Sentenza del 12 settembre 2011
II Corte dei reclami penali
Composizione Giudici penali federali Cornelia Cova, Presidente,
Giorgio Bomio e Roy Garré,
Cancelliere Giampiero Vacalli
Parti
A., rappresentato dall’avv. Michel Halpérin,
Ricorrente
contro
MINISTERO PUBBLICO DEL CANTONE TICINO,
Controparte
Oggetto Assistenza giudiziaria internazionale in materia penale
alla Francia
Consegna di mezzi di prova (art. 74 AIMP)
B u n d e s s t r a f g e r i c h t
T r i b u n a l p é n a l f é d é r a l
T r i b u n a l e p e n a l e f e d e r a l e
T r i b u n a l p e n a l f e d e r a l
Numero dell’incarto: RR.2011.134
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Fatti:
A. Il 22 febbraio 2011 il Tribunal de Grande-Instance di Marsiglia ha presenta-
to al Ministero pubblico della Confederazione (in seguito: MPC), una do-
manda d’assistenza giudiziaria nell’ambito di un procedimento penale av-
viato nei confronti di A. per i reati di truffa (art. 313 CP francese), appro-
priazione indebita (art. 314 CP francese) e riciclaggio (art. 324 CP france-
se). L'autorità rogante ha in corso un'indagine diretta ad identificare
l’avente diritto economico del conto n. 1 aperto a nome della società B. Ltd.
di Panama presso la banca C. SA di Ginevra e la destinazione dei fondi
depositati sullo stesso. In occasione dell’acquisto ed edificazione di terreni
in Corsica, in data 21 dicembre 2007 la D. Ltd., di cui E., cittadino russo, è
beneficiario economico, ha in particolare versato EUR 20'900'000.-- sul
conto n. 2 detenuto dalla società F. Inc. di Panama, di cui G. è a sua volta
beneficiario economico, presso la banca C. SA di Zurigo. Secondo le auto-
rità inquirenti francesi i suddetti fondi sarebbero però stati distratti e non uti-
lizzati per lo scopo pattuito tra le parti. A seguito della denuncia sporta da
E. per queste presunte malversazioni, lo stesso avrebbe ottenuto la restitu-
zione di una parte del maltolto, ma non dell’importo di EUR 13'400'000.--
transitato il 14 aprile 2008, su ordine di G., dal conto della
F. Inc. presso la banca C. SA di Zurigo alla relazione bancaria della B. Ltd.
presso la sede ginevrina dello stesso istituto di credito.
B. Mediante decisione del 29 marzo 2011, il Ministero pubblico del Canton
Ticino (in seguito: MP/TI) – cui il MPC ha deferito l’esecuzione della do-
manda (v. atto 1 incarto MP/TI) - è entrato nel merito della commissione
rogatoria presentata dall'autorità francese, ordinando in particolare alla
banca C. SA. l’edizione di documentazione bancaria e giustificativi relativi
ai summenzionati conti di pertinenza delle società coinvolte.
C. Con decisione di chiusura del 10 maggio 2011 il MP/TI ha accolto la roga-
toria, ordinando quo alla relazione n. 2 intestata alla F. Inc. presso la banca
C. SA di Zurigo la trasmissione alle autorità francesi dei documenti di aper-
tura, l’avviso di accredito e relativo swift del 21 dicembre 2007 di EUR
20'900'000.-- da parte della D. Ltd., oltre all’ordine di bonifico relativo
all’addebito del 14 aprile 2008 di EUR 13'400'000.-- a favore del conto n. 1
presso la banca C. SA di Ginevra. Per quel che attiene al conto n. 1 inte-
stato alla B. Ltd., le autorità ticinesi hanno poi autorizzato la trasmissione
della documentazione di apertura, gli estratti conto dall’apertura alla chiusu-
ra e l’avviso di accredito del 14 aprile 2008 di EUR 13'400'000.--.
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D. Con scritto del 6 giugno 2011 il patrocinatore di A. ha chiesto al Ministero
pubblico ticinese di modificare la sua decisione relativa al conto n. 1 inte-
stato alla B. Ltd. (punto 2.2 del dispositivo) nel senso che “si trasmette la
documentazione di apertura, gli estratti conto dall’1.4.2008 alla chiusura e
l’avviso di accredito del 14.4.2008 di EUR 13'400'000.--“ (v. act. 1.3); ri-
chiesta respinta il 7 giugno seguente (v. act. 1.4).
E. In data 10 giugno 2011 A. ha interposto ricorso avverso la decisione di
chiusura del 10 maggio 2011 dinanzi alla II Corte dei reclami penali del Tri-
bunale penale federale chiedendo l’annullamento e la modifica del punto
2.2. del dispositivo nel senso di cui sopra. A conclusione delle loro osser-
vazioni del 6 luglio, rispettivamente del 15 luglio seguenti, l’Ufficio federale
di giustizia (in seguito: UFG) ed il MP/TI hanno postulato la reiezione del
gravame.
F. Con memoriale di replica del 2 agosto 2011, l’insorgente si è riconfermato
nelle conclusioni espresse in sede ricorsuale.
Le argomentazioni di fatto e di diritto esposte dalle parti saranno riprese,
per quanto necessario, nei considerandi di diritto.
Diritto:
1.
1.1 In virtù degli art. 37 cpv. 2 lett. a della legge federale sull'organizzazione
delle autorità penali della Confederazione (LOAP; RS 173.71) e 19 cpv. 2
del regolamento del 31 agosto 2010 sull'organizzazione del Tribunale pe-
nale federale (ROTPF; RS 173.713.161), la II Corte dei reclami penali giu-
dica i gravami in materia di assistenza giudiziaria internazionale.
1.2 Benché il ricorso sia redatto in lingua francese, la presente sentenza viene
emessa nella lingua della decisione impugnata, ossia l’italiano (v. art. 33a
cpv. 2 della legge federale del 20 dicembre 1968 sulla procedura ammini-
strativa [PA; RS 172.021] richiamato l’art. 12 cpv. 1 AIMP).
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1.3 I rapporti di assistenza giudiziaria in materia penale fra la Repubblica Fran-
cese e la Confederazione Svizzera sono anzitutto retti dalla Convenzione
europea di assistenza giudiziaria in materia penale del 20 aprile 1959, en-
trata in vigore il 20 marzo 1967 per la Svizzera ed il 21 agosto dello stesso
anno per la Francia (CEAG; RS 0.351.1), dall'Accordo franco-svizzero del
28 ottobre 1996 che completa la CEAG (RS 0.351.934.92), entrato in vigo-
re il 1° maggio 2000 (in seguito: l'Accordo bilaterale), nonché, a partire dal
12 dicembre 2008 (Gazzetta ufficiale dell’Unione europea, L 327/15-17, del
5 dicembre 2008), dagli art. 48 e segg. della Convenzione di applicazione
dell'Accordo di Schengen del 14 giugno 1985 (CAS). Di rilievo nella fatti-
specie è anche la Convenzione sul riciclaggio, la ricerca, il sequestro e la
confisca dei proventi di reato, conclusa a Strasburgo l’8 novembre 1990,
entrata in vigore il 1° settembre 1993 per la Svizzera ed il 1° febbraio 1997
per la Francia (CRic; RS 0.311.53). Alle questioni che il prevalente diritto
internazionale contenuto in detti trattati non regola espressamente o impli-
citamente, come pure quando il diritto nazionale sia più favorevole all'assi-
stenza rispetto a quello pattizio (cosiddetto principio di favore), si applicano
la legge federale sull'assistenza internazionale in materia penale del 20
marzo 1981 (AIMP; RS 351.1), unitamente alla relativa ordinanza (OAIMP;
RS 351.11; v. art. 1 cpv. 1 AIMP; DTF 136 IV 82 consid. 3.1; 135 IV 212
consid. 2.3; 123 II 134 consid. 1a; 122 II 140 consid. 2). Il principio di favore
vale anche nell'applicazione delle pertinenti norme di diritto internazionale
(v. art. 48 n. 2 CAS e art. 39 CRic). È fatto salvo il rispetto dei diritti fonda-
mentali (DTF 135 IV 212 consid. 2.3; 123 II 595 consid. 7c).
1.4 Interposto tempestivamente contro una decisione di chiusura dell’autorità
cantonale d’esecuzione il ricorso è ricevibile sotto il profilo degli art. 80e
cpv. 1 e 80k AIMP in relazione con l’art. 25 cpv. 1 AIMP.
1.5 La ricevibilità del gravame presuppone anche la legittimazione
dell’insorgente giusta l’art. 80h AIMP. In base a quest’ultima disposizione,
oltre all’UFG (art. 80h lett. a AIMP), ha diritto di ricorrere chiunque è toccato
personalmente e direttamente da una misura d’assistenza giudiziaria e ha
un interesse degno di protezione all’annullamento o alla modifica della
stessa (art. 80h lett. b AIMP, v. anche art. 21 cpv. 3 AIMP per quanto con-
cerne le persone contro cui è diretto il procedimento penale all’estero). Per
essere considerato personalmente e direttamente toccato da una misura di
assistenza giudiziaria internazionale, il ricorrente deve avere un legame
sufficientemente stretto con la decisione litigiosa (DTF 123 II 161 consid. 1
d/aa). Più concretamente, nel caso di una richiesta di informazioni su un
conto bancario è considerato personalmente e direttamente toccato il titola-
re del conto (v. art. 9a lett. b OAIMP), mentre l’interessato toccato solo in
maniera indiretta, come ad esempio il mero avente diritto economico di un
conto bancario, non può impugnare tali provvedimenti (DTF 122 II 130 con-
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sid. 2b e rinvii). La giurisprudenza riconosce eccezionalmente la qualità per
ricorrere all'avente diritto economico di una persona giuridica che non esi-
ste più, a condizione che lo stesso dimostri, mediante documentazione uffi-
ciale, riservato l'abuso di diritto, che la società è stata disciolta e che egli ne
è risultato il solo beneficiario economico (v. sentenza del Tribunale penale
federale RR.2009.100 del 3 dicembre 2009, consid. 2.2 e giurisprudenza
citata; v. anche sentenza del Tribunale federale 1C_161/2011, consid. 1.3).
Nella fattispecie la B. Ltd. è stata sciolta in data 7 dicembre 2009 (v. act.
1.5). Dalla documentazione bancaria agli atti non vi è ragione di dubitare
che A. fosse il solo avente diritto economico della società e che tale sia ri-
masto anche al momento dello scioglimento della stessa (v. atto 3 incarto
MP/TI), né del resto questo fatto è mai stato contestato dall'autorità canto-
nale d'esecuzione o dall'UFG. La legittimazione ricorsuale è quindi data.
2. A. ritiene che la trasmissione all’autorità rogante di tutta la documentazione
relativa al conto n. 1 intestato alla B. Ltd. presso la banca C. SA di Ginevra
violi il principio della proporzionalità. Egli contesta in particolare l’utilità po-
tenziale delle movimentazioni bancarie anteriori alla ricezione di fondi su-
scettibili di essere il provento di un’infrazione (prima dell’aprile 2008), preci-
sando nel contempo che i principi e le modalità di cernita applicati in questo
senso dal MP/TI nella decisione impugnata quo agli altri conti in oggetto (v.
act. 1.1 pag. 5) devono essere applicati in maniera analoga.
2.1 La questione di sapere se le informazioni richieste nell'ambito di una do-
manda di assistenza siano necessarie o utili per il procedimento estero de-
ve essere lasciata, di massima, all'apprezzamento delle autorità richiedenti.
Lo Stato richiesto non dispone infatti dei mezzi per pronunciarsi sull'oppor-
tunità di assumere determinate prove e non può sostituirsi in questo compi-
to all'autorità estera che conduce le indagini (DTF 132 II 81 consid. 2.1 e
rinvii). La richiesta di assunzione di prove può essere rifiutata solo se il
principio della proporzionalità sia manifestamente disatteso (DTF 120 Ib
251 consid. 5c; sentenze del Tribunale penale federale RR.2008.154-157
dell’11 settembre 2008, consid. 3.1; RR.2007.18 del 21 maggio 2007, con-
sid. 6.3) o se la domanda appaia abusiva, le informazioni richieste essendo
del tutto inidonee a far progredire le indagini (DTF 122 II 134 consid. 7b;
121 II 241 consid. 3a). In base alla giurisprudenza l'esame va quindi limita-
to alla cosiddetta utilità potenziale, secondo cui la consegna giusta l'art. 74
AIMP è esclusa soltanto per quei mezzi di prova certamente privi di rile-
vanza per il procedimento penale all'estero (DTF 126 II 258 consid. 9c;
122 II 367 consid. 2c; 121 II 241 consid. 3a e b). Vietata in particolare è la
cosiddetta “fishing expedition”, la quale è definita dalla giurisprudenza una
ricerca generale ed indeterminata di mezzi di prova volta a fondare un so-
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spetto senza che esistano pregressi elementi concreti a sostegno dello
stesso (DTF 125 II 65 consid. 6b/aa e rinvii). Questo genere di inchieste
non è consentito in ambito di assistenza giudiziaria internazionale sia alla
luce del principio della proporzionalità che di quello della specialità. Tale di-
vieto si fonda semplicemente sul fatto che è inammissibile procedere a ca-
saccio nella raccolta delle prove (DTF 113 I 257 consid. 5c).
2.2. Preliminarmente occorre rammentare come, da consolidata prassi, quando
le autorità estere chiedono informazioni su conti bancari nell'ambito di pro-
cedimenti per reati patrimoniali come quelli qui in esame, esse necessitano
di regola di tutti i documenti, perché debbono poter individuare il titolare
giuridico ed economico dei conti eventualmente foraggiati con proventi ille-
citi, per sapere a quali persone o entità giuridiche possano essere ricollega-
ti (DTF 129 II 462 consid. 5.5; 124 II 180 consid. 3c inedito; 121 II 241 con-
sid. 3b e c; sentenze del Tribunale federale 1A.177/2006 del 10 dicembre
2007, consid. 5.5; 1A.227/2006 del 22 febbraio 2007, consid. 3.2;
1A.195/2005 del 1° settembre 2005 in fine; sull'utilità dei documenti d'aper-
tura di un conto v. sentenza del Tribunale federale 1A.182/2006 del 9 ago-
sto 2007, consid. 3.2; cfr. anche DTF 130 II 14 consid. 4.1). La trasmissio-
ne dell'intera documentazione potrà evitare altresì l'inoltro di eventuali do-
mande complementari (DTF 136 IV 82 consid. 4.1; 121 II 241 consid. 3;
sentenza del Tribunale federale 1C_486/2008 dell'11 novembre 2008, con-
sid. 2.4). Si tratta di una maniera di procedere necessaria, se del caso, ad
accertare anche l'estraneità della persona interessata (DTF 129 II 462 con-
sid. 5.5; sentenze del Tribunale federale 1A.182/2006 del 9 agosto 2007,
consid. 2.3 e 3.2; 1A.52/2007 del 20 luglio 2007, consid. 2.1.3;
1A.227/2006 del 22 febbraio 2007, consid. 3.2; 1A.195/2005 del 1° settem-
bre 2005 in fine; 1A.79/2005 del 27 aprile 2005, consid. 4.1).
2.3. Nella fattispecie il Tribunal de Grande-Instance di Marsiglia ha aperto
un’inchiesta per truffa, appropriazione indebita e riciclaggio nei confronti di
A. Dall’attività d’indagine svolta in Francia è emerso in particolare come,
nel quadro di un progetto immobiliare in Corsica, il 21 dicembre 2007 la
D. Ltd., di cui E. è avente diritto economico, abbia versato EUR
20'900'000.-- alla F. Inc. L’inchiesta preliminare ha permesso di appurare
che il suddetto importo non è stato utilizzato per lo scopo pattuito tra le par-
ti, spingendo quindi E. a sporgere denuncia, in seguito alla quale egli ha ot-
tenuto la restituzione di un terzo circa di quanto versato. In data 14 aprile
2008, un importo di EUR 13'400'000.-- è stato trasferito su ordine di G., a-
vente diritto economico della F. Inc., dal conto n. 2 presso la banca C. SA
di Zurigo al conto appartenente alla B. Ltd. presso la sede ginevrina dello
stesso istituto di credito. Il denaro nella disponibilità di questa società sa-
rebbe stato sottratto alla D. Ltd; da qui i reati ipotizzati e l’interesse
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dell’autorità rogante a chiarire le movimentazioni del conto oggetto della ri-
chiesta.
Ora, fin dal 2002 A. è stato attivo per il tramite di una rete di società nella
costruzione, compravendita e gestione di strutture alberghiere in Corsica,
entrando in relazione d’affari con società riferibili ad E. (v. in particolare atto
1 incarto MP/TI). Dalla documentazione acquisita (v. atto 3 incarto MP/TI)
risulta che il ricorrente, oltre ad essere avente diritto economico del conto
n. 1 intestato alla B. Ltd., società coinvolta nel procedimento in corso in
Francia, dispone di un diritto di firma individuale sul medesimo. In simili cir-
costanze, è verosimile la sussistenza di un legame tra i fatti perseguiti all'e-
stero ed il conto aperto presso la banca C. SA di Ginevra ed è comprensibi-
le che l'autorità rogante ne voglia ricostruire tutti i retroscena finanziari in
una prospettiva temporale sufficientemente ampia. In questo senso, viste le
operazioni finanziarie che vedono coinvolta la società di cui l’indagato era
economicamente il beneficiario, ai documenti litigiosi non può essere nega-
ta una potenziale rilevanza probatoria ai sensi della sopraccitata giurispru-
denza (v. supra consid. 2.1). Constatata la sufficiente relazione tra le misu-
re d'assistenza richieste e l'oggetto del procedimento penale estero, spette-
rà al giudice estero del merito valutare l'effettiva rilevanza della documen-
tazione trasmessa per rapporto alle ipotesi investigative esposte in rogato-
ria. Risulta comunque evidente che l'autorità rogante non si sta muovendo
a caso nella sua ricerca di materiale probatorio e che la trasmissione della
documentazione litigiosa non viola il principio della proporzionalità.
3. In conclusione, il ricorso va respinto. Le spese seguono la soccombenza (v.
art. 63 cpv. 1 PA richiamato l’art. 39 cpv. 2 lett. b LOAP). La tassa di giusti-
zia è calcolata giusta l’art. 73 cpv. 2 LOAP, 63 cpv. 4bis PA, nonché 5 e 8
cpv. 3 del regolamento del 31 agosto 2010 sulle spese, gli emolumenti, le
ripetibili e le indennità della procedura penale federale (RSPPF;
RS 173.713.162) ed è fissata nella fattispecie a fr. 5'000.--; essa è coperta
dall’anticipo delle spese già versato.
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Per questi motivi, la II Corte dei reclami penali pronuncia:
1. Il ricorso è respinto.
2. La tassa di giustizia di fr. 5'000.-- è posta a carico del ricorrente. Essa è co-
perta dall’anticipo dei costi già versato.
Bellinzona, 12 settembre 2011
In nome della II Corte dei reclami penali
del Tribunale penale federale
La Presidente: Il Cancelliere:
Comunicazione a:
- Avv. Michel Halpérin
- Ministero Pubblico del Cantone Ticino
- Ufficio federale di giustizia, Settore Assistenza giudiziaria
Informazione sui rimedi giuridici
Il ricorso contro una decisione nel campo dell’assistenza giudiziaria internazionale in materia penale
deve essere depositato presso il Tribunale federale entro 10 giorni dalla notificazione del testo integrale
della decisione (art. 100 cpv. 1 e 2 lett. b LTF).
Il ricorso è ammissibile soltanto se concerne un’estradizione, un sequestro, la consegna di oggetti o beni
oppure la comunicazione di informazioni inerenti alla sfera segreta e se si tratti di un caso
particolarmente importante (art. 84 cpv. 1 LTF). Un caso è particolarmente importante segnatamente
laddove vi sono motivi per ritenere che sono stati violati elementari principi procedurali o che il
procedimento all’estero presenta gravi lacune (art. 84 cpv. 2 LTF).
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