Entscheid vom 15. Juli 2020
Beschwerdekammer
Besetzung Bundesstrafrichter
Roy Garré, Vorsitz,
Cornelia Cova und Stephan Blättler,
Gerichtsschreiber Stefan Graf
Parteien
1. A.,
2. B. AG,
3. C. LTD.,
4. D. FOUNDATION,
5. E. FOUNDATION,
6. F. LIMITED,
alle vertreten durch die Rechtsanwälte Thomas Mül-
ler und Oliver Kunz
Beschwerdeführer
gegen
BUNDESANWALTSCHAFT,
Beschwerdegegnerin
B u n d e s s t r a f g e r i c h t
T r i b u n a l p é n a l f é d é r a l
T r i b u n a l e p e n a l e f e d e r a l e
T r i b u n a l p e n a l f e d e r a l
Geschäftsnummern: RR.2020.114-119
Nebenverfahren: RP.2020.27-32
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Gegenstand
Internationale Rechtshilfe in Strafsachen an die
Ukraine
Anwesenheit ausländischer Verfahrensbeteiligter
(Art. 80e Abs. 2 lit. b IRSG); aufschiebende Wirkung
(Art. 80l IRSG)
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Sachverhalt:
A. Mit Schreiben vom 9. August 2019 übermittelte die Generalstaatsanwalt-
schaft der Ukraine dem Eidgenössischen Justiz- und Polizeidepartement ein
Ersuchen um Rechtshilfe in Strafsachen. Demzufolge führe sie u.a. gegen
A. die vorgerichtliche Untersuchung mit der Verfahrensnummer
42019000000000673 wegen des Verdachts der Geldwäscherei. Im erwähn-
ten Ersuchen bat die Generalstaatsanwaltschaft um Erhebung von Informa-
tionen zum auf A. lautenden Konto Nr. 1 bei der Bank G. sowie um Beschlag-
nahme der auf diesem Konto liegenden Vermögenswerte. Weiter bat die er-
suchende Behörde um Feststellung von direkt oder mittelbar A. gehörendem
Vermögen auf dem Territorium der Schweiz zwecks Beschlagnahmung
(act. 1.9). Am 3. Oktober 2019 übermittelte das Bundesamt für Justiz (nach-
folgend «BJ») das Ersuchen der Bundesanwaltschaft und betraute diese
auch mit dessen Vollzug (Akten BA, Rubrik 2). Mit Verfügung vom 8. Oktober
2019 trat die Bundesanwaltschaft auf das Ersuchen der Generalstaatsan-
waltschaft der Ukraine ein (act. 1.10). Am selben Tag forderte die Bundes-
anwaltschaft die Bank G. auf, ihr die Unterlagen zum im Ersuchen erwähnten
Konto sowie zu Konten, bei welchen A. Vertragspartei ist oder war, als wirt-
schaftlich Berechtigter erfasst ist oder war, temporäre Vollmachten besitzt
oder besass oder Kontrollinhaber einer juristischen Person oder Personen-
gesellschaft ist oder war, herauszugeben. Zudem wurde die Bank G. ange-
wiesen, sämtliche in der Schweiz angelegten oder verwalteten und A. zuzu-
rechnenden Vermögenswerte zu sperren (act. 1.11). Gemäss Informationen
der Bank G. vom 9. bzw. 15. Oktober 2019 betraf die Editions- und Beschlag-
nahmeverfügung neben dem bekannten, auf A. lautenden Konto auch noch
eine Reihe weiterer Kundenbeziehungen (u.a. der B. AG, C. Ltd., D. Foun-
dation, E. Foundation und der F. Limited; act. 1.12, 1.13). Am 11. März 2020
lud die Bundesanwaltschaft die Vertreter von A. und der genannten Gesell-
schaften ein, bis 13. April 2020 allfällige Einwände gegen die Übermittlung
der betroffenen Bankunterlagen an die ersuchende Behörde zu erheben (Ak-
ten BA, Rubrik 14).
B. Am 23. März 2020 übermittelte das Nationale Antikorruptionsbüro der Ukra-
ine (nachfolgend «NAB») dem BJ ein ergänzendes Rechtshilfeersuchen.
Das NAB führte dabei aus, es führe neu die vorgerichtliche Untersuchung
mit der Verfahrensnummer 42019000000000673. Die Generalstaatsanwalt-
schaft der Ukraine habe seit dem 20. November 2019 in dieser Sache keine
Untersuchungsbefugnis mehr. Das NAB hielt am bisherigen Ersuchen der
Generalstaatsanwaltschaft der Ukraine fest, ersuchte neu aber um Anwe-
senheit an den Rechtshilfehandlungen sowie um Akteneinsicht (act. 1.7).
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Das BJ übermittelte dieses ergänzende Ersuchen am 9. April 2020 zustän-
digkeitshalber der Bundesanwaltschaft (Akten BA, Rubrik 2).
C. Am 23. April 2020 verfügte die Bundesanwaltschaft, die Anwesenheit der
ausländischen Prozessbeteiligten beim Rechtshilfevollzug werde gestattet.
Diese hätten vorgängig die der Verfügung beiliegende Garantieerklärung zu
unterzeichnen. Zusammen mit dieser Zwischenverfügung übermittelte die
Bundesanwaltschaft den Vertretern von A. und der eingangs erwähnten Ge-
sellschaften am 23. April 2020 das ergänzende Rechtshilfeersuchen
(act. 1.7).
D. Dagegen erhoben A., die B. AG, die C. Ltd., die D. Foundation, die E. Foun-
dation sowie die F. Limited am 4. Mai 2020 Beschwerde an die Beschwer-
dekammer des Bundesstrafgerichts (act. 1). Sie beantragen Folgendes:
1. Die Zwischenverfügung in Rechtshilfesachen vom 23. April 2020 im Rechtshilfeverfahren
RH.19.0260 sei aufzuheben und die Anwesenheit der ausländischen Prozessbeteiligten beim
Rechtshilfevollzug sei nicht zu gestatten.
2. Alles unter Kosten- und Entschädigungsfolgen, zzgl. MwSt., zu Lasten des Staates.
In prozessualer Hinsicht beantragen sie, ihrer Beschwerde sei die aufschie-
bende Wirkung zu erteilen und es sei eine mündliche Verhandlung anzuset-
zen.
Mit superprovisorischer Verfügung vom 8. Mai 2020 wies der Instruktions-
richter der Beschwerdekammer die Bundesanwaltschaft mit sofortiger Wir-
kung an, bis zum Entscheid über die aufschiebende Wirkung vom Vollzug
der angefochtenen Zwischenverfügung vom 23. April 2020 abzusehen
(act. 4).
Die Bundesanwaltschaft teilte am 18. Mai 2020 mit, auf eine materielle Stel-
lungnahme zur Beschwerde zu verzichten. Sie beantragt, auf die Be-
schwerde sei nicht einzutreten und die Kosten des Beschwerdeverfahrens
seien den Beschwerdeführern aufzuerlegen (act. 6). Das BJ verwies in sei-
ner Stellungnahme vom 20. Mai 2020 inhaltlich auf die angefochtene Zwi-
schenverfügung. Es schliesst auf kostenfällige Abweisung der Beschwerde,
soweit darauf einzutreten sei (act. 8). Die Beschwerdeführer nahmen am
2. Juni 2020 in Ausübung ihres Replikrechts zu diesen beiden Eingaben Stel-
lung (act. 11). Die Replik wurde der Bundesanwaltschaft und dem BJ am
4. Juni 2020 zur Kenntnis gebracht (act. 12).
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Auf die Ausführungen der Parteien und die eingereichten Akten wird, soweit
erforderlich, in den nachfolgenden rechtlichen Erwägungen Bezug genom-
men.
Die Beschwerdekammer zieht in Erwägung:
1.
1.1 Für die Rechtshilfe zwischen der Schweiz und der Ukraine sind primär das
Europäische Übereinkommen vom 20. April 1959 über die Rechtshilfe in
Strafsachen (EUeR; SR 0.351.1) und das hierzu ergangene zweite Zusatz-
protokoll vom 8. November 2001 (ZPII EUeR; SR 0.351.12) massgebend.
Diese werden in concreto ergänzt durch das Übereinkommen vom 8. No-
vember 1990 über Geldwäscherei sowie Ermittlung, Beschlagnahme und
Einziehung von Erträgen aus Straftaten (GwUe; SR 0.311.53).
1.2 Soweit diese Staatsverträge bestimmte Fragen nicht abschliessend regeln,
finden das Bundesgesetz vom 20. März 1981 (Rechtshilfegesetz, IRSG; SR
351.1) und die Verordnung vom 24. Februar 1982 über internationale
Rechtshilfe in Strafsachen (Rechtshilfeverordnung, IRSV; SR 351.11) An-
wendung (Art. 1 Abs. 1 lit. b IRSG). Das innerstaatliche Recht gelangt nach
dem Günstigkeitsprinzip auch dann zur Anwendung, wenn dieses geringere
Anforderungen an die Rechtshilfe stellt (BGE 145 IV 294 E. 2.1 S. 297; 142
IV 250 E. 3; 140 IV 123 E. 2 S. 126; jeweils m.w.H.). Vorbehalten bleibt die
Wahrung der Menschenrechte (BGE 145 IV 294 E. 2.1 S. 297; 123 II 595
E. 7c S. 617; TPF 2016 65 E. 1.2). Auf Beschwerdeverfahren in internatio-
nalen Rechtshilfeangelegenheiten sind zudem die Bestimmungen des Bun-
desgesetzes vom 20. Dezember 1968 über das Verwaltungsverfahren (Ver-
waltungsverfahrensgesetz, VwVG; SR 172.021) anwendbar (Art. 39 Abs. 2
lit. b i.V.m. Art. 37 Abs. 2 lit. a Ziff. 1 StBOG), wenn das IRSG nichts anderes
bestimmt (siehe Art. 12 Abs. 1 IRSG).
2.
2.1 Die Verfügung der ausführenden Behörde, mit der das Rechtshilfeverfahren
abgeschlossen wird, unterliegt zusammen mit den vorangehenden Zwi-
schenverfügungen der Beschwerde an die Beschwerdekammer des Bun-
desstrafgerichts (Art. 80e Abs. 1 IRSG). Der Schlussverfügung vorange-
hende Zwischenverfügungen können gemäss Art. 80e Abs. 2 IRSG selbst-
ständig angefochten werden, sofern sie einen unmittelbaren und nicht wieder
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gutzumachenden Nachteil bewirken durch die Beschlagnahme von Vermö-
genswerten und Wertgegenständen (lit. a) oder durch die Anwesenheit von
Personen, die am ausländischen Prozess beteiligt sind (lit. b).
2.2 Der Beizug ausländischer Ermittlungsbeamter ist in Art. 4 (Abs. 1 in der Fas-
sung gemäss Art. 2 ZPII EUeR) Satz 2 EUeR und in Art. 65a IRSG ausdrück-
lich vorgesehen. Dieser kann (bei umfangreichen Aktenbeschlagnahmungen
und komplexen Strafuntersuchungen) nicht zuletzt der Verhältnismässigkeit
bzw. der sachbezogenen Begrenzung der beantragten Rechtshilfemassnah-
men dienen (Urteil des Bundesgerichts 1A.259/2005 vom 15. November
2005 E. 1.2). Gemäss konstanter Rechtsprechung hat die blosse Anwesen-
heit ausländischer Prozessbeteiligter an einer Rechtshilfehandlung für den
Betroffenen in der Regel noch keinen unmittelbaren und nicht wieder gutzu-
machenden Nachteil im Sinne von Art. 80e Abs. 2 IRSG zur Folge. Ein sol-
cher Nachteil ist zu bejahen, wenn die Gefahr besteht, dass den ausländi-
schen Behörden durch die Teilnahme ihrer Beamten an den Vollzugshand-
lungen Tatsachen aus dem Geheimbereich zugänglich gemacht werden, be-
vor über die Gewährung oder den Umfang der Rechtshilfe entschieden wor-
den ist (Art. 65a Abs. 3 IRSG; BGE 128 II 211 E. 2.1 S. 215 f.; 127 II 198
E. 2b S. 204). Diese Gefahr ist zu verneinen, wenn die schweizerischen Be-
hörden die nach den Umständen geeigneten Vorkehren treffen, um eine vor-
zeitige Verwendung von Informationen im ausländischen Strafverfahren zu
verhindern (BGE 128 II 211 E. 2.1 S. 216; Urteile des Bundesgerichts
1A.225/2006 vom 6. März 2007 E. 1.5.1; 1A.291/2005 vom 14. November
2005 E. 2.1; TPF 2014 60 E. 3.3 S. 64; vgl. zuletzt auch den Entscheid des
Bundesstrafgerichts RR.2019.130 vom 13. Juni 2019 E. 2.2). Die Vollzugs-
behörde trifft u. a. dann geeignete Vorkehren, wenn sie die ausländischen
Beamten verpflichtet, allfällige Erkenntnisse bis zum Vorliegen einer rechts-
kräftigen Schlussverfügung im ausländischen Verfahren nicht zu verwenden
(TPF 2014 60 E. 3.3 S. 64; TPF 2010 96 E. 2.3 S. 98 f.; TPF 2008 116 E. 5.1
S. 118). Bei Beachtung dieser Grundsätze ist ein unmittelbarer und nicht
wieder gutzumachender Nachteil im Sinne von Art. 80e Abs. 2 IRSG in der
Regel zu verneinen (Urteile des Bundesgerichts 1A.225/2006 vom 6. März
2007 E. 1.5.1; 1A.291/2005 vom 14. November 2005 E. 2.2.1).
3.
3.1 Mit der angefochtenen Verfügung wird die «Anwesenheit der ausländischen
Prozessbeteiligten beim Rechtshilfevollzug» gestattet (act. 1.7). Bei welchen
konkreten Vollzugshandlungen die ausländischen Prozessbeteiligten anwe-
send sein sollen, kann der angefochtenen Verfügung und den Akten nicht
entnommen werden. Mit dem ursprünglichen Rechtshilfeersuchen bat die
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Generalstaatsanwaltschaft der Ukraine um Erhebung von Bankinformatio-
nen sowie um Beschlagnahme von Vermögenswerten. Die entsprechenden
Editionen und Beschlagnahmen sind bereits erfolgt. Offen ist lediglich noch
der Entscheid über die allfällige Herausgabe der entsprechenden Beweis-
mittel oder der Vermögenswerte an die ersuchende Behörde. Im Rahmen
ihres Ersuchens hielt die Generalstaatsanwaltschaft der Ukraine fest, wäh-
rend der Durchführung der ersuchten Verfahrenshandlungen sei die Anwe-
senheit der Vertreter der Rechtsschutzorgane der Ukraine nicht erforderlich
(act. 1.9, siehe S. 9 des Ersuchens). Mit seinem ergänzenden Rechtshilfeer-
suchen verlangte das NAB keinerlei neue oder weitergehende Rechtshilfe-
handlungen, sondern hielt am Ersuchen der Generalstaatsanwaltschaft fest.
Neu ersuchte das NAB aber um Anwesenheit an den Rechtshilfehandlungen
(ohne zu erläutern, welche Handlungen gemeint sind) sowie um Aktenein-
sicht (act. 1.7, siehe S. 2 des ergänzenden Ersuchens). Die nur allgemein
gehaltenen Formulierungen in der angefochtenen Verfügung äussern sich
nicht zu einer zu gewährenden Akteneinsicht zu Gunsten der Vertreter der
ersuchenden Behörde. Interpretiert man das ergänzende Rechtshilfeersu-
chen aber im Lichte der im ursprünglichen Ersuchen beantragten Verfah-
renshandlungen, kommt vorliegend sinnvollerweise nur eine Einsichtnahme
der Vertreter der ersuchenden Behörde in die erhobenen Bankunterlagen in
Betracht (vgl. auch act. 1, Rz. 80). Diese Feststellung ist der nachfolgenden
Beurteilung, ob die Anwesenheit der ausländischen Prozessbeteiligten einen
nicht wieder gutzumachenden Nachteil zur Folge haben bzw. wie man einen
solchen vermeiden könnte, zu Grunde zu legen. Nichtsdestotrotz wäre es
wünschenswert, wenn Verfügungen dieser Art auch Angaben zur konkreten
Rechtshilfehandlung enthielten, an denen ausländische Prozessbeteiligte
teilnehmen sollen. Denn nur so lassen sich die Fragen, welchen Betroffenen
allenfalls ein nicht wieder gutzumachender Nachteil erwachsen und wie ein
solcher vermieden werden könnte, beurteilen.
3.2 Die Beschwerdeführer machen in formeller Hinsicht geltend, die angefoch-
tene Verfügung sei unter Verletzung des rechtlichen Gehörs ergangen. Sie
seien vor Erlass dieser Verfügung nicht über das ergänzende Rechtshilfeer-
suchen informiert und hierzu auch nicht zur Stellungnahme eingeladen wor-
den (siehe act. 1, Rz. 82 ff.; act. 11, Rz. 1). Diese Rüge erweist sich als
unbegründet, da die Anwesenheit von ausländischen Beamten bei der
Durchführung von Rechtshilfehandlungen in der Schweiz genehmigt werden
kann, ohne dass die Personen, die zur Beschwerde gegen diese Genehmi-
gung berechtigt sind, vorab zur Stellungnahme eingeladen worden sind
(siehe TPF 2007 65 E. 2.2–2.4).
- 8 -
3.3 Die der angefochtenen Verfügung beigefügte Garantieerklärung lautet wie
folgt (act. 1.7):
Das schweizerische Rechtshilferecht lässt die Anwesenheit von Personen, die am ausländi-
schen Strafprozess beteiligt sind, unter folgenden Bedingungen zu (Art. 65a IRSG):
1. Die ausländischen Prozessbeteiligten verpflichten sich, sich passiv zu verhalten und
die Weisungen der schweizerischen Behörden zu befolgen.
2. Die ausländischen Prozessbeteiligten verpflichten sich, die Informationen, zu denen
sie in der Schweiz bei der Ausführung ihres Ersuchens Zugang erlangen, in keiner
Weise, weder zu Ermittlungs- noch zu Beweiszwecken zu verwenden, bis ihnen
diese Informationen kraft eines vollstreckbaren schweizerischen Entscheids über-
mittelt worden sind (Schlussverfügung oder Zustimmung zur vereinfachten Übermitt-
lung).
3. Die bei der Ausführung des Ersuchens in der Schweiz erlangten Informationen dür-
fen in keinem Fall zu Ermittlungs- oder Beweiszwecken für Verfahren verwendet
werden, für welche die Rechtshilfe unzulässig ist oder verweigert wurde.
Im Rahmen der angefochtenen Verfügung hält die Beschwerdegegnerin zu-
dem ausdrücklich fest, dass beispielsweise von den ausländischen Prozess-
beteiligten während des Rechtshilfevollzugs angefertigte Notizen bis zum
rechtskräftigen Verfahrensabschluss bei den Akten der Beschwerdegegne-
rin verbleiben.
3.4 Die angefochtene Anwesenheit ausländischer Prozessbeteiligter lässt sich
auf Art. 65a IRSG bzw. auf Art. 4 EUeR (in der Fassung gemäss Art. 2 ZPII
EUeR) abstützen und ist als solche grundsätzlich zulässig. Sinnvoll sein
kann die Anwesenheit ausländischer Prozessbeteiligter, die den Untersu-
chungsgegenstand näher kennen, bei einer inhaltlichen Triage der auf
Rechtshilfeersuchen hin sichergestellten und an die ersuchende Behörde
herauszugebenden Unterlagen (BGE 130 II 14 E. 4.4 S. 17 f.; Entscheid des
Bundesstrafgerichts RR.2011.118 vom 10. November 2011 E. 2.2.4). Die
vorliegend erhobenen Bankunterlagen umfassen soweit ersichtlich über
25'000 Seiten, womit eine Unterstützung der Beschwerdegegnerin bei der
Triage durch Vertreter der ersuchenden Behörde durchaus zur Verhältnis-
mässigkeit der Rechtshilfeleistung beitragen kann und nicht a priori rechts-
missbräuchlich erscheint, wie dies die Beschwerdeführer behaupten (act. 1,
Rz. 88 ff.). In der angefochtenen Zwischenverfügung wurde die Anwesenheit
von Vertretern der ersuchenden Behörde beim Rechtshilfevollzug mit der
Auflage erteilt, dass diese vorgängig die oben erwähnte Garantieerklärung
unterzeichnen (act. 1.7). Diese genügt den vorstehenden, durch die Recht-
sprechung entwickelten Anforderungen zur Vermeidung eines nicht wieder
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gutzumachenden Nachteils (siehe E. 2.2). Gestützt auf das völkerrechtliche
Vertrauensprinzip ist auch davon auszugehen, dass der ersuchende Staat
bzw. dessen Beamte die abgegebenen Zusicherungen beachten werden
(Entscheide des Bundesstrafgerichts RR.2018.282 vom 2. Januar 2019
E. 3.3; RR.2014.33 vom 12. Februar 2014; RR.2011.64 vom 26. September
2011 E. 2.3.3).
3.5 Mit ihren weiteren Vorbringen liefern die Beschwerdeführer keine konkreten
Anhaltspunkte, welche die Annahme eines nicht wieder gutzumachenden
Nachteils bzw. einer rechtsmissbräuchlichen vorzeitigen Verwendung von
Informationen im Einzelfall zu begründen vermögen. Insbesondere die Ein-
wände gegen die allenfalls an die Ukraine zu leistende Rechtshilfe an sich
sind im vorliegenden Beschwerdeverfahren, wo es allein um die Zulässigkeit
der Anwesenheit der ausländischen Prozessbeteiligten geht, nicht zu hören
(vgl. hierzu die Entscheide des Bundesstrafgerichts RR.2009.197 vom
31. August 2009; RR.2009.192 vom 9. Juli 2009; RR.2009.191 vom 8. Ju-
li 2009). Damit erübrigt sich auch eine in diesem Zusammenhang von den
Beschwerdeführern beantragte mündliche Verhandlung (siehe act. 1,
Rz. 99).
4. Nach dem Gesagten droht den Beschwerdeführern kein unmittelbarer und
nicht wieder gutzumachender Nachteil im Sinne von Art. 80e Abs. 2 lit. b
IRSG, weshalb auf deren Beschwerde nicht einzutreten ist. Das mit der Be-
schwerde gestellte Gesuch um Gewährung der aufschiebenden Wirkung er-
weist sich mit dem Entscheid in der Hauptsache als gegenstandslos.
5. Bei diesem Ausgang des Verfahrens sind die Gerichtskosten den unterlie-
genden Beschwerdeführern aufzuerlegen (Art. 63 Abs. 1 VwVG). Die Ge-
richtsgebühr ist auf Fr. 4'000.– festzusetzen (Art. 63 Abs. 5 VwVG i.V.m.
Art. 73 StBOG sowie Art. 5 und 8 Abs. 3 lit. a des Reglements des Bun-
desstrafgerichts vom 31. August 2010 über die Kosten, Gebühren und Ent-
schädigungen in Bundesstrafverfahren [BStKR; SR 173.713.162]), unter An-
rechnung des geleisteten Kostenvorschusses in gleicher Höhe (act. 3 und 5).
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Demnach erkennt die Beschwerdekammer:
1. Auf die Beschwerde wird nicht eingetreten.
2. Das Verfahren betreffend aufschiebende Wirkung wird als erledigt abgeschrie-
ben.
3. Die Gerichtsgebühr von Fr. 4'000.– wird den Beschwerdeführern auferlegt,
unter Anrechnung des geleisteten Kostenvorschusses in gleicher Höhe.
Bellinzona, 16. Juli 2020
Im Namen der Beschwerdekammer
des Bundesstrafgerichts
Der Präsident: Der Gerichtsschreiber:
Zustellung an
- Rechtsanwälte Thomas Müller und Oliver Kunz
- Bundesanwaltschaft
- Bundesamt für Justiz, Fachbereich Rechtshilfe
Rechtsmittelbelehrung
Gegen diesen Entscheid ist kein ordentliches Rechtsmittel gegeben (vgl. Art. 93 Abs. 2 BGG).
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