Arrêt du 28 novembre 2011
IIe Cour des plaintes
Composition Les juges pénaux fédéraux Cornelia Cova, prési-
dente, Giorgio Bomio et Jean-Luc Bacher,
le greffier Philippe V. Boss
Parties A., représenté par Me Thierry Ulmann, avocat,
recourant
contre
MINISTÈRE PUBLIC DU CANTON DE GENÈVE,
partie adverse
Objet Entraide judiciaire internationale en matière pénale à
l’Espagne.
Remise de moyens de preuve (art. 74 EIMP).
B u n d e s s t r a f g e r i c h t
T r i b u n a l p é n a l f é d é r a l
T r i b u n a l e p e n a l e f e d e r a l e
T r i b u n a l p e n a l f e d e r a l
Numéro de dossier: RR.2011.253
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Faits:
A. Par commission rogatoire internationale du 23 février 2011, le Parquet spé-
cial anti-drogue de la Audiencia Nacional de Madrid (Espagne, ci-après:
l’autorité requérante) a requis des autorités suisses la documentation ban-
caire de différents comptes impliqués dans des transactions effectuées par
B., à partir de la banque espagnole dont il est l’employé. Ce dernier est
suspecté d’avoir blanchi des capitaux issus du trafic de drogue et l’autorité
requérante enquête notamment au sujet d’un virement effectué en date du
14 mai 1998 au bénéfice du compte 1 ouvert dans les livres de la banque
C. (reprise par la suite par la banque D.) à Genève (act. 1.2). Par courrier
du 4 avril 2011, l’Office fédéral de la justice a délégué l’exécution de cette
requête au Ministère public du canton de Genève (ci-après: MP-GE) (act.
1.3). Le MP-GE est entré en matière par décision du 14 avril 2011 (act. 1.4)
et a ordonné à la banque D. de séquestrer le compte 1 et de lui en trans-
mettre la documentation (act. 1.5). Cette banque s’est exécutée par cour-
riers des 26 mai et 1er juillet 2011, indiquant toutefois que les documents de
1998 n’avaient pas été conservés (act. 1.6 et 1.7). A., titulaire du compte 1,
s’est opposé à la transmission des pièces saisies et a requis la levée du
séquestre par courrier du 22 juillet 2011 (act. 1.9). Par décision de clôture
du 6 septembre 2011, le MP-GE a ordonné la transmission des pièces sai-
sies à l’autorité requérante et a confirmé le séquestre du compte (act.
1.10).
B. Par mémoire du 5 octobre 2011 adressé au Tribunal pénal fédéral, A. re-
court contre cette décision dont il demande l’annulation, subsidiairement
l’annulation partielle aux fins que seule la documentation jusqu’en 2003 soit
transmise (act. 1). Le MP-GE et l’OFJ concluent au rejet du recours et le
MP-GE a transmis son dossier (act. 7, 8 et 10). Le recourant a maintenu
ses conclusions par écriture du 14 octobre 2011 (act. 11).
Les arguments et moyens de preuves invoqués par les parties seront repris
si nécessaire dans les considérants en droit.
La Cour considère en droit:
1. La Confédération suisse et le Royaume d’Espagne sont tous deux parties à
la Convention européenne d’entraide judiciaire en matière pénale (CEEJ;
RS 0.351.1). A compter du 12 décembre 2008, les art. 48 ss de la Conven-
tion d’application de l’Accord Schengen du 14 juin 1985 (CAAS; n° CELEX
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42000A0922(02); Journal officiel de l’Union européenne L 239 du 22 sep-
tembre 2000, p. 19 à 62) s’appliquent également à l’entraide pénale entre
ces deux Etats (v. plus en général arrêt du Tribunal pénal fédéral
RR.2008.98 du 18 décembre 2008, consid. 1.3). Peut également s'appli-
quer en l'occurrence la Convention du Conseil de l’Europe relative au blan-
chiment, au dépistage, à la saisie et à la confiscation des produits du crime
(CBl; RS 0.311.53). Les dispositions de ces traités l’emportent sur le droit
autonome qui régit la matière, soit la loi fédérale sur l’entraide internatio-
nale en matière pénale (EIMP; RS 351.1) et son ordonnance d’exécution
(OEIMP; RS 351.11). Le droit interne reste toutefois applicable aux ques-
tions non réglées, explicitement ou implicitement, par le traité et lorsqu’il est
plus favorable à l’entraide (ATF 136 IV 82 consid. 3.1; 124 II 180 consid.
1.3; 129 II 462 consid. 1.1; arrêt du Tribunal pénal fédéral RR.2010.9 du
15 avril 2010, consid. 1.3), ce qui est valable aussi dans le rapport entre el-
les des normes internationales (v. art. 48 ch. 2 CAAS et 39 ch. 2 CBl).
L’application de la norme la plus favorable doit avoir lieu dans le respect
des droits fondamentaux (ATF 135 IV 212 consid. 2.3; 123 II 595 consid.
7c).
1.1 En vertu de l’art. 37 al. 2 let. a de la loi fédérale sur l’organisation des auto-
rités pénales de la Confédération (LOAP; RS 173.71), mis en relation avec
les art. 25 al. 1 et 80e al. 1 EIMP et 19 al. 2 du règlement sur l’organisation
du Tribunal pénal fédéral (ROTPF; RS 173.713.161), la IIe Cour des plain-
tes du Tribunal pénal fédéral est compétente pour connaître des recours di-
rigés contre les décisions de clôture de la procédure d’entraide rendues par
l’autorité cantonale d’exécution.
1.2 Le délai de recours contre la décision de clôture est de 30 jours dès la
communication écrite de celle-ci (art. 80k EIMP). Déposés à un bureau de
poste suisse le 5 octobre 2011, le recours contre la décision notifiée le
7 septembre 2011 est intervenu en temps utile.
1.3 Aux termes de l’art. 80h let. b EIMP, a qualité pour recourir en matière
d’entraide quiconque est personnellement et directement touché par une
mesure d’entraide et a un intérêt digne de protection à ce qu’elle soit annu-
lée ou modifiée. Précisant cette disposition, l’art. 9a let. a OEIMP reconnaît
au titulaire d’un compte bancaire la qualité pour recourir contre la remise à
l’Etat requérant d’informations relatives à ce compte. Revêtant cette qualité
s’agissant du compte 1, A. (ci-après: le recourant) a qualité pour recourir
contre la transmission des pièces s’y rapportant.
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2. Le recourant fait valoir que la prescription des actes imputés à B. empêche-
rait l’octroi de l’entraide. Or, il n'y a pas lieu d'examiner la question de la
prescription dans le cadre de l'entraide régie par la CEEJ (ATF 117 Ib 53
consid. 2), comme en l’espèce la transmission de moyens de preuve (art. 3
ch. 1 CEEJ). Au demeurant, seule la personne poursuivie à l’étranger peut
invoquer la prescription (arrêt du Tribunal fédéral 1A.62/2006 du 27 juin
2006, consid. 4.4) et le recourant n’est pas poursuivi à l’étranger. Par sura-
bondance, il convient de relever que rien ne permet de dire en l’état que les
éléments à transmettre ne permettront pas la découverte d’infractions pos-
térieures qui, elles, ne seraient pas atteintes par la prescription. Le grief
doit dès lors être rejeté.
3. Le recourant fait valoir que le Parquet spécial anti-drogue de la Audiencia
Nacional de Madrid ne serait pas compétent pour requérir le séquestre du
compte. Seul un juge d’instruction serait compétent pour former une telle
requête. Le recourant l’allègue au moyen d’un avis de droit de Me E., avo-
cat espagnol (act. 1.11).
3.1 Selon la jurisprudence constante, l’autorité suisse requise doit s’assurer de
la compétence répressive de l’Etat requérant (v. notamment l’art. 5 EIMP);
elle s’interdit en revanche d’examiner la compétence de l’autorité requéran-
te au regard des normes d’organisation ou de procédure de l’Etat étranger.
Ce n’est qu’en cas d’incompétence manifeste, faisant apparaître la deman-
de étrangère comme un abus caractérisé – voire comme un défaut grave
de la procédure étrangère au sens de l’art. 2 EIMP –, que l’entraide peut
être refusée (ATF 133 IV 40 consid. 4.2 et arrêts cités). Ainsi, la Cour de
céans a récemment eu à traiter d’une affaire kenyanne dans laquelle
l’incompétence manifeste de l’autorité requérante a été retenue. La Com-
mission anti-corruption du Kenya (KACC) avait requis l’entraide de la Suis-
se. Les recourants avaient alors produit un arrêt de la High Court du Kenya
qui déniait la compétence de la KACC. Interpellé par les autorités suisses à
ce sujet, le Procureur général de la République du Kenya avait confirmé
cette absence de compétence, sans pour autant reprendre à son nom la
requête adressée par la KACC. La Cour de céans avait ainsi estimé que
l’incompétence de la KACC était manifeste (arrêt du Tribunal pénal fédéral
RR.2009.337 du 30 avril 2010, consid. 2.7 à 2.13).
3.2 En l’espèce, selon l’art. 5 ch. 2 du Statut organique du Ministère public es-
pagnol (loi 50/1981), le procureur peut mener à bien ou ordonner les mesu-
res qu’il est légitimé de prendre en vertu de la loi de procédure pénale, les-
quelles ne peuvent comprendre l’adoption de mesures de contraintes ou
restrictives de liberté. C’est ainsi en vertu de l’art. 773 ch. 1 al. 2 de la loi de
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procédure pénale que le procureur peut requérir du Juge d’instruction
l’adoption de mesures de contrainte ou leur levée.
Le Parquet spécial anti-drogue de la Audiencia Nacional de Madrid a requis
le séquestre du compte bancaire en question (v. à ce sujet infra consid. 4).
Cette mesure, dont la légalité repose sur l’art. 18 al. 1 EIMP, a été ordon-
née par le MP-GE (act. 1.5). Par ailleurs, les mesures de contraintes peu-
vent être ordonnées par le ministère public (art. 198 al. 1 let. a du Code de
procédure pénale; CPP; RS 312). Dès lors, le séquestre (ou saisie) ordon-
né dans le cadre de l’entraide (art. 63 al. 2 let. b EIMP) est exécuté confor-
mément au droit suisse (art. 64 al.1 EIMP i.f.).
3.3 Ainsi, c’est le MP-GE qui a ordonné le séquestre du compte, non pas
l’autorité requérante. Cette dernière a respecté ses compétences en requé-
rant dit séquestre auprès de l’autorité compétente pour l’ordonner, à savoir
le MP-GE en l’espèce. Les autorités suisses sont en effet seules compé-
tentes pour ordonner, respectivement lever, une mesure de contrainte sur
le territoire suisse (v. à ce propos arrêt du Tribunal pénal fédéral
RR.2011.243-245 du 18 octobre 2011 et le renvoi fait à la jurisprudence pa-
rue: TPF 2010 102 consid. 4).
L’autorité étrangère n’est ainsi pas manifestement incompétente pour pré-
senter sa demande et ce grief doit être rejeté.
4. Le recourant considère que la mesure d’entraide serait illégale en tant
qu’aucune infraction ne lui serait reprochée. Sans le dire, il conteste la ré-
alisation de la condition de la double incrimination.
4.1 La remise de documents bancaires et le séquestre sont des mesures de
contrainte au sens de l’art. 3 CEEJ et de l’art. 63 al. 2 let. c EIMP, qui ne
peuvent être ordonnées, selon l’art. 64 al. 1 EIMP mis en relation avec la
réserve faite par la Suisse à l’art. 5 ch. 1 let. a CEEJ, que si l’état de faits
exposé dans la demande correspond aux éléments objectifs d’une infrac-
tion réprimée par le droit suisse. En l’espèce, B. est suspecté d’avoir dissi-
mulé le produit d’un trafic de drogue en Espagne par des versements sur
des comptes en Suisse, parmi lesquels le compte 1 dont le recourant est le
titulaire. Ainsi, les faits décrits peuvent, prima facie, être constitutifs de
blanchiment (art. 305bis CP), ce que le recourant ne conteste pas.
4.2 L’octroi de l’entraide n’implique pas que la personne soumise à une mesure
de contrainte dans l’Etat requis soit elle-même accusée dans l’Etat requé-
rant. Il suffit que, dans cet Etat, une procédure pénale soit ouverte à
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l’encontre d’une personne sur laquelle pèsent des charges donnant lieu à
l’entraide sous l’angle notamment de la double incrimination, et que des in-
vestigations en Suisse soient nécessaires pour les besoins de cette procé-
dure (arrêt du Tribunal fédéral 1A.218/2002 du 9 janvier 2003, consid. 3.2;
arrêts du Tribunal pénal fédéral RR.2009.64 du 27 août 2009, consid. 5.8
et RR.2008.209 du 14 janvier 2009, consid. 2). Dès lors, il est irrelevant
qu’il existe, ou non, des «soupçons suffisants qui laissent apparaître la
commission d’une infraction de blanchiment d’argent par [le recourant]»
(mémoire de recours, act. 1, p. 9).
Le grief doit ainsi être rejeté.
5. Le recourant prétend à une violation du principe de la proportionnalité à
double titre.
5.1 D’abord, le séquestre du compte ne ferait pas partie intégrante de la mis-
sion confiée par l’autorité requérante.
5.1.1 Selon le principe de la proportionnalité, la question de savoir si les mesures
requises sont nécessaires ou simplement utiles à la procédure pénale est
en principe laissée à l’appréciation des autorités de poursuite de l’Etat re-
quérant. La coopération ne peut être refusée que si les actes requis sont
manifestement sans rapport avec l’infraction poursuivie et impropres à faire
progresser l’enquête, de sorte que la demande apparaît comme le prétexte
à une recherche indéterminée de moyens de preuve (ATF 122 II 367
consid. 2c; arrêt du Tribunal pénal fédéral RR.2009.33-36 du 25 juin 2009,
consid. 3.1). Le principe de la proportionnalité interdit en outre à l’autorité
suisse d’aller au-delà des requêtes qui lui sont adressées et d’accorder à
l’Etat requérant plus qu’il n’a demandé. Cela n’empêche pas d’interpréter la
demande selon le sens que l’on peut raisonnablement lui donner. Le cas
échéant, une interprétation large est admissible s’il est établi que toutes les
conditions à l’octroi de l’entraide sont remplies; ce mode de procéder per-
met aussi d’éviter d’éventuelles demandes complémentaires (ATF 121 II
241 consid. 3a; arrêt du Tribunal pénal fédéral RR.2009.286-287 du 10 fé-
vrier 2010, consid. 4.1).
5.1.2 En l’espèce, la demande d’entraide du 23 février 2011 indique les comptes
bancaires ouverts en Suisse récipiendaires des virements. Annexés à la
demande d’entraide figurent les documents correspondant de la banque
dont émanent les virements. En annexe 14.17 se trouve ainsi, outre un or-
dre en faveur d’une banque coréenne, un ordre de virement au bénéfice de
«MR. F.», compte 1, auprès de la banque C. Plus loin, la commission roga-
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toire évoque, sous le titre «Activité demandée», des renseignements
concernant les virements opérés par B. Puis, sous le titre «Transmission
partielle des résultats obtenus», est indiqué: « Etant donné l’importance de
l’enquête et le volume des documents qui devraient faire l’objet de
l’enquête, au cas où la présence des fonctionnaires de l’administration es-
pagnols ne serait pas autorisée, nous demandons de (n)ous (sic) commu-
niquer de façon immédiate les résultats au fur et à mesure de leur obten-
tion par courrier électronique au département de surveillance douanière, à
l’adresse suivante […] au cas où il faudrait demander de bloquer de façon
urgente un des comptes bancaires» (act. 1.1, p. 6).
5.1.3 Il ressort des faits ici énoncés que c’est uniquement l’exécution de la de-
mande d’entraide et la transmission subséquente des pièces requises par
la banque D. qui ont permis de s’assurer que le compte 1 abritait encore un
actif séquestrable (act. 1.6). Ainsi, le séquestre à titre de mesure provisoire
a permis d’empêcher la disparition des fonds, souci nommément exprimé
par l’autorité requérante. En effet, la commission rogatoire visait expressé-
ment ce résultat en requérant la confidentialité «pour éviter que les person-
nes objet de l’enquête en soient informées et fassent disparaître les biens
et l’argent» (act. 1.2, p. 1).
Les résultats de l’exécution de la commission rogatoire ne pouvaient être
communiqués à l’autorité requérante «de façon immédiate au fur et à me-
sure de leur obtention par courrier électronique» ainsi que requis par
l’autorité étrangère. En effet, en indiquant à l’autorité espagnole que le
compte en question était encore actif, le MP-GE aurait violé les règles de
l’entraide en transmettant prématurément des informations touchant au
domaine secret. Une telle transmission présuppose une décision de clôture
formelle (art. 80d EIMP). Ce n’est que lorsque cette décision sera définitive
que l’autorité étrangère aura connaissance du résultat de la commission
rogatoire et pourra éventuellement demander de bloquer le compte. Or, le
respect du droit d’être entendu du recourant (art. 80b EIMP) ne permettait
pas de garantir la confidentialité de la transmission des informations aux
autorités espagnoles, et le séquestre provisoire du compte concerné était
donc bel et bien l’unique moyen de préserver pour celles-ci l’éventualité
d’un blocage à long terme.
Ainsi, le MP-GE a correctement interprété la commission rogatoire en or-
donnant le séquestre du compte du recourant.
5.2 Ensuite, il est allégué que, la banque n’ayant pu retrouver les documents
liés au transfert survenu en 1998, les documents remis seraient inutiles à
l’enquête.
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5.2.1 S’agissant de demandes relatives à des informations bancaires, il convient
en principe de transmettre tous les documents qui peuvent faire référence
au soupçon exposé dans la demande d’entraide; il doit exister un lien de
connexité suffisant entre l’état de faits donnant lieu à l’enquête pénale me-
née par les autorités de l’Etat requérant et les documents visés par la re-
mise (ATF 129 II 462 consid. 5.3; arrêts du Tribunal fédéral 1A.189/2006
du 7 février 2007, consid. 3.1; 1A.72/2006 du 13 juillet 2006, consid. 3.1).
Les autorités suisses sont tenues, au sens de la procédure d’entraide,
d’assister les autorités étrangères dans la recherche de la vérité en exécu-
tant toute mesure présentant un rapport suffisant avec l’enquête pénale à
l’étranger. Lorsque la demande vise, comme en l’espèce, à éclaircir le che-
minement de fonds d'origine délictueuse, il convient d'informer l'Etat requé-
rant de toutes les transactions opérées au nom des titulaires et par le biais
des comptes impliqués dans l'affaire (ATF 121 II 241 consid. 3c). L’utilité de
la documentation bancaire découle du fait que l’autorité requérante peut
vouloir vérifier si les agissements qu’elle connaît déjà n’ont pas été précé-
dés ou suivis d’autres actes du même genre (v. arrêts du Tribunal fédéral
1A.259/2006 du 26 janvier 2007, consid. 2.2; 1A.75/2006 du 20 juin 2006,
consid. 3.2; 1A.79/2005 du 27 avril 2005, consid. 4.2; 1A.59/2005 du
26 avril 2005, consid. 6.2).
5.2.2 Datant de 1998, les documents relatifs au transfert litigieux survenu entre
B. et le compte du recourant n’ont pu être retrouvés par la banque compte
tenu de l’obligation de conservation limitée à 10 ans (art. 962 al. 1 du Code
des obligations, RS 220). Toutefois, parmi les documents à transmettre fi-
gurent des documents d’ouverture au nom du recourant signés en 2006.
Dès lors, ces éléments, mis en lien avec d’autres, pourront, le cas échéant,
permettre à l’autorité requérante de déterminer qui est le titulaire de cette
relation bancaire et contribuer à déterminer si c’est bien lui qui était le réci-
piendaire du versement litigieux effectué par B. De même, il sied de rappe-
ler que l’entraide vise non seulement à recueillir des preuves à charge,
mais également à décharge (arrêt du Tribunal pénal fédéral RR.2008.287
du 9 avril 2009, consid. 2.2.4 et la jurisprudence citée) et les documents à
transmettre pourront, le cas échéant, permettre au recourant d’établir qu’il
est étranger aux faits sous enquête.
Par ailleurs, les relevés postérieurs à 1998 pourront permettre à l’autorité
requérante de déterminer si le versement litigieux n’a pas été suivi d’autres
opérations similaires. A ce sujet, il ne revient pas au juge de l’entraide de
déterminer si de telles opérations sont «mystérieuses» (douteuses ou illici-
tes) dès lors que, de jurisprudence constante, l’argumentation à décharge
n’a pas sa place dans le cadre de la procédure d’entraide (arrêts du Tribu-
nal fédéral 1A.59/2000 du 10 mars 2000, consid. 2b; du Tribunal pénal
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fédéral RR.2007.118 du 30 octobre 2007, consid. 5.1; RR.2007.183 du
21 février 2008, consid. 3). De plus, une connaissance étendue de la do-
cumentation par l’Etat requérant se justifie d’autant plus dans le contexte
d’une enquête relative à un trafic de drogue. La documentation jusqu’au
temps présent (au-delà de 2003) permettra à l’autorité requérante
d’apprécier si le compte du recourant a pu servir à d’autres actes potentiel-
lement répréhensibles. En procédant comme elle l’a fait, l’autorité
d’exécution cherche opportunément à éviter que l’autorité espagnole ne
forme, cas échéant, une demande complémentaire pour le cas où les mou-
vements sur le compte du recourant devaient révéler d’autres opérations li-
tigieuses.
En définitive, ce dernier grief doit être rejeté.
6. En règle générale, les frais de procédure comprenant l’émolument d’arrêté,
les émoluments de chancellerie et les débours sont mis à la charge de la
partie qui succombe (art. 63 al. 1 PA). Le montant de l’émolument est cal-
culé en fonction de l’ampleur et de la difficulté de la cause, de la façon de
procéder des parties, de leur situation financière et des frais de chancelle-
rie (art. 73 al. 2 LOAP). Le recourant supportera ainsi les frais du présent
arrêt, lesquels sont fixés à CHF 5'000.-- (art. 73 al. 2 LOAP et art. 8 al. 3 du
règlement du Tribunal pénal fédéral du 31 août 2010 sur les frais, émolu-
ments, dépens, et indemnités de la procédure pénale fédérale [RFPPF; RS
173.713.162] et art. 63 al. 5 PA), couverts par l’avance de frais de
CHF 5'000.-- déjà versée.
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Par ces motifs, la IIe Cour des plaintes prononce:
1. Le recours est rejeté.
2. Un émolument de CHF 5’000.--, couvert par l’avance de frais déjà versée, est
mis à la charge du recourant.
Bellinzone, le 28 novembre 2011
Au nom de la IIe Cour des plaintes
du Tribunal pénal fédéral
La présidente: Le greffier:
Distribution
- Me Thierry Ulmann, avocat
- Ministère public du canton de Genève
- Office fédéral de la justice, Unité Entraide judiciaire
Indication des voies de recours
Le recours contre une décision en matière d’entraide pénale internationale doit être déposé devant
le Tribunal fédéral dans les 10 jours qui suivent la notification de l’expédition complète (art. 100 al.
1 et 2 let. b LTF).
Le recours n’est recevable contre une décision rendue en matière d’entraide pénale internationale
que s’il a pour objet une extradition, une saisie, le transfert d’objets ou de valeurs ou la
transmission de renseignements concernant le domaine secret et s’il concerne un cas
particulièrement important (art. 84 al. 1 LTF). Un cas est particulièrement important notamment
lorsqu’il y a des raisons de supposer que la procédure à l’étranger viole des principes
fondamentaux ou comporte d’autres vices graves (art. 84 al. 2 LTF).
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