BStGer - RR.2019.224, RR.2019.225, RR.2019.226, RR.2019.227, RR.2019.228, RR.2019.229 - Internationale Rechtshilfe in Strafsachen an Russland. Herausgabe von Beweismitteln (Art. 74 IRSG). Dauer der Beschlagnahme (Art. 33a IRSV). - Beschwerdekammer: Rechtshilfe

Entscheid vom 20. Februar 2020
Beschwerdekammer
Besetzung Bundesstrafrichter
Roy Garré, Vorsitz,
Cornelia Cova und Stephan Blättler,
Gerichtsschreiberin Inga Leonova


Parteien

1. A.,
2. B.,
3. C. SA,
4. D. Limited,
5. E. LTD,
6. F. AG (gelöscht),
alle vertreten durch Rechtsanwalt Michael Mráz,

Beschwerdeführer

gegen

STAATSANWALTSCHAFT III DES KANTONS
ZÜRICH,

Beschwerdegegnerin



B u n d e s s t r a f g e r i c h t
T r i b u n a l p é n a l f é d é r a l
T r i b u n a l e p e n a l e f e d e r a l e
T r i b u n a l p e n a l f e d e r a l


Geschäftsnummer: RR.2019.224-229


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Gegenstand Internationale Rechtshilfe in Strafsachen an
Russland


Herausgabe von Beweismitteln (Art. 74 IRSG);
Dauer der Beschlagnahme (Art. 33a IRSV)



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Sachverhalt:

A. Die russischen Strafverfolgungsbehörden eröffneten am 14. Oktober 2013
gegen A., G., H., I. und J. ein Strafverfahren zum Nachteil der K. wegen des
Verdachts des Betruges nach russischem Recht (act. 1.8).


B. Am 10. April 2015 erstattete die Bank L. bei der Meldestellte für Geldwäsche-
rei (MROS) zwei Verdachtsmeldungen betreffend die unter anderem auf G.
lautenden Konten. Am 21. April 2015, ergänzt am 21. September 2015, lei-
tete die MROS die bei ihr eingereichten Verdachtsmeldungen der Staatsan-
waltschaft des Kantons Zürich (nachfolgend «StA ZH») weiter (Verfahrens-
akten, blaues Dossier 2015/10013828, Urk. 1 bis 5/1-5, 9).


C. Am 2. September 2015 erstattete die Bank M. bei der Meldestellte für Geld-
wäscherei (MROS) eine Verdachtsmeldung betreffend zahlreiche Konten
unter anderem lautend auf A., seine Ehefrau B., C. SA, D. Limited und F. AG,
an denen A. und/oder B. als wirtschaftlich Berechtigte eingetragen sind. Die
Meldung erfolgte, nach dem die internen Abklärungen der Bank M. ergeben
hatten, dass gegen A. im Juli 2015 ein Interpol-Haftbefehl erlassen worden
war (Verfahrensakten, blaues Dossier 2015/10032368, Vorabklärungsver-
fahren, Urk. 1). Am 17. September 2015 leitete die MROS die bei ihr einge-
reichte Verdachtsmeldung der StA ZH weiter (Verfahrensakten, blaues Dos-
sier 2015/10032368, Vorabklärungsverfahren, Urk. 2).


D. Mit Schreiben vom 11. September 2015 erstattete das Bundesamt für Justiz
(nachfolgend «BJ») im Auftrag der StA ZH bei der Generalstaatsanwalt-
schaft der Russischen Föderation (nachfolgend «GStA RU») eine Meldung
nach Art. 67a IRSG, setzte diese über den bei der StA ZH gemeldeten Sach-
verhalt in Kenntnis und setzte ihr bis am 15. November 2015 Frist zur Einrei-
chung eines Rechtshilfeersuchens an (Verfahrensakten, blaues Dossier
2015/10032368, Vorabklärungsverfahren, Urk. 3). Die GStA RU teilte dem
BJ am 6. November 2015 mit, dass die russischen Behörden daran seien,
ein Rechtshilfeersuchen zu finalisieren, jedoch die angesetzte Frist bis zum
15. November 2015 wegen dem Übersetzungsaufwand nicht eingehalten
werden könne und ersuchte nebst einer Fristerstreckung um Sperre der frag-
lichen Vermögenswerte (Verfahrensakten, blaues Dossier 2015/10032368,
Vorabklärungsverfahren, Urk. 4). Mit Eintretens- und Zwischenverfügung
vom 2. Dezember 2015 ordnete die StA ZH in Bezug auf die oben genannten
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Konten eine vorsorgliche Kontosperre an (Verfahrensakten, blaues Dossier
2015/10032368, Vorabklärungsverfahren, Urk. 5).


E. Am 27. November 2015 gelangte die GStA RU mit Rechtshilfeersuchen vom
10. November 2015 an die Schweiz und ersuchte unter anderem um Infor-
mation, ob A. in der Schweiz Bankkonten habe und um Zustellung der ent-
sprechenden Bankunterlagen an die russischen Behörden sowie um Sper-
rung dieser Konten (Verfahrensakten, Ordner Verfahrensunterlagen 1/3, La-
sche 2, Urk. 2; Lasche 3, Urk. 3/2).


F. Am 3. Dezember 2015 übergab das BJ das russische Ersuchen der StA ZH
zum Vollzug (Verfahrensakten, Ordner 1, Lasche 3, Urk. 3/3). Mit Eintretens-
und Zwischenverfügungen Nrn. 1 und 2 vom 11. Dezember 2015 entsprach
die StA ZH dem Ersuchen und forderte die Bank M. und die Bank L. auf, ihr
Kontounterlagen zu den auf A. lautenden Konten einzureichen (Verfahrens-
akten, Ordner Verfahrensunterlagen 1/3, Lasche 4, Urk. 4; Lasche 5, Urk. 5).
Die Bank M. und die Bank L. kamen dieser Aufforderung am 14. und 30. De-
zember 2015 nach (Verfahrensakten, Ordner Verfahrensunterlagen 1/3, La-
sche 7, pag. 1 000 ff.; Ordner Bankunterlagen L. 3/3, pag. 1 000 ff.).


G. Mit Schlussverfügungen Nrn. 6-11 vom 8. August 2019 verfügte die StA ZH
die Herausgabe der in den Verfügungen genannten Unterlagen zu den Kon-
ten bei der Bank M. und Bank L., lautend auf A. und/oder B., die C. SA, die
D. Limited, die E. Ltd. und die inzwischen im Handelsregister gelöschte
F. AG und hielt darin zudem die angeordnete Sperre der Vermögenswerte
aufrecht (act. 1.2-1.7).


H. Dagegen liessen A., B., die C. SA, die D. Limited, die E. Ltd. und die F. AG
bei der Beschwerdekammer des Bundesstrafgerichts am 16. September
2019 Beschwerde erheben. Sie beantragen die kostenfällige Aufhebung der
sie betreffenden Schlussverfügungen (act. 1).


I. Da die C. SA, die D. Limited und die E. Ltd. ihren Sitz auf den Marshallinseln
und Bahamas haben, wurden sie am 18. September 2019 aufgefordert, dem
Gericht Dokumente einzureichen, welche ihre Existenz nachweisen und wo-
raus die Identität und Vertretungsberechtigung der Vollmachtsunterzeichner
hervorgehen. Diese Aufforderung erfolgte unter Hinweis, dass bei Säumnis
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auf die Beschwerde nicht eingetreten werde (act. 3). Mit Eingaben
vom 14. und 15. Oktober 2019 reichten die Beschwerdeführer aufforde-
rungsgemäss diverse Unterlagen zu den Akten (act. 6, 7).


J. Mit Eingabe vom 15. Oktober 2019 stellten die Beschwerdeführer dem Ge-
richt das Urteil des Kreisgerichts der Stadt Moskau vom 19. Februar 2018
zu, mit welchem A. zu einer Freiheitsstrafe von 2 Jahren und 6 Monaten ver-
urteilt worden war (act. 8, 8.1-8.2). Das Urteil des Kreisgerichts der Stadt
Moskau vom 19. Februar 2018 liessen die Beschwerdeführer der StA ZH am
10. Oktober 2019 zukommen (act. 8.5). Des Weiteren reichten die Be-
schwerdeführer dem Gericht am 16. Oktober 2019 das Schreiben der StA ZH
vom 14. Oktober 2019 ein, mit welchem die StA ZH das BJ ersuchte, bei den
russischen Behörden nachzufragen, ob diese weiterhin am Vollzug des
Rechtshilfeersuchens festhalten (act. 10).


K. Die StA ZH und das BJ beantragten in ihren Eingaben vom 23. und 28. Ok-
tober 2019 die kostenfällige Abweisung der Beschwerde, soweit darauf ein-
getreten werden könne (act. 12, 13). Die Eingabe der Beschwerdeführer vom
13. November 2019, mit welcher sie sich hierzu vernehmen liessen und an
ihren in der Beschwerde gestellten Anträgen festhielten, wurde der StA ZH
und dem BJ am 15. November 2019 zur Kenntnis gebracht (act. 17).


L. Mit Schreiben vom 28. Januar 2020 brachten die Beschwerdeführer dem
Gericht unter anderem das Antwortschreiben der GStA RU vom 26. Novem-
ber 2019 zur Kenntnis, das der StA ZH vom BJ am 13. Dezember 2019 zu-
gestellt worden war (act. 18). Die StA ZH reichte dem Gericht mit Eingabe
vom 3. Februar 2020 das Antwortschreiben der GStA RU vom 26. November
2019 und dessen Ergänzung vom 20. Dezember 2019 zu den Akten
(act. 20). Die Eingabe der Beschwerdeführer vom 11. Februar 2020, mit wel-
cher sie dem Gericht (mit Kopie an die StA ZH) dasselbe Schreiben der GStA
RU vom 20. Dezember 2019 einreichten und hierzu Stellung nahmen, wurde
dem BJ am 13. Februar 2020 zur Kenntnisnahme zugestellt (act. 21, 22).

Auf die Ausführungen der Parteien und die eingereichten Akten wird, sofern
erforderlich, in den folgenden rechtlichen Erwägungen Bezug genommen.




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Die Beschwerdekammer zieht in Erwägung:

1.
1.1 Für die Rechtshilfe zwischen der Schweiz und der Russischen Föderation
sind das Europäische Übereinkommen vom 20. April 1959 über die Rechts-
hilfe in Strafsachen (EUeR; SR 0.351.1) und das Übereinkommen vom
8. November 1990 über Geldwäscherei sowie Ermittlung, Beschlagnahme
und Einziehung von Erträgen aus Straftaten (GwUe; SR 0.311.53) massge-
bend.

Soweit diese Staatsverträge bestimmte Fragen weder ausdrücklich noch
stillschweigend regeln, bzw. das schweizerische Landesrecht geringere An-
forderungen an die Rechtshilfe stellt (sog. Günstigkeitsprinzip; BGE 142 IV
250 E. 3; 140 IV 123 E. 2; 136 IV 82 E. 3.1; 135 IV 212 E. 2.3; ZIMMERMANN,
La coopération judiciaire internationale en matière pénale, 5. Aufl. 2019,
N. 229), sind das Bundesgesetz vom 20. März 1981 über internationale
Rechtshilfe in Strafsachen (IRSG; SR 351.1) und die dazugehörige Verord-
nung vom 24. Februar 1982 (IRSV; SR 351.11) anwendbar (Art. 1 Abs. 1
IRSG; BGE 143 IV 91 E. 1.3; 136 IV 82 E. 3.2; 130 II 337 E. 1; vgl. auch Art.
54 StPO). Vorbehalten bleibt die Wahrung der Menschenrechte (BGE 139 II
65 E. 5.4 letzter Absatz; 135 IV 212 E. 2.3; 123 II 595 E. 7c; ZIMMERMANN,
a.a.O., N. 211 ff., 223 ff., 681 ff.).

1.2 Auf das vorliegende Beschwerdeverfahren sind zudem die Bestimmungen
des Bundesgesetzes vom 20. Dezember 1968 über das Verwaltungsverfah-
ren (Verwaltungsverfahrensgesetz, VwVG; SR 172.021) anwendbar (Art. 37
Abs. 2 lit. a i.V.m. Art. 39 Abs. 2 lit. b des Bundesgesetzes vom 19. März
2010 über die Organisation der Strafbehörden des Bundes [Strafbehörden-
organisationsgesetz, StBOG; SR 173.71]; BGE 139 II 404 E. 6/8.2; Urteil des
Bundesgerichts 1C_763/2013 vom 27. September 2013 E. 2.2; ZIMMER-
MANN, a.a.O., N. 273).


2. Nach der bundesgerichtlichen Rechtsprechung muss sich die Beschwerde-
kammer nicht mit allen Parteistandpunkten einlässlich auseinandersetzen
und jedes einzelne Vorbringen ausdrücklich widerlegen. Sie kann sich auf
die für ihren Entscheid wesentlichen Punkte beschränken, und es genügt,
wenn die Behörde wenigstens kurz die Überlegungen nennt, von denen sie
sich leiten liess und auf welche sich ihr Entscheid stützt (BGE 141 IV 249
E. 1.3.1; 139 IV 179 E. 2.2; Urteil des Bundesgerichts 1A.59/2004 vom
16. Juli 2004 E. 5.2 m.w.H.).

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3.
3.1 Die Schlussverfügung der ausführenden kantonalen Behörde unterliegt der
Beschwerde an die Beschwerdekammer des Bundesstrafgerichts (Art. 25
Abs. 1 und Art. 80e Abs. 1 IRSG i.V.m. Art. 37 Abs. 2 lit. a Ziff. 1 StBOG).
Die Beschwerdefrist gegen die Schlussverfügung beträgt 30 Tage ab der
schriftlichen Mitteilung der Verfügung (Art. 80k IRSG).

Die vorliegende Beschwerde richtet sich gegen sechs Schlussverfügungen
der ausführenden kantonalen Behörde und wurde form- und fristgerecht er-
hoben.

3.2
3.2.1 Zur Beschwerdeführung ist berechtigt, wer persönlich und direkt von einer
Rechtshilfemassnahme betroffen ist und ein schutzwürdiges Interesse an
deren Aufhebung oder Änderung hat (Art. 80h lit. b IRSG). Als persönlich
und direkt betroffen wird im Falle der Herausgabe von Kontoinformationen
an den ersuchenden Staat der jeweilige Kontoinhaber angesehen (Art. 9a
lit. a IRSV; Übersicht über die Rechtsprechung in BGE 137 IV 134 E. 5;
TPF 2010 47 E. 2.1; Urteil des Bundesgerichts 1C_126/2014 vom 16. Mai
2014 E. 1.3; ZIMMERMANN, a.a.O., N. 524-535). Im Beschwerdeverfahren ist
darüber hinaus als Partei nur zuzulassen, wer zum Zeitpunkt der Be-
schwerde partei- und prozessfähig ist (Entscheid des Bundesstrafgerichts
RR.2018.81-87 vom 18. Juni 2018 E. 3.1 m.H.).
Bloss wirtschaftlich an einem Bankkonto, Banksafe oder Wertschriftendepot
Berechtigte sind im Gegensatz zu deren Inhaber grundsätzlich nicht legiti-
miert, Rechtshilfemassnahmen anzufechten, welche die Bankverbindung
betreffen (BGE 139 II 404 E. 2.1.1 S. 411 f. m.w.H.; Urteil des Bundesge-
richts 1C_764/2013 vom 27. September 2013 E. 2.1; TPF 2008 172 E. 1.3).
Eine Ausnahme lässt die Praxis zu, falls einzige Kontoinhaberin eine juristi-
sche Person war, die aufgelöst worden ist und nicht mehr besteht, und die
Auflösung der Gesellschaft nicht nur vorgeschoben oder rechtsmissbräuch-
lich erscheint (BGE 137 IV 134 E. 5.2.1 S. 138 m.w.H.; 123 II 153 E. 2c-d
S. 157 f.). Die Beweislast für die wirtschaftliche Berechtigung und die Liqui-
dation der Gesellschaft obliegt dem Rechtsuchenden. Darüber hinaus muss
der wirtschaftlich Berechtigte im Auflösungsakt eindeutig als Begünstigter
des Liquidationsgewinns bezeichnet sein (Urteile des Bundesgerichts
1C_183/2012 vom 12. April 2012 E. 1.5; 1C_161/2011 vom 11. April 2011
E. 1.3; 1A.284/2003 vom 11. Februar 2004 E. 1; 1A.212/2001 vom 21. März
2002 E. 1.3.2; 1A.84/1999 vom 31. Mai 1999 E. 2c; Entscheid des Bun-
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desstrafgerichts RR.2009.151 vom 11. September 2009 E. 1.3.2). Der Be-
weis des Zuflusses des Liquidationserlöses der aufgelösten Gesellschaft an
den wirtschaftlich Berechtigten kann auch anders als mit der Bescheinigung
über die Auflösung erbracht werden (Urteil des Bundesgerichts
1C_370/2012 vom 3. Oktober 2012 E. 2.7).
3.2.2 Die Beschwerdeführer 1 und 2 sind als Inhaber der von der Rechtshilfemass-
nahme betroffenen Konten bei der Bank M. mit den Stamm-Nrn. 1 und 2
berechtigt, die Schlussverfügungen Nr. 6 und 10 (act. 1.2, 1.3) anzufechten.
3.2.3 Das Konto bei der Bank M. mit der Stamm-Nr. 3 lautet auf die Beschwerde-
führerin 3, weshalb sie als dessen Inhaberin zur Erhebung der Beschwerde
gegen die Schlussverfügung Nr. 7 (act. 1.4) legitimiert ist. Die Beschwerde-
führerin 3 hat den Nachweis ihrer Existenz und der Vertretungsbefugnis er-
bracht (act. 6.1-6.3). Dasselbe gilt in Bezug auf das auf die Beschwerdefüh-
rerin 4 lautende Konto bei der Bank M. mit der Stamm-Nr. 4 und die Schluss-
verfügung Nr. 9 (act. 1.5, 7.1-7.4).
3.2.4 Laut den Angaben der Beschwerdeführer sind aktuelle Informationen in Be-
zug auf die auf den Marshallinseln domizilierte Beschwerdeführerin 5 nicht
mehr erhältlich. Das auf die Beschwerdeführerin 5 lautende Konto bei der
Bank L. sei am 8. Oktober 2010 saldiert und der Kontosaldo auf das Konto
der Beschwerdeführerin 3 überwiesenworden, deren wirtschaftlich Berech-
tigter der Beschwerdeführer 1 sei. Die Beschwerdeführerin 5 sei – jedenfalls
was das Verhältnis zum Beschwerdeführer 1 betreffe – faktisch liquidiert und
existiere heute entweder überhaupt nicht mehr oder als Gesellschaft mit völ-
lig anderen Aktionären und wirtschaftlich Berechtigten (act. 6).
Gestützt auf die Ausführungen der Beschwerdeführer ist auf die Beschwerde
gegen die die Beschwerdeführerin 5 betreffende Schlussverfügung Nr. 11
(act. 1.6) nicht einzutreten. Daran vermag das Argument, dass die heraus-
zugebenden Kontounterlagen den Zeitraum betreffen, in welchem der Be-
schwerdeführer 1 als wirtschaftlich Berechtigter der Beschwerdeführerin 5
gewesen sei (act. 6, S. 2), nichts zu ändern. Dem Beschwerdeführer 1 steht
es in der Rolle eines lediglich ehemaligen wirtschaftlich Berechtigten der
mutmasslich noch existierenden Beschwerdeführerin 5 nicht zu, die sie be-
treffende Schlussverfügung anzufechten. Selbst wenn die Gesellschaft nicht
mehr existieren sollte, war der Beschwerdeführer 1 unbestrittenermassen an
deren Liquidationserlös nicht begünstigt.
3.2.5 In Bezug auf die Beschwerdeführerin 6 wird ausgeführt, dass sie am
[…] Februar 2019 infolge Liquidation aus dem Handelsregister des Kantons
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Zug gelöscht worden sei. Die Liquidationsbilanz zeige, dass kein Über-
schuss vorhanden gewesen sei, der hätte verteilt werden können. Das Ak-
tienbuch belege, dass der Beschwerdeführer 1 zusammen mit N. Aktionär
der Beschwerdeführerin 6 gewesen sei (act. 6).
Die Löschung aus dem Handelsregister führte zum Verlust der Rechtsper-
sönlichkeit der Beschwerdeführerin 6 und zum Untergang ihrer rechtlichen
Existenz als Prozesspartei (vgl. Entscheid des Bundesstrafgerichts
RR.2018.81-87 vom 18. Juni 2018 E. 3.2 m.w.H.). Das ins Recht gelegte
Aktienbuch datiert vom 30. Mai 2012 und die Kontoeröffnungsunterlagen
vom 7. November 2011 (act. 6.5, 6.6). Die Löschung der Gesellschaft er-
folgte jedoch am […] Februar 2019, mithin rund sieben Jahre später. Es han-
delt sich um eine lange Zeitspanne, in welcher es zum Wechsel der Aktio-
näre der Beschwerdeführerin 6 hätte kommen können. Der Beschwerdefüh-
rer 1 vermochte somit nicht zu belegen, dass er auch zum Zeitpunkt der Auf-
lösung Aktionär der Beschwerdeführerin 6 war und Begünstigter am allfälli-
gen Liquidationserlös gewesen wäre. Auf die im Namen der Beschwerdefüh-
rerin 6 erhobene Beschwerde gegen die Schlussverfügung Nr. 8 (act. 1.7)
ist deshalb nicht einzutreten.
3.3 Zusammenfassend ist auf die Beschwerde der Beschwerdeführer 1 bis 4
einzutreten. Deshalb ist nachfolgend auf die Vorbringen einzugehen, sofern
sich diese gegen die Schlussverfügungen Nrn. 6, 7, 9 und 10 richten.


4.
4.1 Zunächst ist auf das Argument der Beschwerdeführer einzugehen, dem rus-
sischen Rechtshilfeersuchen sei gestützt auf Art. 5 Abs. 1 lit. b IRSG nicht
zu entsprechen. Der Beschwerdeführer 1 habe inzwischen die ihm rechts-
kräftig auferlegte Freiheitsstrafe verbüsst und sei aus der Haft entlassen wor-
den (act. 8). Zudem habe das Gericht in Moskau in seinem Urteil vom
19. Februar 2018 die Forderung der Privatklägerin K. im Umfang von
RUB 592'746'904.-- zuerkannt. Im Urteil sei keine Massnahme gegen die
Vermögenswerte des Beschwerdeführers 1 erwähnt oder verfügt worden.
Die Feststellung der Schadenersatzpflicht im Urteil sei lediglich zivilrechtli-
cher Natur, wofür die Rechtshilfe in Strafsachen nicht zur Verfügung stehe
(act. 18).

4.2 Die internationale Rechtshilfe in Strafsachen kann nur gewährt werden,
wenn dies der strafrechtlichen Verfolgung im ersuchenden Staat dient, was
voraussetzt, dass dort ein Strafverfahren eröffnet wurde (BGE 123 II 161
E. 3a S. 165; 118 Ib 457 E. 4b S. 460; vgl. Urteil des Bundesgerichts
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1A.149/2006 vom 27. November 2006 E. 3.2; Entscheid des Bundesstrafge-
richts RR.2007.89 vom 20. August 2007 E. 3.2). Das Rechtshilfeerfordernis
des hängigen Strafverfahrens im ersuchenden Staat ergibt sich zum einen
bereits aus Art. 1 Ziff. 1 EUeR e contrario (Urteil des Bundesgerichts
1A.32/2000 vom 19. Juni 2000 E. 7). In diesem Sinne bestimmt auch Art. 5
Abs. 1 lit. b IRSG, dass einem Rechtshilfeersuchen nicht entsprochen wird,
wenn die Sanktion bereits vollzogen wurde. Eine Sanktion ist dann vollzo-
gen, wenn sie nach Massgabe des anwendbaren Vollzugsrechts verbüsst
wurde und im Vollzugsstaat keine weiteren Folgen eintreten können (Ent-
scheid des Bundesstrafgerichts RR.2007.98+114 vom 4. Oktober 2007
E. 6). Ist in der Schweiz ein gültiges Rechtshilfeersuchen eingegangen, so
hat sich die ersuchte Behörde jedoch grundsätzlich nicht zu den zwischen-
zeitlich im ersuchenden Staat ergangenen Entscheiden zu äussern. Es kann
nicht Aufgabe der schweizerischen Behörden sein, derartige in der Zwi-
schenzeit im ersuchenden Staat ergangene Entscheide zu interpretieren.
Solange das Rechtshilfeersuchen nicht zurückgezogen worden ist, ist es
zu vollziehen (vgl. Urteil des Bundesgerichts 1C_559/2009 vom 11. Feb-
ruar 2010 E. 1, mit Hinweisen; Entscheid des Bundesstrafgerichts
RR.2013.291 vom 3. Juli 2014 E. 6.2).

4.2.1 Im russischen Rechtshilfeersuchen vom 10. November 2015, das den ge-
setzlichen Anforderungen gemäss Art. 14 EUeR sowie Ar. 28 Abs. 3 lit. a
IRSG genügt (dazu s. E. 5.4 hiernach), wurde unter anderem ausgeführt,
dass gegen den Beschwerdeführer 1 und H. eine Untersuchung zum Nach-
teil der K. eingeleitet worden sei. Der Beschwerdeführer 1 habe als Leiter
des Departements für Logistik Einkäufe der K. zusammen mit anderen Be-
schuldigten unter anderem Betrugshandlungen in besonders grossem Aus-
mass begangen, indem sie die O.-Group in 2007-2008 in den Einkauf von
Anlagen zwischengeschaltet hätten, um auf diese Weise die K. durch Über-
fakturierung von Dienstleistungen im Bereich Bau und Montage von Anlagen
zu schädigen. Die Höhe des der K. mutmasslich zugefügten Schadens be-
laufe sich auf mindestens RUB 1‘191‘636‘948.75. G., O., J. und I. seien am
14. November 2013 und 18. Juni 2014 festgenommen worden. H. und der
Beschwerdeführer 1 hätten sich dem Zugriff der Strafverfolgungsbehörden
entzogen, weshalb sie am 23. Mai und 26. November 2014 zur internationa-
len Fahndung ausgeschrieben worden seien. Die russischen Behörden ge-
hen davon aus, dass die der K. gehörenden Geldmittel zwecks ihrer Legali-
sierung in Schweizer Kreditanstalten transferiert worden seien, auf Konten,
die unter anderem auf die Beschuldigten lauten würden (act. 1.8).
4.2.2 Soweit aus den vorliegenden Akten ersichtlich, ist H. weiterhin zur Verhaf-
tung ausgeschrieben. Dies wird von den Beschwerdeführern nicht bestritten
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(act. 8, S. 2). Mithin liegt noch kein rechtskräftiger Entscheid hinsichtlich aller
Beschuldigten vor. Selbst wenn der Beschwerdeführer 1 die ihm rechtskräf-
tig auferlegte Freiheitsstrafe vollständig verbüsst haben sollte, ändert dies
nichts daran, dass das gegen H. geführte Strafverfahren noch hängig ist und
die herauszugebenden Unterlagen zumindest im Hinblick auf das gegen ihn
geführte Strafverfahren von Bedeutung sein können (vgl. Entscheid des Bun-
desstrafgerichts RR.2018.268 vom 13. Dezember 2018 E.3.3).
4.2.3 Des Weiteren geht das Interesse der russischen Behörden am Vollzug des
Rechtshilfeersuchens aus den Schreiben der GStA RU vom 26. November
und 20. Dezember 2019 hervor. Obschon die russischen Behörden den
rechtskräftigen Abschluss des Verfahrens gegen den Beschwerdeführer 1
darin nicht bestritten, zogen sie das Rechtshilfeersuchen nicht zurück. Statt-
dessen bekräftigten sie ihr Interesse am Vollzug des Rechtshilfeersuchens
und der Aufrechterhaltung der rechtshilfeweise angeordneten Kontosperren.
Namentlich führte die GStA RU im Schreiben vom 26. November 2019 aus,
dass die im Ersuchen vom 27. November 2015 erbetene Rechtshilfe und die
Sperrung der Konten die Entschädigung des Schadens ermögliche, der bei
der K. durch die Straftat entstanden sei. Der Beschwerdeführer 1 sei durch
das Urteil des Bezirksgerichts […] der Stadt Moskau vom 19. Februar 2018
für schuldig erklärt und zu einer Freiheitsstrafe verurteilt worden. Gleichzeitig
habe das Gericht der Zivilklage Folge gegeben und den Beschwerdeführer 1
verurteilt, Geldmittel in Höhe von RUB 592‘746‘904.14 zugunsten der K. zu
bezahlen. Aus den von den Schweizer Behörden zur Verfügung gestellten
Unterlagen seien keine Informationen ersichtlich, woraus ersichtlich wäre,
dass der Beschwerdeführer 1 etwaige Massnahmen zur Entschädigung des
von ihm herbeigeführten Schadens getroffen hätte, weshalb die russischen
Behörden die Schweiz um Rechtshilfe ersucht hätten (act. 18.1). Im Schrei-
ben vom 20. Dezember 2019 führte die GStA RU zudem aus, dass ein Ge-
richtsvollzieher am 3. Oktober 2019 den Entscheid gefällt habe, den Betrag
im Umfang von RU 25‘637.-- vom auf den Beschwerdeführer 1 lautenden
Konto bei der K. einzuziehen. Über weitere Information betreffend allfälliger
Einziehungsentscheide zugunsten der K. verfüge die GStA RU nicht
(act. 20.2).
4.2.4 Somit ist nebst dem Umstand, dass das Verfahren gegen den flüchtigen H.
noch nicht abgeschlossen ist, aufgrund der Ausführungen der russischen
Behörden davon auszugehen, dass sie an ihrem Ersuchen festhalten. Die
Rüge geht fehl.
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4.2.5 Die Prüfung des in diesem Zusammenhang gestellten Antrags, wonach das
vorliegende Beschwerdeverfahren bis zur Äusserung der ersuchenden Be-
hörde zur vollständigen Verbüssung der dem Beschwerdeführer 1 auferle-
gen Freiheitsstrafe und der Frage, ob am Ersuchen festgehalten werde, zu
sistieren sei (act. 8, S. 3), erübrigt sich angesichts der Antwortschreiben der
GStA RU vom 26. November und 20. Dezember 2019.

5.
5.1 Weiter bringen die Beschwerdeführer vor, das Rechtshilfeersuchen genüge
den Anforderungen von Art. 14 Ziff. 2 EUeR und Art. 28 Abs. 2 und 3 IRSG
nicht (act. 1, S. 6 ff.).

5.2 Gemäss Art. 14 EUeR müssen die Rechtshilfeersuchen insbesondere Anga-
ben über den Gegenstand und den Grund des Ersuchens enthalten (Ziff. 1
lit. b). Ausserdem müssen sie in Fällen wie vorliegend die strafbare Handlung
bezeichnen und eine kurze Darstellung des Sachverhalts enthalten (Ziff. 2).
Art. 28 Abs. 2 und 3 IRSG und Art. 10 Abs. 2 IRSV stellen entsprechende
Voraussetzungen an das Rechtshilfeersuchen. Diese Angaben müssen der
ersuchten Behörde die Prüfung erlauben, ob die doppelte Strafbarkeit gege-
ben ist (Art. 5 Ziff. 1 lit. a EUeR), ob die Handlungen wegen denen um
Rechtshilfe ersucht wird, nicht ein politisches oder fiskalisches Delikt darstel-
len (Art. 2 lit. a EUeR) und ob der Grundsatz der Verhältnismässigkeit ge-
wahrt wird (BGE 129 II 97 E. 3.1; TPF 2015 110 E. 5.2.1 S. 112; 2011 194
E. 2.1 S. 195 f.).

5.3 Die Vertragsparteien des EUeR können sich das Recht vorbehalten, die Er-
ledigung von Ersuchen um Durchsuchung oder Beschlagnahme der Bedin-
gung zu unterwerfen, dass die dem Ersuchen zugrunde liegende strafbare
Handlung sowohl nach dem Recht des ersuchenden als auch nach dem des
ersuchten Staates strafbar ist (Art. 5 Ziff. 1 lit. a EUeR). Die Schweiz hat für
die Durchführung prozessualer Zwangsmassnahmen eine entsprechende
Erklärung angebracht. Art. 64 Abs. 1 IRSG bestimmt (für die akzessorische
Rechtshilfe), dass prozessuale Zwangsmassnahmen nur angewendet wer-
den dürfen, wenn aus der Darstellung des Sachverhalts im Ersuchen hervor-
geht, dass die im Ausland verfolgte Handlung die objektiven Merkmale eines
nach schweizerischem Recht strafbaren Tatbestandes aufweist.

Für die Frage der beidseitigen Strafbarkeit nach schweizerischem Recht ist
der im Rechtshilfeersuchen dargelegte Sachverhalt so zu subsumieren, wie
wenn die Schweiz wegen des analogen Sachverhalts ein Strafverfahren ein-
geleitet hätte (BGE 132 II 81 E. 2.7.2 S. 90; 129 II 462 E. 4.4). Zu prüfen ist
- 13 -



mithin, ob der im Ausland verübte inkriminierte Sachverhalt, sofern er – ana-
log – in der Schweiz begangen worden wäre, die Tatbestandsmerkmale ei-
ner schweizerischen Strafnorm erfüllen würde. Die Strafnormen brauchen
nach den Rechtssystemen der Schweiz und des ersuchenden Staates nicht
identisch zu sein (BGE 132 II 81 E. 2.1 S. 84; 129 II 462 E. 4.6; 124 II 184
E. 4b/cc; TPF 2011 194 E. 2.1 S. 196). Dabei genügt es, wenn der im Rechts-
hilfeersuchen geschilderte Sachverhalt unter einen einzigen Straftatbestand
des schweizerischen Rechts subsumiert werden kann. Es braucht dann nicht
weiter geprüft zu werden, ob darüber hinaus auch noch weitere Tatbestände
erfüllt sein könnten (BGE 129 II 462 E. 4.6).

5.4 Die Ausführungen im Rechtshilfeersuchen (s. E. 4.2.1) genügen den oben
erwähnten Anforderungen. Im Ersuchen wird das Vorgehen der Täterschaft,
der Deliktszeitraum sowie die mutmassliche Schadensumme dargelegt. Der
im Ersuchen dargestellte Sachverhalt enthält weder offensichtliche Fehler,
Lücken noch Widersprüche, die das Ersuchen als rechtsmissbräuchlich er-
scheinen liessen. Entsprechend ist er für den Rechtshilferichter bindend und
den nachfolgenden Erwägungen zugrunde zu legen. Dass das Ersuchen aus
dem Jahr 2015 keine konkreten Geldflüsse nennt, ändert daran nichts. Dient
doch das Ersuchen gerade dazu, den Geldfluss zu ermitteln und die Vermö-
genswerte zwecks späterer Einziehung zu sichern. Im Bereich der Geldwä-
scherei ist es als ausreichend zu erachten, wenn das Rechtshilfeersuchen
verdächtige, geldwäschereitypische Handlungen – wie hier den Transfer aus
Verbrechen stammender Gelder in die Schweiz – schildert (BGE 130 II 329
E. 5.1; 129 II 97 E. 3; Urteil des Bundesgerichts 6B_416/2019 vom 4. Juli
2019 E. 4.6; ENGLER, Basler Kommentar, 2015, Art. 28 IRSG N. 21). Die
Rüge ist unbegründet.


6.
6.1 Des Weiteren rügen die Beschwerdeführer eine Verletzung des Verhältnis-
mässigkeitsgrundsatzes (act. 1, S. 6 ff.).

6.2 Rechtshilfemassnahmen haben generell dem Prinzip der Verhältnismässig-
keit zu genügen (statt vieler Entscheid des Bundesstrafgerichts
RR.2011.193 vom 9. Juli 2012 E. 8.2). Die internationale Zusammenarbeit
kann nur abgelehnt werden, wenn die verlangten Unterlagen mit der verfolg-
ten Straftat in keinem Zusammenhang stehen und offensichtlich ungeeignet
sind, die Untersuchung voranzutreiben, so dass das Ersuchen nur als Vor-
wand für eine unzulässige Beweisausforschung («fishing expedition») er-
scheint (BGE 142 II 161 E. 2.1.2 S. 166 f.; 139 II 404 E. 7.2.2 S. 424; 136 IV
- 14 -



82 E. 4.1 S. 85). Ob die verlangten Auskünfte für das Strafverfahren im er-
suchenden Staat nötig oder nützlich sind, ist eine Frage, deren Beantwor-
tung grundsätzlich dem Ermessen der Behörden dieses Staates anheimge-
stellt ist. Der ersuchte Staat ist verpflichtet, dem ersuchenden Staat alle die-
jenigen Aktenstücke zu übermitteln, die sich auf den im Rechtshilfeersuchen
dargelegten Sachverhalt beziehen können; nicht zu übermitteln sind nur die-
jenigen Akten, die für das ausländische Strafverfahren mit Sicherheit nicht
erheblich sind (sog. potentielle Erheblichkeit; BGE 128 II 407 E. 6.3.1 S. 423;
122 II 367 E. 2c; TPF 2009 161 E. 5.1 S. 163 m.w.H.). Hierbei ist auch zu
beachten, dass für das ausländische Strafverfahren nicht nur belastende,
sondern auch entlastende Beweismittel von Bedeutung sein können, um ei-
nen bestehenden Verdacht allenfalls zu widerlegen (TPF 2011 97 E. 5.1
S. 106 m.w.H.).
Dabei darf die ersuchte Rechtshilfebehörde über ein im Rechtshilfeersuchen
gestelltes Begehren nicht hinausgehen (Übermassverbot; BGE 136 IV 82
E. 4.1 S. 85 f.). Die Rechtsprechung hat diesen Grundsatz derweil insofern
präzisiert, als das Rechtshilfeersuchen nach Massgabe des Zwecks der an-
gestrebten Rechtshilfe weit ausgelegt werden kann, solange alle Vorausset-
zungen für die Gewährung der Rechtshilfe erfüllt sind. Auf diese Weise kann
eine andernfalls notwendige Ergänzung des Rechtshilfeersuchens vermie-
den werden (BGE 136 IV 82 E. 4.1 S. 86; vgl. zum Ganzen auch TPF 2009
161 E. 5.1 S. 164). Zielt das Rechtshilfeersuchen auf die Ermittlung ab, auf
welchem Weg Geldmittel möglicherweise strafbarer Herkunft verschoben
worden sind, so sind die Behörden des ersuchenden Staates grundsätzlich
über alle Transaktionen zu informieren, die von Gesellschaften und über
Konten getätigt worden sind, welche in die Angelegenheit verwickelt sind
(BGE 129 II 462 E. 5.3 S. 468; TPF 2011 97 E. 5.1 S. 106 m.w.H.)

6.3 Die herauszugebenden Bankunterlagen sind im Dispositiv der angefochte-
nen Schlussverfügungen erwähnt und nach den von der Rechtshilfemass-
nahme betroffenen Konten gegliedert. Die Beschwerdeführer zeigen indes
nicht auf, weshalb die einzelnen Unterlagen nicht an die ersuchende Be-
hörde herauszugeben sind und setzen sich mit den in den Schlussverfügun-
gen im Detail genannten Transaktionen nicht auseinander. Sie bestreiten le-
diglich pauschal den Zusammenhang der darin genannten Transaktionen mit
der laufenden Untersuchung und den Bezug zur Schweiz (act. 1, S. 9). Diese
lediglich allgemein gehaltenen Ausführungen genügen den Begründungsan-
forderungen nicht. Insbesondere legen die Beschwerdeführer nicht dar, wel-
che von der Herausgabe betroffenen Unterlagen keinen Konnex zum russi-
schen Strafverfahren aufweisen sollen. Ein Zusammenhang zwischen den
Bankunterlagen und dem Verfahren wäre im Übrigen zu bejahen gewesen.
- 15 -



Wie bereits erwähnt, wurde die Strafuntersuchung gegen mehrere Beschul-
digte geführt, wobei H. zum gegenwärtigen Zeitpunkt weiterhin flüchtig ist
(E. 4.2.2). Zudem handelt es sich bei den von der Rechtshilfemassnahme
betroffenen Unterlagen insbesondere um Kontoeröffnungsunterlagen sowie
um zahlreiche Dokumente zu den Kontobewegungen. Als solche sind sie
geeignet, den russischen Behörden zu ermöglichen, den Fluss von Geldern
deliktischer Herkunft zu ermitteln und den Umfang allfälliger der Einziehung
unterliegender Vermögenswerte festzustellen. Weiter wird im Ersuchen als
möglicher Deliktszeitraum 2007 bis 2008 angegeben, in welchem allenfalls
Gelder deliktischer Herkunft auf Schweizer Bankkonten verschoben worden
sein könnten. Da das Rechtshilfeersuchen unter anderem die Ermittlung be-
zweckt, auf welchem Weg Geldmittel verschoben worden sind, ist die ersu-
chende Behörde grundsätzlich über alle Transaktionen ab dem 1. Januar
2007 zu informieren. Ob die in den Kontobeziehungen erfolgten Transaktio-
nen legaler Herkunft sind, wie dies von den Beschwerdeführern behauptet
wird, wird die ersuchende Behörde zu ermitteln haben. In Übrigen können
die herauszugebenden Unterlagen auch der Entlastung dienen. Die Notwen-
digkeit der Unterlagen und der Aufrechterhaltung der Kontosperre geht auch
aus den Ausführungen der russischen Behörden in den Schreiben vom
26. November und 20. Dezember 2019 hervor (dazu s. E. 4.2.3). Somit sind
die betreffenden Unterlagen für das ausländische Strafverfahren von Bedeu-
tung, weshalb sie herauszugeben sind.

6.4 Das Ersuchen seitens der russischen Behörden erfolgte im Nachgang zur
seitens des BJ erstatteten Meldung i.S.v. Art. 67a IRSG, die gestützt auf die
Verdachtsmeldungen der Bank M. und Bank L. an die MROS erfolgte. Nach-
dem die Beschwerdegegnerin das Ersuchen als zu breit gefasst erachtete
und die Rechtshilfemassnahme auf die bereits bekannten Bankbeziehungen
reduzierte (Verfahrensakten, Ordner Verfahrensunterlagen 1/3, Lasche 4,
Urk. 4; Lasche 5, Urk. 5), ist eine Verletzung des Verhältnismässigkeitsprin-
zips nicht zu erkennen.

6.5 Nach dem Gesagten können die in den Schlussverfügungen Nrn. 6, 7, 9 und
10 genannten Unterlagen für das ausländische Strafverfahren von Bedeu-
tung sein und sind der ersuchenden Behörde herauszugeben. Andere Hin-
dernisse, welche der zu gewährenden Rechtshilfe entgegenstehen würden,
werden weder geltend gemacht noch sind solche ersichtlich.


7.
7.1 Die Beschwerdeführer ersuchen um Aufhebung der sie betreffenden
Schlussverfügungen, ohne sich jedoch zur Aufhebung der Kontosperren in
- 16 -



der Beschwerde oder in der Replikschrift zu äussern. Mangels einer rechts-
genüglichen Begründung ist die Beschwerde in diesem Punkt abzuweisen.
Im Übrigen wäre die Beschwerde diesbezüglich auch aus materiellen Grün-
den abzuweisen gewesen. Entgegen der Ansicht der Beschwerdeführer er-
folgte die Feststellung der Schadenersatzforderung im Urteil vom 19. Feb-
ruar 2018 zugunsten der K. im Rahmen eines Strafverfahrens, wofür die
Rechtshilfe in Strafsachen zulässig ist. Ob die beschlagnahmten Vermögen
nach russischem Recht einziehungsfähig sind, ist nicht im Rahmen des vor-
liegenden Beschwerdeverfahrens zu entscheiden.

7.2 Die betreffenden Kontosperren bleiben bis zum Vorliegen eines rechtskräfti-
gen und vollstreckbaren Einziehungs- bzw. Rückerstattungsentscheids des
ersuchenden Staates bzw. bis zur Mitteilung seitens des ersuchenden Staa-
tes, dass ein solcher Entscheid nicht mehr erfolgen kann, grundsätzlich auf-
rechterhalten (vgl. Art. 33a IRSV; Entscheide des Bundesstrafgerichts
RR.2017.282 vom 16. Januar 2018 E. 4.1; RR.2017.241 vom 7. Septem-
ber 2017 E. 3.5).


8. Nach dem Gesagten ist die Beschwerde vollumfänglich abzuweisen, soweit
darauf einzutreten ist.


9. Bei diesem Ausgang des Verfahrens sind die Gerichtskosten den Beschwer-
deführern aufzuerlegen (Art. 63 Abs. 1 VwVG). Die Gerichtsgebühr ist auf
insgesamt Fr. 6'000.-- festzusetzen (vgl. Art. 63 Abs. 5 VwVG i.V.m. Art. 73
StBOG sowie Art. 5 und 8 Abs. 3 lit. a des Reglements des Bundesstrafge-
richts vom 31. August 2010 über die Kosten, Gebühren und Entschädigun-
gen in Bundesstrafverfahren [BStKR; SR 173.713.162]), unter Anrechnung
des geleisteten Kostenvorschusses in gleicher Höhe.

- 17 -



Demnach erkennt die Beschwerdekammer:

1. Die Beschwerde wird abgewiesen, soweit darauf eingetreten wird.

2. Die Gerichtsgebühr von Fr. 6‘000.-- wird den Beschwerdeführern auferlegt,
unter Anrechnung des geleisteten Kostenvorschusses in gleicher Höhe.


Bellinzona, 20. Februar 2020

Im Namen der Beschwerdekammer
des Bundesstrafgerichts

Der Präsident: Die Gerichtsschreiberin:






Zustellung an

- Rechtsanwalt Michael Mráz
- Staatsanwaltschaft III des Kantons Zürich
- Bundesamt für Justiz, Fachbereich Rechtshilfe

Rechtsmittelbelehrung
Gegen Entscheide auf dem Gebiet der internationalen Rechtshilfe in Strafsachen kann innert zehn
Tagen nach der Eröffnung der vollständigen Ausfertigung beim Bundesgericht Beschwerde
eingereicht werden (Art. 100 Abs. 1 und 2 lit. b BGG).

Gegen einen Entscheid auf dem Gebiet der internationalen Rechtshilfe in Strafsachen ist die
Beschwerde nur zulässig, wenn er eine Auslieferung, eine Beschlagnahme, eine Herausgabe von
Gegenständen oder Vermögenswerten oder eine Übermittlung von Informationen aus dem
Geheimbereich betrifft und es sich um einen besonders bedeutenden Fall handelt (Art. 84 Abs. 1
BGG). Ein besonders bedeutender Fall liegt insbesondere vor, wenn Gründe für die Annahme
bestehen, dass elementare Verfahrensgrundsätze verletzt worden sind oder das Verfahren im
Ausland schwere Mängel aufweist (Art. 84 Abs. 2 BGG).




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