Sentenza del 16 aprile 2020
Corte dei reclami penali
Composizione Giudici penali federali
Roy Garré, Presidente,
Giorgio Bomio-Giovanascini e Cornelia Cova,
Cancelliere Giampiero Vacalli
Parti
A., rappresentato dall'avv. Guido E. Urbach,
Ricorrente
contro
MINISTERO PUBBLICO DELLA CONFEDERAZIONE,
Controparte
Oggetto Assistenza giudiziaria internazionale in materia penale a
Israele
Consegna di mezzi di prova (art. 74 AIMP)
B u n d e s s t r a f g e r i c h t
T r i b u n a l p é n a l f é d é r a l
T r i b u n a l e p e n a l e f e d e r a l e
T r i b u n a l p e n a l f e d e r a l
Numero dell’incarto: RR.2020.35
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Fatti:
A. Il 30 gennaio 2017 la Procura di Gerusalemme presso il Ministero di giustizia
israeliano ha presentato alla Svizzera una domanda di assistenza giudiziaria,
completata il 7 febbraio 2019, nell’ambito di un procedimento penale avviato nei
confronti di A. per i reati di corruzione (art. 290 CP/israeliano), truffa e ammini-
strazione infedele (art. 425, 284 e 415 CP/israeliano) nonché riciclaggio di de-
naro (art. 3 [a] legge sul riciclaggio di denaro, 5760-2000). In sostanza, il pre-
detto, nella sua qualità di direttore della divisione "Logistic Maintenance & Pur-
chaising" della società B. Ltd, società di trasporto pubblica israeliana, avrebbe
ricevuto delle tangenti per un importo complessivo di circa un milione di euro da
parte della società tedesca C. GmbH al fine di favorire illegalmente le attività
commerciali tra le due società. I presunti versamenti illeciti sarebbero stati pre-
disposti attraverso l'intermediazione di diverse società titolari di relazioni ban-
carie aperte presso istituti bancari svizzeri (v. rogatoria [traduzione in francese],
in act. 1.3).
Con il suo complemento rogatoriale l’autorità rogante ha chiesto l’acquisizione
della documentazione concernente svariate relazioni intestate a A. presso di-
verse banche, tra queste quella riguardante la relazione n. 1 presso la banca D.
(v. ibidem).
B. Mediante decisione del 12 marzo 2019 il Ministero pubblico della Confedera-
zione (in seguito: MPC), al quale l’Ufficio federale di giustizia (in seguito: UFG)
ha delegato l’esecuzione della rogatoria, è entrato nel merito della domanda
presentata dall’autorità israeliana, precisando che le misure di esecuzione sa-
rebbero state ordinate con decisioni separate (v. act. 1.5).
Il medesimo giorno il MPC ha ordinato alla banca D. di trasmettergli la docu-
mentazione bancaria concernente la relazione di cui sopra unitamente a quella
riguardante eventuali altre relazioni riconducibili a A. (v. act. 1.2, pag. 2).
C. Con decisione di chiusura del 20 dicembre 2019 l’autorità d’esecuzione ha
accolto la rogatoria, autorizzando la trasmissione all’autorità richiedente di
svariata documentazione riguardante la relazione n. 1 intestata a A. e E. (v.
act. 1.2).
D. Il 23 gennaio 2020 A. ha impugnato questa decisione dinanzi alla Corte dei
reclami penali del Tribunale penale federale chiedendo l'annullamento della
stessa, con conseguente rifiuto di dare seguito alla misura rogatoriale richiesta.
A titolo subordinato, egli chiede che la decisione in questione venga annullata
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e che la causa sia rinviata al MPC affinché decida ai sensi dei considerandi
ricorsuali (v. act. 1).
E. Con osservazioni del 10 febbraio 2020, l’UFG ha proposto la reiezione del ri-
corso, nella misura della sua ammissibilità (v. act. 6). Con scritto del 12 febbraio
2020, il MPC ha comunicato di rinunciare a presentare una risposta, postulando
la reiezione del gravame e la conferma della decisione impugnata (v. act. 7).
Tali scritti sono stati trasmessi al ricorrente per conoscenza (v. act. 9).
F. Con replica spontanea del 2 marzo 2020, trasmessa all’UFG e al MPC per co-
noscenza (v. act. 11), il ricorrente ha ribadito le sue conclusioni ricorsuali (v.
act. 10).
Le ulteriori argomentazioni delle parti saranno riprese, per quanto necessario,
nei considerandi di diritto.
Diritto:
1.
1.1 In virtù dell'art. 37 cpv. 2 lett. a della legge federale del 19 marzo 2010 sull'or-
ganizzazione delle autorità penali della Confederazione (LOAP; RS 173.71), la
Corte dei reclami penali giudica i gravami in materia di assistenza giudiziaria
internazionale.
1.2 I rapporti di assistenza giudiziaria in materia penale fra Israele e la Confedera-
zione Svizzera sono anzitutto retti dalla Convenzione europea di assistenza
giudiziaria in materia penale del 20 aprile 1959, entrata in vigore il 26 dicembre
1967 per Israele ed il 20 marzo 1967 per la Svizzera (CEAG; RS 0.351.1) e dal
Secondo Protocollo addizionale alla CEAG dell'8 novembre 2011, entrato in vi-
gore il 1° luglio 2006 per Israele e il 1° febbraio 2005 per la Confederazione
Svizzera (RS 0.351.12). Alle questioni che il prevalente diritto internazionale
non regola espressamente o implicitamente, come pure quando il diritto nazio-
nale sia più favorevole all'assistenza rispetto a quello pattizio (cosiddetto prin-
cipio di favore), si applicano la legge federale sull'assistenza internazionale in
materia penale del 20 marzo 1981 (AIMP; RS 351.1), unitamente alla relativa
ordinanza (OAIMP; RS 351.11; v. art. 1 cpv. 1 AIMP; DTF 142 IV 250 consid. 3;
140 IV 123 consid. 2; 137 IV 33 consid. 2.2.2; 136 IV 82 consid. 3.1). È fatto
salvo il rispetto dei diritti fondamentali (DTF 135 IV 212 consid. 2.3; 123 II 595
consid. 7c).
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1.3 La procedura di ricorso è retta dalla legge federale sulla procedura amministra-
tiva del 20 dicembre 1968 (PA; RS 172.021) e dalle disposizioni dei pertinenti
atti normativi in materia di assistenza giudiziaria (art. 39 cpv. 2 lett. b LOAP e
12 cpv. 1 AIMP; v. DANGUBIC/KESHELAVA, Commentario basilese, Internationa-
les Strafrecht, 2015, n. 1 e segg. ad art. 12 AIMP), di cui al precedente consi-
derando.
1.4 Interposto tempestivamente contro la sopraccitata decisione di chiusura, il ri-
corso è ricevibile sotto il profilo degli art. 25 cpv. 1, 80e cpv. 1 e 80k AIMP. Il
ricorrente è co-titolare, assieme ad E., della relazione bancaria oggetto della
decisione impugnata ed è di conseguenza legittimato a ricorrere (v. art. 80h lett.
b AIMP e art. 9a lett. a OAIMP nonché DTF 137 IV 134 consid. 5.2.1; 130 II 162
consid. 1.1; 128 II 211 consid. 2.3; TPF 2007 79 consid. 1.6 pag. 82).
2. Il ricorrente sostiene che i documenti litigiosi, perlomeno quelli antecedenti il
2004, non possono essere trasmessi all’autorità rogante, nella misura in cui i
fatti contestatigli all’estero sarebbero parzialmente prescritti secondo il diritto
svizzero.
2.1 Allorquando la Svizzera e lo Stato richiedente hanno concluso un trattato di
collaborazione giudiziaria che non prevede l’esame della questione della
prescrizione secondo il diritto svizzero, questa regolamentazione, più favore-
vole all’assistenza, prevale sull’AIMP (DTF 136 IV 4 consid. 6.3; 118 Ib 266;
117 Ib 61).
2.2 Nel caso concreto, Svizzera e Israele sono parti alla CEAG, convenzione che
non menziona la prescrizione tra i motivi di esclusione della cooperazione
(v. ZIMMERMANN, La coopération judiciaire internationale en matière pénale,
5° ediz. 2019, n. 670). Ne deriva che, a ragione, le autorità elvetiche non hanno
condizionato la concessione dell’assistenza all’esame dell’intervenuta prescri-
zione del reato secondo il diritto svizzero. La censura va pertanto respinta.
3. L’insorgente afferma che la trasmissione contestata violerebbe il principio della
doppia punibilità, perlomeno per quanto riguarda il reato di corruzione attiva di
privati, visto che l’art. 322octies CP sarebbe entrato in vigore solo nel 2016 e che
dal 2004 al 2016 era solo applicabile l’art. 4a della legge contro la concorrenza
sleale (LCSl; RS 241).
3.1 Aderendo alla CEAG, la Svizzera ha posto il principio della doppia punibilità
quale condizione all'esecuzione di ogni commissione rogatoria esigente l'appli-
cazione di una qualsiasi misura coercitiva (v. art. 5 n. 1 lett. 1 CEAG e la riserva
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formulata mediante l'art. 3 del decreto federale del 27 settembre 1966 che ap-
prova la Convenzione del Consiglio d'Europa, RU 1967 866). Nel diritto interno,
tale principio è espresso all'art. 64 cpv. 1 AIMP. Il giudice dell'assistenza e prima
di esso le autorità d'esecuzione non devono procedere a un esame dei reati e
delle norme penali menzionati nella domanda di assistenza e verificare la loro
corrispondenza con le norme del diritto svizzero, ma semplicemente vagliare,
limitandosi a un esame prima facie, se i fatti addotti nella domanda estera –
effettuata la dovuta trasposizione – sarebbero punibili anche secondo il diritto
svizzero, ricordato che la punibilità secondo il diritto svizzero va determinata
senza tener conto delle particolari forme di colpa e condizioni di punibilità da
questo previste (DTF 124 II 184 consid. 4b/cc pag. 188; 118 Ib 543 con-
sid. 3b/aa pag. 546; 116 Ib 89 consid. 3b/bb; 112 Ib 576 consid. 11b/bb pag.
594). I fatti incriminati non devono forzatamente essere caratterizzati, nelle due
legislazioni toccate, dalla medesima qualificazione giuridica (DTF 124 II 184
consid. 4b/cc pag. 188). Diversamente dall'ambito estradizionale, le misure di
cooperazione sono già ammesse se la condizione della doppia punibilità è os-
sequiata alla luce di una singola fattispecie (sentenza del Tribunale federale
1C_138/2007 del 17 luglio 2007 consid. 2.3 e rinvii). La doppia punibilità deve
essere esaminata secondo il diritto in vigore nello Stato richiesto nel momento
in cui la decisione sulla cooperazione è presa, e non secondo il diritto in vigore
al momento della conclusione di un trattato, della commissione di un'eventuale
infrazione o della presentazione della domanda di assistenza (v. sentenza del
Tribunale federale 1A.205/2006 del 7 dicembre 2006 consid. 3.2 e sentenza del
Tribunale penale federale RR.2007.36 del 7 maggio 2007 consid. 1 con rinvii).
3.2 In concreto, i fatti contestati al ricorrente (v. supra Fatti lett. A e infra consid. 4.2)
possono perlomeno essere sussunti ai reati di corruzione passiva (art. 322quater
CP) e riciclaggio di denaro (art. 305bis CP), per cui la condizione della doppia
punibilità è ossequiata già solo per tale motivo. Il riferimento all’art. 322octies CP
risulta inconferente. La società di cui il ricorrente era direttore era infatti una
società di trasporto pubblico per cui la relativa ricezione di tangenti, trasposta
nel diritto svizzero, costituirebbe corruzione di pubblico funzionario e non di un
privato (v. DTF 141 IV 329 consid. 1.3 e riferimenti). Anche tale censura va
quindi disattesa.
4. Il ricorrente sostiene che la decisione impugnata violi il principio della propor-
zionalità e che la trasmissione di tutta la documentazione bancaria, senza un
filtro, costituisca una fishing expedition. Egli chiede l’oscuramento dei nomi di
terze persone non coinvolte nelle indagini estere.
4.1 Il principio della proporzionalità esige che vi sia una connessione fra la docu-
mentazione richiesta e il procedimento estero (DTF 130 II 193 consid. 4.3; 139
II 404 consid. 7.2.2; 136 IV 82 consid. 4.1/4.4; 129 II 462 consid. 5.3; 122 II 367
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consid. 2c; sentenza del Tribunale penale federale RR.2016.257 del 26 maggio
2017 consid. 4.3.1), tuttavia la questione di sapere se le informazioni richieste
nell'ambito di una domanda di assistenza siano necessarie o utili per il procedi-
mento estero deve essere lasciata, di massima, all'apprezzamento delle auto-
rità richiedenti (sentenza del Tribunale penale federale RR.2017.146 del 4 ago-
sto 2017 consid. 2.1). Lo Stato richiesto non dispone infatti dei mezzi per pro-
nunciarsi sull'opportunità di assumere determinate prove e non può sostituirsi
in questo compito all'autorità estera che conduce le indagini (DTF 132 II 81 con-
sid. 2.1 e rinvii). La richiesta di assunzione di prove può essere rifiutata solo se
il principio della proporzionalità è manifestamente disatteso (DTF 120 Ib 251
consid. 5c; sentenza del Tribunale penale federale RR.2017.21 dell’8 maggio
2017 consid. 3.1 e rinvii) o se la domanda appare abusiva, le informazioni ri-
chieste essendo del tutto inidonee a far progredire le indagini (DTF 122 II 134
consid. 7b; 121 II 241 consid. 3a; sentenza del Tribunale penale federale
RR.2017.21 dell’8 maggio 2017 consid. 3.1 e rinvii). Inoltre, da consolidata
prassi, quando le autorità estere chiedono informazioni per ricostruire flussi pa-
trimoniali di natura criminale si ritiene che necessitino di regola dell’integralità
della relativa documentazione, in modo tale da chiarire quali siano le persone o
entità giuridiche coinvolte (v. DTF 129 II 462 consid. 5.5; 124 II 180 consid. 3c
inedito; 121 II 241 consid. 3b e c; sentenze del Tribunale federale 1A.177/2006
del 10 dicembre 2007 consid. 5.5; 1A.227/2006 del 22 febbraio 2007 con-
sid. 3.2; 1A.195/2005 del 1° settembre 2005 in fine; sentenza del Tribunale pe-
nale federale RR.2016.250 del 17 febbraio 2017 consid. 2.1). La trasmissione
dell'intera documentazione potrà evitare altresì che le autorità debbano inoltrare
eventuali domande complementari (DTF 136 IV 82 consid. 4.1; 121 II 241 con-
sid. 3; sentenza del Tribunale federale 1C_486/2008 dell'11 novembre 2008
consid. 2.4; sentenza del Tribunale penale federale RR.2011.113 del 28 luglio
2011 consid. 4.2), con evidente intralcio alle esigenze di celerità (v. anche
art. 17a cpv. 1 AIMP). In base alla giurisprudenza l'esame da parte delle autorità
di esecuzione e del giudice dell’assistenza va limitato alla cosiddetta utilità po-
tenziale, secondo cui la consegna giusta l'art. 74 AIMP è esclusa soltanto per
quei mezzi di prova certamente privi di rilevanza per il procedimento penale
all'estero (DTF 126 II 258 consid. 9c; 122 II 367 consid. 2c; 121 II 241 consid. 3a
e b; TPF 2010 73 consid. 7.1). Vietata in particolare è la cosiddetta fishing ex-
pedition, la quale è definita dalla giurisprudenza una ricerca generale ed inde-
terminata di mezzi di prova volta a fondare un sospetto senza che esistano pre-
gressi elementi concreti a sostegno dello stesso (DTF 125 II 65 consid. 6b/aa
pag. 73 e rinvii). Questo modo di procedere non è consentito in ambito di assi-
stenza internazionale sia alla luce del principio della specialità che di quello
della proporzionalità. Tale divieto si fonda semplicemente sul fatto che è inam-
missibile procedere a casaccio nella raccolta delle prove (DTF 113 Ib 257 con-
sid. 5c).
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Il principio della proporzionalità impedisce all’autorità rogata di agire ultra petita,
ovvero di andare oltre i provvedimenti postulati dall'autorità richiedente, conce-
dendo allo Stato rogante un’assistenza maggiore di quella richiesta (cosiddetto
"Übermassverbot", DTF 116 Ib 96 consid. 5b; 115 Ib 186 consid. 4; 115 Ib 373
consid. 7). Secondo la giurisprudenza questo non impedisce tuttavia di inter-
pretare la commissione rogatoria nel senso che ragionevolmente le si può attri-
buire, se del caso in maniera ampia, a condizione che tutti i requisiti per conce-
dere l'assistenza siano comunque adempiuti (DTF 121 II 241 consid. 3; sen-
tenza del Tribunale federale 1A.258/2006 del 16 febbraio 2007 consid. 2.3). Alle
predette condizioni possono quindi essere trasmessi delle informazioni e dei
documenti non espressamente menzionati nella domanda di assistenza (TPF
2009 161 consid. 5.2; sentenze del Tribunale penale federale RR.2010.39 del
28 aprile 2010 consid. 5.1, e RR.2010.8 del 16 aprile 2010 consid. 2.2) ed in-
combe alla persona toccata dalla misura dimostrare in maniera chiara e precisa
perché i documenti e le informazioni in questione vanno oltre il senso che si può
ragionevolmente attribuire alla domanda rogatoriale, rispettivamente non pre-
sentano nessun interesse per la procedura estera.
4.2 In concreto, come già rilevato in precedenza (v. Fatti lett. A), il ricorrente è ac-
cusato di aver intascato tangenti al fine di favorire C. GmbH nella fornitura di
telai a B. Ltd, impresa di trasporti pubblica, denaro oggetto poi di svariate ope-
razioni tese a celarne la provenienza criminale. Dinanzi a questo tipo di reati,
l'identificazione e l'analisi di tutti i conti bancari riconducibili all'imputato risulta
molto importante e la relativa documentazione ha un'utilità potenziale indubbia.
L'autorità rogante deve infatti avere la possibilità di analizzare tutti i flussi di
denaro ad essi legati. Per tacere comunque del fatto che il MPC ha già potuto
identificare transazioni sospette intervenute sulla relazione oggetto della deci-
sione concernenti somme di denaro la cui entità mal si concilierebbe con la
situazione del ricorrente in quanto ex dipendente statale, ora pensionato. Nel
dettaglio, la relazione bancaria in esame è stata oggetto in data 6 maggio 2009
di un prelevamento in contanti di USD 100'5000.–, in data 26 maggio 2009 di
un secondo prelevamento in contanti di USD 501'600.– e in data 15 ottobre
2009 di un terzo prelevamento in contanti di USD 150'750.–, per un importo
complessivo di USD 752'850.– (v. atti 001236_00141, 001236_00142,
001236_00145 incarto MPC; act. 1.2 pag. 6). Trattandosi di un’inchiesta anche
per riciclaggio è ovvio che l’autorità estera debba acclarare anche la destina-
zione di queste somme. Non potendo infine escludere che anche altre persone
fisiche e/o giuridiche ancora sconosciute agli inquirenti potrebbero risultare
coinvolte nella vicenda, le richieste di anonimizzazione dei documenti devono
essere disattese.
Spetterà comunque al giudice estero del merito valutare se dalla documenta-
zione richiesta emerge in concreto una connessione penalmente rilevante fra i
fatti oggetto della procedura penale israeliana e detta documentazione. Alla
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luce della domanda rogatoriale risulta che tutta la documentazione litigiosa è
potenzialmente utile per l’inchiesta, motivo per cui la sua trasmissione rispetta
il principio della proporzionalità e non costituisce un caso di fishing expedition.
5. In definitiva, la decisione impugnata va confermata e il gravame integralmente
respinto.
6. Le spese seguono la soccombenza (v. art. 63 cpv. 1 PA). La tassa di giustizia
è calcolata giusta gli art. 73 cpv. 2 LOAP, 63 cpv. 4bis PA, nonché 5 e 8 cpv. 3
del regolamento del 31 agosto 2010 sulle spese, gli emolumenti, le ripetibili e le
indennità della procedura penale federale (RSPPF; RS 173.713.162), ed è fis-
sata nella fattispecie a fr. 2’000.–; essa è coperta dall'anticipo delle spese già
versato.
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Per questi motivi, la Corte dei reclami penali pronuncia:
1. Il ricorso è respinto.
2. La tassa di giustizia di fr. 2'000.– è posta a carico del ricorrente. Essa è coperta
dall'anticipo delle spese già versato.
Bellinzona, 17 aprile 2020
In nome della Corte dei reclami penali
del Tribunale penale federale
Il Presidente: Il Cancelliere:
Comunicazione a:
- Avv. Guido E. Urbach
- Ministero pubblico della Confederazione
- Ufficio federale di giustizia, Settore Assistenza giudiziaria
Informazione sui rimedi giuridici
Il ricorso contro una decisione nel campo dell’assistenza giudiziaria internazionale in materia penale deve
essere depositato presso il Tribunale federale entro 10 giorni dalla notificazione del testo integrale della
decisione (art. 100 cpv. 1 e 2 lett. b LTF). Il ricorso è ammissibile soltanto se concerne un’estradizione, un
sequestro, la consegna di oggetti o beni oppure la comunicazione di informazioni inerenti alla sfera segreta
e se si tratti di un caso particolarmente importante (art. 84 cpv. 1 LTF). Un caso è particolarmente
importante segnatamente laddove vi sono motivi per ritenere che sono stati violati elementari principi
procedurali o che il procedimento all’estero presenta gravi lacune (art. 84 cpv. 2 LTF).
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