Verfügung vom 8. April 2013
Strafkammer
Besetzung Bundesstrafrichter Emanuel Hochstrasser,
Einzelrichter
Gerichtsschreiber Kaspar Lang
Parteien EIDGENÖSSISCHES FINANZDEPARTEMENT EFD,
vertreten durch Daniel Roth
und
BUNDESANWALTSCHAFT, vertreten durch Marco
Abbühl
gegen
A., erbeten verteidigt durch Rechtsanwälte Marc Nater
und Marco Borsari
Gegenstand
Verwaltungsrechtliche Strafsache (Verletzung von
Meldepflichten gemäss Art. 41 BEHG)
Sistierung, Überweisung an zuständige Behörde
B u n d e s s t r a f g e r i c h t
T r i b u n a l p é n a l f é d é r a l
T r i b u n a l e p e n a l e f e d e r a l e
T r i b u n a l p e n a l f e d e r a l
Geschäftsnummer: SK.2013.10
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Sachverhalt:
A. Das Eidgenössische Finanzdepartement EFD (nachfolgend "EFD") erliess am
14. Dezember 2012 gegen A. einen Strafbescheid gemäss Art. 62 ff. des Bun-
desgesetzes über das Verwaltungsstrafrecht (VStrR; SR 313.0). A. wurde der
Widerhandlung gegen Art. 41 Abs. 1 lit. a des Bundesgesetzes über die Börsen
und den Effektenhandel (Börsengesetz, BEHG; SR 954.1) schuldig gesprochen
und zu einer Busse von Fr. 4'500.-- sowie zur Bezahlung der Verfahrenskosten
von Fr. 3'040.-- verurteilt (cl. 1 pag. 103-001 ff.).
B. Gegen diesen Strafbescheid liess A. durch seine Rechtsvertreter am 30. Januar
2013 Einsprache erheben (cl. 1 pag. 104-001 ff.). Das EFD trat auf diese Ein-
sprache mit Verfügung vom 14. Februar 2013 nicht ein, mit der Begründung,
diese sei verspätet erfolgt (cl. 1 pag. 102-001 ff.).
C. Mit Eingabe vom 28. Februar 2013 stellte A. ein "Begehren um gerichtliche Be-
urteilung durch das Bundesstrafgericht" und beantragte im Wesentlichen die
Aufhebung der Nichteintretensverfügung des EFD vom 14. Februar 2013 sowie
die Rückweisung der Sache an das EFD zur materiellen Beurteilung im Ein-
spracheverfahren (cl. 1 pag. 101-002 ff.).
D. Mit Schreiben vom 7. März 2013 überwies der Rechtsdienst EFD die Verfah-
rensakten "gestützt auf Art. 50 Abs. 2 des Bundesgesetzes vom 22. Juni 2007
über die Eidgenössische Finanzmarktaufsicht (Finanzmarktaufsichtsgesetz,
FINMAG; SR 956.1)" der Bundesanwaltschaft zuhanden des Bundesstrafge-
richts (cl. 1 pag. 100-001). Mit Schreiben vom 19. März 2013 leitete die Bun-
desanwaltschaft die Akten dem hiesigen Gericht ebenfalls gestützt auf Art. 50
Abs. 2 FINMAG weiter, wo diese am 20. März 2013 eingingen (cl. 1 pag. 100-
001 ff.).
E. Am 21. März 2013 wies der Präsident der Strafkammer des Bundesstrafgerichts
die Sache dem Einzelrichter der Strafkammer zu (cl. 1 pag. 160-001).
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Der Einzelrichter erwägt:
1. Gemäss Art. 50 Abs. 1 i.V.m. Art. 1 Abs. 1 lit. e des Bundesgesetzes über die
Eidgenössische Finanzmarktaufsicht (Finanzmarktaufsichtsgesetz, FINMAG;
SR 956.1) ist für Widerhandlungen gegen Strafbestimmungen des Bundesge-
setzes über die Börsen und den Effektenhandel (Börsengesetz, BEHG;
SR 954.1) – welche durch das EFD zu verfolgen und zu beurteilen sind – das
Bundesgesetz über das Verwaltungsstrafrecht (VStrR; SR 313.0) anwendbar,
soweit das FINMAG oder das Börsengesetz nichts anderes bestimmen.
Art. 50 Abs. 2 FINMAG bestimmt (in Abweichung von Art. 73 Abs. 1 VStrR),
dass Widerhandlungen gegen das Börsengesetz der Bundesgerichtsbarkeit un-
terstehen, falls die im Verwaltungsverfahren beschuldigte Person die gerichtli-
che Beurteilung verlangt oder das EFD die Voraussetzungen für eine Freiheits-
strafe oder eine freiheitsentziehende Massnahme für gegeben hält. Das EFD
hat hiernach die Akten der Bundesanwaltschaft zuhanden des Bundesstrafge-
richts zu überweisen, wobei die Überweisung als Anklage gilt.
In Bezug auf das gerichtliche Verfahren verweist das FINMAG auf die sinnge-
mässe Anwendung der Art. 73 – 83 VStrR (Art. 50 Abs. 2 FINMAG). Das VStrR
weist seinerseits auf die ergänzende Anwendung der Eidgenössischen Straf-
prozessordnung (StPO; SR 312.0) weiter (Art. 82 VStrR). Da die Überweisung
der Akten wie erwähnt als Anklage zu gelten hat, hat das Gericht – das VStrR
kennt diesbezüglich keine Vorschriften – die Akten bzw. die Anklage analog Art.
329 StPO zu prüfen und aufgrund dieser Prüfung die weiteren Anordnungen zu
treffen bzw. Verfügungen zu erlassen (namentlich Sistierung bzw. Einstellung
des Verfahrens).
2. Die gerichtliche Beurteilung durch das Bundesstrafgericht kann verlangen, wer
von einer Straf- oder Einziehungsverfügung betroffen ist (Art. 72 Abs. 1 VStrR).
Eine solche kann erst nach durchgeführtem Einspracheverfahren gegen den
Strafbescheid ergehen (Art. 67 ff. VStrR). Das Begehren um gerichtliche Beur-
teilung ist sodann binnen zehn Tagen seit Eröffnung der Verfügung schriftlich
bei der verfügenden Verwaltung einzureichen (Art. 72 Abs. 1 und 2 VStrR). Es
bedarf keiner Begründung (SCHWOB, Schweizerische Juristische Kartothek
[SJK], Nr. 1290, S. 2 f.). Beim Begehren um gerichtliche Beurteilung handelt
sich nicht um ein Rechtsmittel; es bewirkt lediglich, dass das gerichtliche Ver-
fahren eingeleitet wird, in welchem dann über die Vorwürfe, die den Gegen-
stand der Straf- oder Einziehungsverfügung bilden, entschieden wird
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(EICKER/FRANK/ACHERMANN, Verwaltungsstrafrecht und Verwaltungsstrafverfah-
rensrecht, Bern 2012, S. 262).
Ausnahmsweise kann gemäss Art. 71 VStrR das Einspracheverfahren über-
sprungen und die Einsprache als Begehren um gerichtliche Beurteilung behan-
delt werden, wenn der Einsprecher dies ausdrücklich beantragt oder dieser die-
sem Vorgehen auf Vorschlag der Verwaltung hin zustimmt. Der Verzicht auf ein
Einspracheverfahren erscheint dann sinnvoll, wenn der Einsprecher seinen Fall
ohnehin dem Gericht zur Überprüfung vorlegen will und das
Einspracheverfahren als reine Formalität erscheint, das zu einer nutzlosen Ver-
längerung des Verfahrens führen würde (vgl. HAURI, Verwaltungsstrafrecht
[VStrR], Motive – Doktrin – Rechtsprechung, Bern 1998, Art. 71 Bem. 1; Bot-
schaft zum VStrR, BBl 1971, S. 1003). Die Entscheidung über das Auslassen
des Einspracheverfahrens steht auf jeden Fall der Verwaltung zu und bedarf
der gegenseitigen Übereinkunft (vgl. Art. 71 VStrR).
3.
3.1 Vorliegend hat sich der Beschuldigte ausdrücklich gegen ein Überspringen des
Einspracheverfahrens ausgesprochen (cl. 1 pag. 101-004 Ziff. 7). Art. 71 VStrR
kommt somit nicht zur Anwendung. Zudem liegt auch keine Straf- oder Einzie-
hungsverfügung nach Art. 72 Abs. 1 VStrR vor, hinsichtlich welcher eine ge-
richtliche Beurteilung verlangt werden könnte. Das Begehren um gerichtliche
Beurteilung erfolgte vielmehr als Reaktion gegen eine auf Art. 67 Abs. 2 VStrR
gestützte Nichteintretensverfügung wegen verspäteter Einsprache. Entspre-
chend stellt sich die Frage, ob die gerichtliche Beurteilung auch bei einer
Nichteintretensverfügung bezüglich einer Einsprache gegen den Strafbescheid
gemäss Art. 67 Abs. 1 VStrR verlangt werden kann, und nicht nur bei einer
Strafverfügung gemäss Art. 72 Abs. 1 VStrR, also erst nach Durchführung des
Einspracheverfahrens.
3.2 In den Materialien zum VStrR finden sich keinerlei Hinweise für die Interpretati-
on des Gesetzestextes. Auch die bundesgerichtliche Rechtsprechung hat sich
hierüber nicht geäussert. In der Literatur wird indes vereinzelt die Ansicht ver-
treten, dass eine strenge Orientierung am Gesetzestext nicht ganz befriedigen
könne. Entgegen dem klaren Gesetzeswortlaut müsse auch in Bezug auf einen
Nichteintretensentscheid die gerichtliche Beurteilung verlangt werden können
(PETER, Erste Erfahrungen mit dem Bundesgesetz über das Verwaltungsstraf-
recht, ZStrR, Bd. 93, 1977, S. 353 ff., 371; SCHWOB, a.a.O., S. 3; im Wesentli-
chen zustimmend EICKER/FRANK/ACHERMANN, a.a.O., S. 263 f.). Die in der Lite-
ratur vorgebrachten Argumente gehen dahin, dass die Frage, ob Fristvorschrif-
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ten eingehalten wurden dem Rechtsunkundigen oftmals grosse Mühe bereite,
dem Richter dagegen vertraut sei. Da der Betroffene vor allem bei Verwal-
tungsstrafsachen nicht ohne Weiteres einen Rechtsanwalt beiziehe, erscheine
es angebracht, ihm die Möglichkeit zu geben, direkt mit einem formlosen Be-
gehren um gerichtliche Beurteilung die strittigen Fristfragen dem Richter zu un-
terbreiten. Würde man ihn hingegen auf die Beschwerde nach Art. 27 f. VStrR
verweisen (vgl. hiezu infra), wäre er mit weiteren, komplexeren Form- und Frist-
vorschriften konfrontiert (vgl. Art. 28 Abs. 3 VStrR), womit ihm letztlich wenig
gedient sei. Ein solches Vorgehen würde auch dem Streben des Gesetzgebers
nach vereinfachtem Zugang zur richterlichen Kontrolle entgegenlaufen (zum
Ganzen SCHWOB, a.a.O., S. 371; zustimmend EICKER/FRANK/ACHERMANN,
a.a.O., S. 263 f.). Diese Argumente vermögen indes nicht zu überzeugen. Nur
schon mit Blick auf die Rechtssicherheit kann es nicht angehen, dass je nach
Rechtskenntnis des vom Entscheid der Verwaltung Betroffenen ein anderer
Rechtsweg eingeschlagen werden kann bzw. muss. Für die Sicherstellung der
Rechte des Betroffenen – auch des Laien – ist insbesondere eine zutreffende
Rechtsmittelbelehrung geeignet, welche diese Wirkung auch bei der kurzen
Frist gemäss Art. 28 Abs. 3 VStrR entfaltet. Abgesehen davon könnten die ge-
nannten Argumente für ein Abweichen vom Gesetzestext vorliegend von vorn-
herein nicht zur Anwendung gelangen, da der Beschuldigte selber Rechtsan-
walt ist und von zwei Rechtsanwälten vertreten wird.
3.3 Zutreffend ist zwar, dass sich im Verwaltungsstrafrecht eine streng am Wortlaut
orientierte Auslegung verbietet, wenn sie sich zu Lasten der betroffenen Person
auswirkt und triftige Gründe den Schluss aufdrängen, dass der Wortlaut nicht
den wahren Sinn der Norm wiedergibt (vgl. EICKER/FRANK/ACHERMANN, a.a.O.,
S. 263; BGE 102 Ib 224, S. 225, mit Hinweisen). Solche Gründe sind vorliegend
indes nicht ersichtlich. Es besteht keine Gesetzeslücke, mithin eine planwidrige
Unvollständigkeit des Gesetzes, welche durch das Gericht zu beheben wäre.
Vielmehr wird die rechtsstaatliche Kontrolle der Verwaltungstätigkeit vorliegend
durch die Beschwerdemöglichkeiten nach Art. 27 VStrR sichergestellt. Indem
die Verwaltung auf eine Einsprache nicht eintritt, bekundet sie die Absicht, den
Fall nicht weiter zu behandeln und wird insofern säumig (vgl. Art. 27 Abs. 1
VStrR; SCHWOB, a.a.O., S. 371, EICKER/FRANK/ACHERMANN, a.a.O., S. 263). Ei-
ne Nichteintretensverfügung auf eine Einsprache gestützt auf Art. 67 Abs. 2
VStrR stellt darüber hinaus zweifelfrei auch eine Amtshandlung im Sinne von
Art. 27 Abs. 1 VStrR dar, zumal dieser Begriff weit auszulegen ist und sich na-
mentlich auf alle Handlungen der Verwaltung in Anwendung der Art. 32 – 72
VStrR erstreckt (zum Begriff Amtshandlung vgl. HAURI, a.a.O., Art. 27 Bem. 3).
Der Betroffene hätte somit anstelle des Begehrens um gerichtliche Beurteilung
nach Art. 72 VStrR eine Beschwerde beim Direktor oder Chef der beteiligten
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Verwaltung führen können bzw. müssen (Art. 27 Abs. 1 VStrR;
EICKER/FRANK/ACHERMANN, a.a.O., S. 223 f., mit Hinweisen). Materiell handelt
es sich hierbei um ein eigentliches Wiedererwägungsverfahren. Erst nach Ab-
weisung dieser Beschwerde, mithin bei Bestätigung des Nichteintretens-
entscheids könnte der Betroffene nach Art. 27 Abs. 2 VStrR bezüglich der Fris-
tenproblematik eine weitere Beschwerde bei der Beschwerdekammer des Bun-
desstrafgerichtes führen. Bei Gutheissung dieser Beschwerde wäre das
Einspracheverfahren nachzuholen. Je nach Resultat dieses Verfahrens kann
die Verwaltung hernach eine Strafverfügung erlassen (Art. 69 f. VStrR), bei wel-
cher schliesslich die gerichtliche Beurteilung durch die Strafkammer des Bun-
desstrafgerichtes verlangt werden könnte (Art. 72 ff. VStrR).
3.4 Nach dem Gesagten kann der Betroffene bei jetzigem Verfahrensstand nicht an
das Bundesstrafgericht (weder an die Strafkammer noch an die Beschwerde-
kammer) gelangen. Es liegt weder ein Fall von Art. 71 bzw. Art. 72 Abs. 1 VStrR
vor noch ist der verwaltungsinterne Beschwerdeweg nach Art. 27 VStrR ausge-
schöpft. Abgesehen davon wird mit dem vorliegenden Begehren nicht die mate-
rielle Beurteilung einer Straftat verlangt, sondern ein reiner Prozessentscheid.
Ob die Voraussetzungen der angewandten Bestimmungen des Verwaltungs-
strafrechtes – namentlich Fristenregelungen – eingehalten werden, obliegt der
Beschwerdekammer zu prüfen (EICKER/FRANK/ACHERMANN, a.a.O., S. 222, mit
Hinweis). Für die Durchführung eines gerichtlichen Verfahrens vor der Straf-
kammer fehlt es entsprechend an einer bzw. mehreren Prozessvorausset-
zung(en). Da indessen nicht definitiv auszuschliessen ist, dass die Strafsache in
absehbarer Zeit – namentlich nach durchgeführtem Einspracheverfahren – er-
neut an die Strafkammer des Bundesstrafgerichtes gelangt (vgl. supra, E. 3.3),
ist das Verfahren in sinngemässer Anwendung von Art. 329 Abs. 2 StPO vor-
erst lediglich zu sistieren. Der Fall bleibt aber nicht beim Bundesstrafgericht
hängig (Art. 329 Abs. 3 StPO).
4.
4.1 Gemäss der Rechtsmittelbelehrung der Nichteintretensverfügung vom 14. Feb-
ruar 2013 wurde der Beschuldigte auf das Begehren um gerichtliche Beurtei-
lung durch das Bundesstrafgericht verwiesen. Dabei gab die Verwaltungsbe-
hörde keine Rechtsgrundlage an (offenbar bezog sie sich auf Art. 72 VStrR)
und präzisierte auch nicht, an welche Kammer sich der Betroffene zu wenden
habe (cl. 1 pag. 102-005). Aus dem allgemeinen Rechtsgrundsatz von Treu und
Glauben lässt sich ableiten, dass Parteien aus unzutreffender Rechtsmittelbe-
lehrung keine Nachteile erwachsen dürfen. Diesen Schutz kann eine Partei in-
des nur beanspruchen, wenn sie sich nach Treu und Glauben auf die fehlerhaf-
te Rechtsmittelbelehrung verlassen durfte und deren Unrichtigkeit bei gebüh-
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render Aufmerksamkeit nicht erkennen konnte, wobei allerdings nur eine grobe
prozessuale Unsorgfalt der betroffenen Partei bzw. des Rechtsvertreters eine
unrichtige Rechtsmittelbelehrung aufzuwiegen vermag (zum Ganzen BGE 135
III 374, E. 1.2.2.1, mit Hinweisen; BRÜSCHWEILER, Kommentar zur schweizeri-
schen Strafprozessordnung [StPO], Zürich 2010, Art. 94 StPO N 5). Angesichts
der Umstände, dass die Rechtsmittelbelehrung den Betroffenen an das Bun-
desstrafgericht verwies, der Fall der Nichteintretensverfügung auf eine Einspra-
che gegen einen Strafbescheid gesetzlich nicht ausdrücklich geregelt ist und in
der Literatur die Ansicht vertreten wird, dass auch Nichteintretensverfügungen
der gerichtlichen Beurteilung unterbreitet werden können, kann vorliegend nicht
von einer groben Unsorgfalt des Betroffenen bzw. deren Rechtsvertreter ge-
sprochen werden, weshalb diesem im Sinne der Rechtsprechung auch keine
Nachteile hieraus erwachsen dürfen (namentlich im Hinblick auf die Gültigkeit
der Beschwerde vor der zuständigen Behörde).
4.2 Die Rüge, die Verwaltung sei zu Unrecht nicht auf eine Einsprache eingetreten,
kommt inhaltlich einer Beschwerde gemäss Art. 27 VStrR gleich (vgl. SCHWOB,
a.a.O., S. 3; EICKER/FRANK/ACHERMANN, a.a.O., S. 263). Entsprechend sind in
sinngemässer Anwendung von Art. 28 Abs. 4 VStrR die beim Bundesstrafge-
richt eingegangenen Akten von Amtes wegen an die zuständige Behörde – mit-
hin an den Direktor oder Chef der beteiligten Verwaltung – zur Behandlung als
Beschwerde im Sinne von Art. 27 Abs. 1 VStrR zu überweisen.
5. Für diesen Entscheid sind aufgrund der besonderen Umstände keine Kosten zu
erheben.
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Der Einzelrichter verfügt:
1. Das Verfahren SK.2013.10 wird sistiert; die Rechtshängigkeit bleibt nicht beim
Gericht.
2. Das Begehren des Beschuldigten um gerichtliche Beurteilung vom 28. Februar
2013 wird mit sämtlichen eingegangenen Akten und unter Beilage dieses Ent-
scheides dem Eidgenössischen Finanzdepartement EFD zur Behandlung als Be-
schwerde im Sinne von Art. 27 Abs. 1 VStrR überwiesen.
3. Das Eidgenössische Finanzdepartement EFD wird angewiesen, die Strafkammer
des Bundesstrafgerichts über eine allfällige Verfahrenseinstellung oder einen
rechtskräftigen Strafentscheid in vorliegender Strafsache zu informieren.
4. Dieser Entscheid wird den Parteien schriftlich mitgeteilt.
5. Es werden keine Kosten erhoben.
Im Namen der Strafkammer
des Bundesstrafgerichts
Der Einzelrichter Der Gerichtsschreiber
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Rechtsmittelbelehrung
Beschwerde an die Beschwerdekammer des Bundesstrafgerichts
Gegen Verfügungen und Beschlüsse sowie gegen die Verfahrenshandlungen der Strafkammer des
Bundesstrafgerichts als erstinstanzliches Gericht des Bundes kann (ausser gegen verfahrensleitende
Entscheide) bei der Beschwerdekammer des Bundesstrafgerichts, Postfach 2720, 6501 Bellinzona, in-
nert 10 Tagen schriftlich und begründet Beschwerde eingelegt werden (Art. 393 Abs. 1 lit. b und Art. 396
Abs. 1 StPO; Art. 37 Abs. 1 StBOG; Art. 19 Abs. 1 BStGerOR).
Mit der Beschwerde können Rechtsverletzungen, einschliesslich Überschreitung und Missbrauch des
Ermessens, Rechtsverweigerung und Rechtsverzögerung (lit. a), die unvollständige oder unrichtige
Feststellung des Sachverhalts (lit. b) sowie Unangemessenheit (lit. c) gerügt werden (Art. 393 Abs. 2
StPO).
Beschwerde an das Bundesgericht
Gegen Vor- und Zwischenentscheide der Strafkammer des Bundesstrafgerichts ist die Beschwerde beim
Bundesgericht, 1000 Lausanne 14, innert 30 Tagen nach der Zustellung der vollständigen Urteilsausfer-
tigung zulässig, wenn diese einen nicht wieder gutzumachenden Nachteil bewirken können oder wenn
die Gutheissung der Beschwerde sofort einen Endentscheid herbeiführen und damit einen bedeutenden
Aufwand an Zeit oder Kosten für ein weitläufiges Beweisverfahren ersparen würde (Art. 78, Art. 80
Abs. 1, Art. 93 und Art. 100 Abs. 1 BGG).
Mit der Beschwerde kann die Verletzung von Bundesrecht und Völkerrecht gerügt werden (Art. 95 BGG).
Die Feststellung des Sachverhalts kann nur gerügt werden, wenn sie offensichtlich unrichtig ist oder auf
einer Rechtsverletzung im Sinne von Art. 95 BGG beruht und wenn die Behebung des Mangels für den
Ausgang des Verfahrens entscheidend sein kann (Art. 97 Abs. 1 BGG).
Versand: 8. April 2013
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