuées. Vu l’ampleur et la difficulté relatives
de la cause, et dans les limites admises par le règlement du 26 septembre
2006 sur les dépens et indemnités alloués devant le Tribunal pénal fédéral
(RS 173.711.31), l’indemnité est fixée ex aequo et bono à CHF 2'500.--
(TVA comprise), à la charge de la partie adverse.
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Par ces motifs, la IIe Cour des plaintes prononce:
1. Le recours est admis. La décision incidente du 17 mars 2009 est annulée.
2. L’effet suspensif superprovisoire est caduc.
3. Le présent arrêt est rendu sans frais. La caisse du Tribunal pénal fédéral
restituera aux recourantes l’avance de frais effectuée par CHF 4'000.--.
4. Une indemnité de CHF 2'500.-- (TVA comprise) est allouée aux recourantes
à charge de la partie adverse.
Bellinzone, le 3 mai 2010
Au nom de la IIe Cour des plaintes
du Tribunal pénal fédéral
La présidente: La greffière:
Distribution
- Mes Christophe Piguet et Michel Dupuis, avocats
- Ministère public de la Confédération
- Office fédéral de la justice, Unité Entraide judiciaire
Indication des voies de recours
Le recours contre une décision en matière d’entraide pénale internationale doit être déposé devant
le Tribunal fédéral dans les 10 jours qui suivent la notification de l’expédition complète (art. 100 al.
1 et 2 let. b LTF).
Le recours n’est recevable contre une décision rendue en matière d’entraide pénale internationale
que s’il a pour objet une extradition, une saisie, le transfert d’objets ou de valeurs ou la
transmission de renseignements concernant le domaine secret et s’il concerne un cas
particulièrement important (art. 84 al. 1 LTF). Un cas est particulièrement important notamment
lorsqu’il y a des raisons de supposer que la procédure à l’étranger viole des principes
fondamentaux ou comporte d’autres vices graves (art. 84 al. 2 LTF).
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