B u n d e s v e rw a l t u ng s g e r i ch t
T r i b u n a l ad m i n i s t r a t i f f éd é r a l
T r i b u n a l e am m in i s t r a t i vo f e d e r a l e
T r i b u n a l ad m i n i s t r a t i v fe d e r a l
Abteilung III
C-1176/2014
Ur t e i l vom 2 4 . Ok t o be r 2 0 1 6
Besetzung
Richterin Franziska Schneider (Vorsitz),
Richterin Viktoria Helfenstein, Richter Beat Weber,
Gerichtsschreiber Michael Rutz.
Parteien
A._______,
vertreten durch lic. iur. Gojko Reljic,
Beschwerdeführer,
gegen
IV-Stelle für Versicherte im Ausland IVSTA,
Vorinstanz.
Gegenstand
Invalidenversicherung, Rentenrevision, Verfügung vom
30. Januar 2014.
C-1176/2014
Seite 2
Sachverhalt:
A.
Der 1955 geborene, heute in seiner Heimat Serbien wohnhafte A._______
(nachfolgend: Versicherter oder Beschwerdeführer) war in den Jahren
1980 bis 1995 mit Unterbrüchen in der Schweiz erwerbstätig und leistete
dabei Beiträge an die schweizerische Alters-, Hinterlassenen- und Invali-
denversicherung (AHV/IV). Im Oktober 1996 meldete er sich unter Hinweis
auf ein seit Juni 1995 bestehendes Rückenleiden bei der IV-Stelle des Kan-
tons B._______ zum Bezug von Leistungen der Invalidenversicherung an
(act. I/1). Diese sprach ihm nach verschiedenen Abklärungen mit Verfü-
gung vom 6. März 2000 ab 1. Oktober 1996 eine halbe und ab 1. Juli 1998
eine ganze Invalidenrente aufgrund somatischer und psychischer Be-
schwerden zu (act. I/70).
B.
Die infolge Wegzugs des Versicherten nach Serbien nunmehr zuständige
IV-Stelle für Versicherte im Ausland (nachfolgend: IVSTA oder Vorinstanz)
sprach dem Versicherten nach Durchführung eines im Juli 2002 eingelei-
teten Revisionsverfahrens (act. I/81) anstelle der bisher ausgerichteten
ganzen Invalidenrente mit Einspracheentscheid vom 16. November 2004
ausgehend von einem Invaliditätsgrad von 51 % nur noch eine halbe Inva-
lidenrente ab 1. Juli 2004 zu (act. I/123), was im Wesentlichen mit einer
Verbesserung des psychischen Gesundheitszustandes begründet wurde
(act. I/118). Dieser Einspracheentscheid wurde durch die Eidgenössische
AHV/IV-Rekurskommission für die im Ausland wohnenden Personen
(nachfolgend: Rekurskommission AHV/IV) mit Urteil vom 28. August 2006
in Abweisung einer Beschwerde des Versicherten bestätigt. Die Rekurs-
kommission AHV/IV ermittelte jedoch abweichend von der IVSTA einen In-
validitätsgrad von 59 % (act. I/143).
C.
C.a Am 15. September 2006 stellte der Versicherte ein Revisionsgesuch
und machte eine Verschlechterung seines Gesundheitszustands geltend
(act. I/144). Nach Prüfung der medizinischen Verhältnisse hielt die IVSTA
mit Verfügung vom 3. Juli 2007 fest, dass weiterhin Anspruch auf eine
halbe Invalidenrente bestehe. Eine dagegen erhobene Beschwerde hiess
das Bundesverwaltungsgericht mit Urteil C-4954/2007 vom 17. März 2009
in dem Sinne gut, dass die Verfügung vom 3. Juli 2007 aufgehoben und
die Sache an die IVSTA zurückgewiesen wurde, damit diese nach erfolgter
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Seite 3
Abklärung im Sinne der Erwägungen über den Rentenanspruch neu ver-
füge (act. I/183). Das Bundesverwaltungsgericht erwog im Wesentlichen,
dass sich aus zwei aktenkundigen Berichten des behandelnden Arztes
Dr. med. C._______, Facharzt für Psychiatrie, vom 10. Oktober 2005 (oder
2004; act. I/163.41 und I/163.59; Übersetzung: act. I/163.15) und vom
22. März 2007 (act. I/163.23; Übersetzung: act. I/163.3) Hinweise ergäben,
dass beim Versicherten (wieder) eine anspruchsrelevante psychische Stö-
rung vorliegen könnte, was die IVSTA aber nicht rechtsgenüglich abgeklärt
habe (act. I/173).
C.b Die IVSTA führte in der Folge weitere Abklärungen durch und sprach
dem Versicherten gestützt auf einen Bericht von Dr. med. C._______ vom
29. Juli 2009 (act. I/210) sowie die Stellungnahmen der RAD-Ärzte
Dr. med. D._______, Facharzt für Psychiatrie und Psychotherapie, vom 25.
September 2009 (act. I/211a) und Dr. med. E._______, Facharzt für Allge-
meine Innere Medizin, vom 29. September 2009 (act. I/211) mit Verfügung
vom 11. Januar 2010 eine ganze Invalidenrente mit Wirkung ab 1. Oktober
2008 zu (act. I/217). Auf Beschwerde des Versicherten hin, mit der er die
Ausrichtung der ganzen Rente bereits ab 20. September 2006 beantragte,
hob das Bundesverwaltungsgericht mit Urteil C-411/2010 vom 30. Novem-
ber 2012 die Verfügung vom 11. Januar 2010 auf und wies die Sache zur
retrospektiven Abklärung der Arbeitsfähigkeit des Versicherten im Zeitraum
von November 2004 bis Juli 2008 sowie zum anschliessenden Erlass einer
neuen Verfügung erneut an die IVSTA zurück (act. II/14).
C.c Daraufhin nahmen am 25. April 2013 bzw. am 3. Mai 2013 die RAD-
Ärzte Dr. med. D._______ und Dr. med. E._______ zur Frage nach der
Entwicklung des Gesundheitszustandes zwischen November 2004 und Juli
2008 Stellung (act. II/23). Nach Vorlage der vom Versicherten in der Zwi-
schenzeit am 3. Januar 2013 eingereichten neuen Arztberichte aus Ser-
bien (act. II/15 und II/16; Übersetzungen: act. II/24-36) nahm Dr. med.
E._______ am 2. Juli 2013 erneut Stellung (act. II/39). Nachdem der Ver-
sicherte am 12. Juli 2013 wiederum neue Arztberichte eingereicht hatte
(act. II/40 und II/41; Übersetzungen: act. II/42-45), holte die IVSTA eine
weitere Stellungnahme von Dr. med. E._______ vom 20. September 2013
ein (act. II/47).
C.d Mit Vorbescheid vom 8. Oktober 2013 stellte die IVSTA dem Versicher-
ten die Erhöhung der bisher halben Invalidenrente auf eine ganze Invali-
denrente unverändert ab dem 1. Oktober 2008 in Aussicht (act. II/48). Da-
gegen erhob dieser am 11. Oktober 2013 (act. II/49) und am 31. Oktober
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2013 (act. II/51) Einwände und reichte am 25. November 2013 seine Kran-
kenakte des Gesundheitszentrums in F._______ ein (act. II/53 und II/54;
Übersetzung: act. II/55), worauf Dr. med. E._______ am 7. Januar 2014
abschliessend Stellung nahm (act. II/57).
C.e Mit Verfügung vom 30. Januar 2014 sprach die IVSTA dem Versicher-
ten im Sinne des Vorbescheids eine ganze Invalidenrente mit Wirkung ab
1. Oktober 2008 zu und lehnte die frühere Erhöhung der laufenden halben
Rente ab (act. II/59).
D.
Gegen diese Verfügung erhob der Versicherte durch seinen Rechtsvertre-
ter mit Eingabe vom 6. März 2014 (Poststempel) Beschwerde beim Bun-
desverwaltungsgericht und beantragte, die angefochtene Verfügung sei
aufzuheben und es sei ihm bereits ab 1. Januar 2005 eine ganze Invali-
denrente zuzusprechen oder die Sache sei erneut abzuklären (BVGer-
act. 1).
E.
Die Vorinstanz schloss in ihrer Vernehmlassung vom 26. Mai 2014 auf Ab-
weisung der Beschwerde (BVGer-act. 7).
F.
Der mit Zwischenverfügung vom 4. Juni 2014 beim Beschwerdeführer un-
ter Hinweis auf die Säumnisfolgen eingeforderte Kostenvorschuss in der
Höhe von Fr. 400.– (BVGer-act. 8) wurde am 17. Juni 2014 geleistet
(BVGer-act. 10).
G.
Mit Replik vom 18. Juni 2014 reichte der Beschwerdeführer einen neuen
Bericht von Dr. med. C._______ vom 15. Juni 2014 ein (BVGer-act. 11;
Übersetzung: BVGer-act. 18).
H.
Die Vorinstanz hielt in ihrer Duplik vom 8. August 2014 unter Hinweis auf
eine Stellungnahme des RAD vom 29. Juli 2014 am Antrag auf Abweisung
der Beschwerde fest (BVGer-act. 13).
I.
Nach einer weiteren Stellungnahme des Beschwerdeführers vom 21. Au-
gust 2014 (BVGer-act. 15) wurde der Schriftenwechsel mit Instruktionsver-
fügung vom 26. August 2014 abgeschlossen (BVGer-act. 16).
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Seite 5
J.
Auf den weiteren Inhalt der Akten sowie der Rechtsschriften ist – soweit
erforderlich – in den nachfolgenden Erwägungen einzugehen.
Das Bundesverwaltungsgericht zieht in Erwägung:
1.
Das Bundesverwaltungsgericht ist zur Behandlung der Beschwerde zu-
ständig (Art. 31, 32 und 33 Bst. d VGG; Art. 69 Abs. 1 Bst. b IVG [SR
831.20]). Der Beschwerdeführer ist als Adressat der angefochtenen Verfü-
gung durch diese besonders berührt und hat ein schutzwürdiges Interesse
an deren Aufhebung oder Abänderung, weshalb er zur Erhebung der Be-
schwerde legitimiert ist (Art. 48 Abs. 1 VwVG; siehe auch Art. 59 ATSG [SR
830.1]). Nachdem auch der Kostenvorschuss rechtzeitig geleistet wurde,
ist auf die frist- und formgerecht eingereichte Beschwerde einzutreten
(Art. 50 Abs. 1 und Art. 52 Abs. 1 VwVG; siehe auch Art. 60 ATSG).
2.
Anfechtungsobjekt und damit Begrenzung des Streitgegenstandes des
vorliegenden Beschwerdeverfahrens (vgl. BGE 131 V 164 E. 2.1) bildet die
Verfügung vom 30. Januar 2014, mit der die Vorinstanz die bisher ausge-
richtete halbe Rente des Beschwerdeführers mit Wirkung ab 1. Oktober
2008 auf eine ganze Rente erhöht hat. Diese Verfügung bildet den Ab-
schluss des auf Gesuch des Beschwerdeführers vom 15. September 2006
hin eingeleiteten Revisionsverfahrens. Umstritten und zu prüfen ist, ob der
Beschwerdeführer bereits ab einem früheren Zeitpunkt Anspruch auf eine
ganze Rente hat. Verlangt wie hier die versicherte Person die Revision,
erfolgt nach Art. 88bis Abs. 1 IVV (SR 831.201) eine Erhöhung der Rente
frühestens von dem Monat an, in dem das Revisionsbegehren gestellt
wurde. Im vorliegenden Fall könnte die bisher ausgerichtete halbe Rente
somit frühestens ab 1. September 2006 erhöht werden. Da der Anspruch
des Beschwerdeführers auf eine ganze Rente ab dem 1. Oktober 2008
nicht in Frage gestellt und bereits gerichtlich beurteilt wurde, ist im Folgen-
den der Rentenanspruch vom 1. September 2006 bis 30. September 2008
zu prüfen.
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Seite 6
3.
3.1 Der Beschwerdeführer ist Staatsangehöriger von Serbien und hat dort
seinen Wohnsitz, weshalb das im Verhältnis zur Republik Serbien bis heute
gültige Abkommen vom 8. Juni 1962 zwischen der Schweizerischen Eid-
genossenschaft und der Föderativen Volksrepublik Jugoslawien über So-
zialversicherung (SR 0.831.109.818.1; nachfolgend: Sozialversicherungs-
abkommen) zur Anwendung kommt (vgl. BGE 139 V 263 E. 3). Nach Art. 2
des Sozialversicherungsabkommens stehen die Staatsangehörigen der
Vertragsstaaten in ihren Rechten und Pflichten aus den in Art. 1 genannten
Rechtsbereichen, zu welchen auch die schweizerische Bundesgesetzge-
bung über die Invalidenversicherung gehört, einander gleich, soweit nichts
anderes bestimmt ist. Hinsichtlich der Voraussetzungen des Anspruchs auf
eine schweizerische Invalidenrente sowie der anwendbaren Verfahrens-
vorschriften sieht das Sozialversicherungsabkommen keine im vorliegen-
den Verfahren relevanten Abweichungen vom Grundsatz der Gleichstel-
lung vor. Demnach beantwortet sich die Frage, ab wann der Beschwerde-
führer Anspruch auf eine ganze schweizerische Invalidenrente hat, allein
aufgrund der schweizerischen Rechtsvorschriften (vgl. Art. 4 des Sozial-
versicherungsabkommens).
3.2 Das Sozialversicherungsgericht stellt bei der Beurteilung einer Streit-
sache in der Regel auf den bis zum Zeitpunkt des Erlasses der streitigen
Verwaltungsverfügung (hier: 30. Januar 2014) eingetretenen Sachverhalt
ab (BGE 132 V 215 E. 3.1.1). Tatsachen, die jenen Sachverhalt seither
verändert haben, sollen im Normalfall Gegenstand einer neuen Verwal-
tungsverfügung sein (BGE 121 V 362 E. 1b).
3.3 Am 1. Januar 2008 sind im Rahmen der 5. IV-Revision Änderungen
des IVG und anderer Erlasse wie des ATSG in Kraft getreten. Weil in zeit-
licher Hinsicht – vorbehältlich besonderer übergangsrechtlicher Regelun-
gen – grundsätzlich diejenigen Rechtssätze massgeblich sind, die bei der
Erfüllung des rechtlich zu ordnenden oder zu Rechtsfolgen führenden Tat-
bestandes Geltung haben (BGE 132 V 220 E. 3.1.1, 131 V 11 E. 1), sind
die Leistungsansprüche für die Zeit bis zum 31. Dezember 2007 aufgrund
der bisherigen und ab diesem Zeitpunkt nach den neuen Normen zu prüfen
(pro rata temporis; BGE 130 V 445). Im vorliegenden Verfahren finden
demnach grundsätzlich jene Vorschriften Anwendung, die spätestens beim
Erlass der Verfügung vom 30. Januar 2014 in Kraft standen; weiter aber
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Seite 7
auch solche Vorschriften, die zu jenem Zeitpunkt bereits ausser Kraft ge-
treten waren, die aber für die Beurteilung allenfalls früher entstandener
Leistungsansprüche von Belang sind.
4.
4.1 Invalidität ist die voraussichtlich bleibende oder längere Zeit dauernde
ganze oder teilweise Erwerbsunfähigkeit (Art. 8 Abs. 1 ATSG). Die Invalidi-
tät kann Folge von Geburtsgebrechen, Krankheit oder Unfall sein (Art. 4
Abs. 1 IVG). Erwerbsunfähigkeit ist der durch Beeinträchtigung der körper-
lichen, geistigen oder psychischen Gesundheit verursachte und nach zu-
mutbarer Behandlung und Eingliederung verbleibende ganze oder teil-
weise Verlust der Erwerbsmöglichkeiten auf dem in Betracht kommenden
ausgeglichenen Arbeitsmarkt (Art. 7 Abs. 1 ATSG). Für die Beurteilung des
Vorliegens einer Erwerbsunfähigkeit sind ausschliesslich die Folgen der
gesundheitlichen Beeinträchtigung zu berücksichtigen. Eine Erwerbsunfä-
higkeit liegt zudem nur vor, wenn sie aus objektiver Sicht nicht überwindbar
ist (Art. 7 Abs. 2 ATSG).
4.2 Beeinträchtigungen der psychischen Gesundheit können in gleicher
Weise wie körperliche Gesundheitsschäden eine Invalidität im Sinne von
Art. 4 Abs. 1 IVG in Verbindung mit Art. 8 ATSG bewirken. Rechtspre-
chungsgemäss ist bei psychischen Beeinträchtigungen zu prüfen, ob eine
seelische Abwegigkeit mit Krankheitswert besteht, welche die versicherte
Person auch bei Aufbietung allen guten Willens daran hindert, ein renten-
ausschliessendes Erwerbseinkommen zu erzielen. Es ist nach einem weit-
gehend objektivierten Massstab zu beurteilen, ob und inwiefern ihr trotz
ihres Leidens die Verwertung ihrer Restarbeitsfähigkeit auf dem ihr nach
ihren Fähigkeiten offen stehenden ausgeglichenen Arbeitsmarkt noch so-
zial-praktisch zumutbar und für die Gesellschaft tragbar ist (BGE 141 V 281
E. 2.1, 3.1 und 3.7.1; Urteil des BGer 8C_77/2016 vom 18. April 2016
E. 3.3).
4.3 Gemäss Art. 28 Abs. 1 IVG (in der bis Ende 2007 gültig gewesenen
Fassung) bzw. Art. 28 Abs. 2 IVG (in der ab 2008 geltenden Fassung) be-
steht der Anspruch auf eine ganze Rente, wenn die versicherte Person
mindestens 70 %, derjenige auf eine Dreiviertelsrente, wenn sie mindes-
tens 60 % invalid ist. Bei einem Invaliditätsgrad von mindestens 50 % be-
steht Anspruch auf eine halbe Rente und bei einem Invaliditätsgrad von
mindestens 40 % ein solcher auf eine Viertelsrente. Laut Art. 28 Abs. 1ter
IVG (in der bis Ende 2007 gültig gewesenen Fassung) bzw. Art. 29 Abs. 4
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Seite 8
IVG (in der ab 2008 geltenden Fassung) werden Renten, die einem Invali-
ditätsgrad von weniger als 50 % entsprechen, jedoch nur an Versicherte
ausgerichtet, die ihren Wohnsitz und gewöhnlichen Aufenthalt (Art. 13
ATSG) in der Schweiz haben, soweit nicht zwischenstaatliche Vereinba-
rungen eine abweichende Regelung vorsehen. Eine solche Ausnahme ist
vorliegend nicht gegeben. Nach der Rechtsprechung stellt diese Regelung
nicht eine blosse Auszahlungsvorschrift, sondern eine besondere An-
spruchsvoraussetzung dar (BGE 121 V 275 E. 6c).
4.4 Ändert sich der Invaliditätsgrad einer Rentenbezügerin oder eines Ren-
tenbezügers erheblich, so wird die Rente von Amtes wegen oder auf Ge-
such hin für die Zukunft entsprechend erhöht, herabgesetzt oder aufgeho-
ben (Art. 17 Abs. 1 ATSG). Anlass zur Rentenrevision gibt jede wesentliche
Änderung in den tatsächlichen Verhältnissen, die geeignet ist, den Invalidi-
tätsgrad und damit den Rentenanspruch zu beeinflussen. Insbesondere ist
die Rente nicht nur bei einer wesentlichen Änderung des Gesundheitszu-
standes, sondern auch dann revidierbar, wenn sich die erwerblichen Aus-
wirkungen des an sich gleich gebliebenen Gesundheitszustandes erheb-
lich verändert haben (BGE 130 V 343 E. 3.5 mit Hinweisen). Eine Verän-
derung der gesundheitlichen Verhältnisse liegt auch bei gleich gebliebener
Diagnose vor, wenn sich ein Leiden in seiner Intensität und in seinen Aus-
wirkungen auf die Arbeitsfähigkeit verändert hat (Urteile des BGer
9C_261/2009 vom 11. Mai 2009 E. 1.2 und I 212/03 vom 28. August 2003
E. 2.2.3). Dagegen stellt die bloss unterschiedliche Beurteilung der Auswir-
kungen eines im Wesentlichen unverändert gebliebenen Gesundheitszu-
standes auf die Arbeitsfähigkeit für sich allein genommen keinen Revisi-
onsgrund im Sinne von Art. 17 Abs. 1 ATSG dar (BGE 112 V 372 E. 2b).
Eine Verschlechterung der Erwerbsfähigkeit ist zu berücksichtigen, sobald
sie ohne wesentliche Unterbrechung drei Monate gedauert hat (Art. 88a
Abs. 2 Satz 1 IVV).
4.5 Als Vergleichsbasis für die Beurteilung der Frage, ob bis zum Ab-
schluss eines Rentenrevisionsverfahrens eine anspruchsrelevante Ände-
rung des Invaliditätsgrades eingetreten ist, dient die letzte Beurteilung, wel-
che auf einer materiellen Prüfung des Rentenanspruches mit rechtskonfor-
mer Sachverhaltsabklärung, Beweiswürdigung und – bei Anhaltspunkten
für eine Änderung in den erwerblichen Auswirkungen eines Gesundheits-
schadens – Durchführung eines Einkommensvergleichs (Art. 16 ATSG) be-
ruht (BGE 133 V 108).
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Seite 9
4.6 Um den Invaliditätsgrad bemessen zu können, ist die Verwaltung (und
im Beschwerdefall das Gericht) auf Unterlagen angewiesen, die ärztliche
und gegebenenfalls auch andere Fachleute zur Verfügung zu stellen ha-
ben. Aufgabe des Arztes oder der Ärztin ist es, den Gesundheitszustand
zu beurteilen und dazu Stellung zu nehmen, in welchem Umfang und be-
züglich welcher Tätigkeiten die versicherte Person arbeitsunfähig ist. Im
Weiteren sind die ärztlichen Auskünfte eine wichtige Grundlage für die Be-
urteilung der Frage, welche Arbeitsleistungen der versicherten Person
noch zugemutet werden können (BGE 132 V 93 E. 4; 125 V 256 E. 4).
4.7 Hinsichtlich des Beweiswertes eines Arztberichtes ist entscheidend, ob
der Bericht für die streitigen Belange umfassend ist, auf allseitigen Unter-
suchungen beruht, auch die geklagten Beschwerden berücksichtigt, in
Kenntnis der Vorakten (Anamnese) abgegeben worden ist, in der Darle-
gung der medizinischen Zusammenhänge und in der Beurteilung der me-
dizinischen Situation einleuchtet, ob die Schlussfolgerungen der Expertin
oder des Experten begründet sind (BGE 134 V 231 E. 5.1; 125 V 351 E. 3a)
und ob der Arzt über die notwendigen fachlichen Qualifikationen verfügt
(Urteil des BGer 9C_736/2009 vom 26. Januar 2010 E. 2.1).
4.8 Zur Beurteilung der medizinischen Voraussetzungen des Leistungsan-
spruchs stehen den IV-Stellen regionale ärztliche Dienste (RAD) zur Ver-
fügung. Sie setzen die für die Invalidenversicherung nach Art. 6 ATSG mas-
sgebende funktionelle Leistungsfähigkeit der Versicherten fest, eine zu-
mutbare Erwerbstätigkeit oder Tätigkeit im Aufgabenbereich auszuüben.
Sie sind in ihrem medizinischen Sachentscheid im Einzelfall unabhängig
(Art. 59 Abs. 2bis IVG). Auf die Stellungnahme eines versicherungsinternen
Arztes kann aber nur abgestellt werden, wenn sie den allgemeinen beweis-
rechtlichen Anforderungen an einen ärztlichen Bericht genügt. Das Abse-
hen von eigenen Untersuchungen ist nicht an sich ein Grund, um einen
versicherungsinternen ärztlichen Bericht in Frage zu stellen (vgl. Art. 49
Abs. 2 IVV). Auch reine Aktengutachten können beweiskräftig sein, sofern
ein lückenloser Befund vorliegt und es im Wesentlichen nur um die fach-
ärztliche Beurteilung eines an sich feststehenden medizinischen Sachver-
halts geht, mithin die direkte ärztliche Befassung mit der versicherten Per-
son in den Hintergrund rückt. Dies gilt grundsätzlich auch in Bezug auf Be-
richte und Stellungnahmen des RAD (Urteil des BGer 9C_28/2015 vom
8. Juni 2015 E. 3.2). Soweit RAD-Ärzte nicht selber medizinische Befunde
erheben, sondern die vorhandenen Befunde aus medizinischer Sicht wür-
digen, wozu namentlich auch gehört, bei widersprüchlichen medizinischen
Akten eine Wertung vorzunehmen und zu beurteilen, ob auf die eine oder
C-1176/2014
Seite 10
die andere Ansicht abzustellen oder aber eine zusätzliche Untersuchung
vorzunehmen sei, müssen die Akten für die streitigen Belange beweistaug-
liche Unterlagen enthalten. Ist das nicht der Fall, kann die Stellungnahme
des RAD in der Regel keine abschliessende Beurteilungsgrundlage bilden,
sondern nur zu weitergehenden Abklärungen Anlass geben (vgl. Urteil des
BGer 9C_58/2011 vom 25. März 2011 E. 3.3).
4.9 Soll über einen Rentenanspruch ohne Einholung eines externen Gut-
achtens, sondern gestützt auf im Wesentlichen oder sogar ausschliesslich
vom Versicherungsträger intern eingeholte medizinische Unterlagen ent-
schieden werden, so sind an die Beweiswürdigung strenge Anforderungen
in dem Sinne zu stellen, dass bei auch nur geringen Zweifeln an der Zu-
verlässigkeit und Schlüssigkeit der versicherungsinternen ärztlichen Fest-
stellungen ergänzende Abklärungen vorzunehmen sind (vgl. BGE 135 V
465 E. 4.4; Urteil des BGer 9C_196/2014 vom 18. Juni 2014 E. 5.1.2).
5.
5.1 Zeitlicher Referenzpunkt für die Prüfung, ob sich der Gesundheitszu-
stand des Beschwerdeführers in anspruchsrelevanter Weise verändert hat,
bildet der von der Rekurskommission AHV/IV bestätigte Einspracheent-
scheid vom 16. November 2004, mit der die ab 1. Juli 1998 ausgerichtete
ganze Invalidenrente per 1. Juli 2004 auf eine halbe Rente reduziert wurde
(Urteile des BVGer C-4954/2007 vom 17. März 2009 E. 4 und C-411/2010
vom 30. November 2012 E. 3.7.2).
5.2 Die ab 1. Juli 2004 ausgerichtete halbe Rente beruhte auf der An-
nahme, dass der Beschwerdeführer aufgrund seiner Leiden (chronisches
Lumbalsyndrom, Osteochondrose, marginaler Osteophyt, Semi-Ankylose,
Neoarthrose, Unkarthrose, Insuffizienz zervikal der Bandscheibenbänder,
Stenose der Arteria carotis interna, Status nach Myokardinfarkt, Status
nach Bypass-Operation, arterielle Hypertension und depressives Syn-
drom) in seiner früheren Tätigkeit als Bauarbeiter nicht mehr arbeitsfähig
und in einer leichteren, leidensangepassten Tätigkeit zu 50 % arbeitsfähig
sei. Laut der Einschätzung des IV-Stellenarztes Dr. med. G._______,
Facharzt für Psychiatrie und Psychotherapie, vom 8. September 2004
(act. I/118) bestand damals aus psychiatrischer Sicht eine Arbeitsunfähig-
keit von 0 %. Die Arbeitsunfähigkeit wurde im Jahr 2004 folglich mit rein
somatischen Beschwerden begründet. Eine fachärztlich diagnostizierte
psychische Störung lag nicht (mehr) vor. Wesentlich für die Beurteilung aus
psychiatrischer Sicht war damals, dass in den verschiedenen Berichten
C-1176/2014
Seite 11
weder die Diagnose einer psychischen Störung (mit Krankheitswert) auf-
geführt wurde, sondern nur ein depressives Syndrom, noch ersichtlich war,
dass der Beschwerdeführer antidepressiv behandelt wurde (Urteil des
Bundesverwaltungsgerichts C-4954/2007 vom 17. März 2009 E. 4.1).
6.
6.1 Unstrittig und aufgrund der Akten ausgewiesen ist, dass spätestens per
1. Juli 2008 eine relevante Verschlechterung des psychischen Gesund-
heitszustandes des Beschwerdeführers eingetreten ist. Laut der Einschät-
zung des RAD-Psychiaters vom 25. September 2009 besteht diese Ver-
schlechterung im Auftreten eines psycho-organischen Gesundheitsscha-
dens, der sich in Richtung einer vaskulären Demenz entwickelt habe, und
der im Bericht von Dr. med. C._______ vom 29. Juli 2009 gut dokumentiert
sei. Daher bestehe seit 1. Juli 2008 aus psychiatrischer Sicht eine Arbeits-
fähigkeit von 0 % für sämtliche Erwerbstätigkeiten (act. II/211a.4). Das
Bundesverwaltungsgericht hat im Urteil C-411/2010 vom 30. November
2012 nicht in Frage gestellt, dass der Beschwerdeführer auch in leichten
Verweistätigkeiten spätestens ab Juli 2008 zu 100% arbeitsunfähig ist. Es
kam aber zum Schluss, dass nicht nach dem Beweisgrad der überwiegen-
den Wahrscheinlichkeit erstellt sei, dass sich der psychische Gesundheits-
zustand des Beschwerdeführers erst per 1. Juli 2008 anspruchsrelevant
verändert habe. Die psychische Situation und die damit verbundenen Aus-
wirkungen auf die Arbeitsfähigkeit seit November 2004 seien ungenügend
abgeklärt (E. 4.3.3).
6.2 Nach weiteren Abklärungen in der Folge des Rückweisungsentscheids
des Bundesverwaltungsgerichts vom 30. November 2012 hat die Vo-
rinstanz mit der nun angefochtenen Verfügung dem Beschwerdeführer
eine frühere Erhöhung der halben auf eine ganze Rente weiterhin verwei-
gert. Sie stützt sich dabei in medizinischer Hinsicht auf die Einschätzung
des RAD. In der angefochtenen Verfügung hält sie im Wesentlichen fest,
dass die zwischen 1999 und 2012 zur Verfügung stehenden Dokumente
zeigten, dass der Beschwerdeführer seit vielen Jahren, bereits vor 1999,
an einer Depression mit schwankendem und fluktuierendem Schweregrad
mit Verschlechterungen, die mehrere Monate anhalten könnten und sich
meist nur unvollständig wieder verbesserten, leide. Dabei handle es sich
um eine Krankheit mit einem gewissen Schweregrad mit dauernden Folgen
für die Arbeitsfähigkeit. Die medizinischen Dokumente aus Serbien aus
dem Zeitraum 2004 bis 2008 liessen aufgrund der Depression auf eine Ar-
beitsunfähigkeit von 50 % schliessen. Im Jahre 2008 sei mit der vaskulären
C-1176/2014
Seite 12
Demenz eine neue Krankheit dazu gekommen. Diese fortschreitende
Krankheit habe zu einem schweren Demenzzustand geführt. Die Arbeits-
unfähigkeit habe sich aus diesem Grund seit dem 1. Juli 2008 auf 100 %
erhöht.
6.3 Der Beschwerdeführer macht dagegen geltend, dass die Vorausset-
zungen für eine ganze Invalidenrente bereits ab dem 1. Januar 2005 erfüllt
seien. Er bemängelt, dass die Vorinstanz trotz verschiedener physischer
und psychischer Beschwerden nur die Stellungnahme eines RAD-Arztes
für Allgemeine Medizin und nicht der medizinischen Fachgruppe (ein-
schliesslich eines Neuropsychiaters) eingeholt habe.
7.
Zu prüfen ist, ob bereits vor dem 1. Juli 2008 eine anspruchsrelevante Ver-
schlechterung des Gesundheitszustandes eingetreten ist und ob sich der
medizinische Sachverhalt in dieser Hinsicht nunmehr als genügend abge-
klärt erweist.
7.1 Was den somatischen Gesundheitszustand des Beschwerdeführers
anbelangt, so hat das Bundesverwaltungsgericht im Urteil C-4954/2007
gestützt auf die Einschätzung des medizinischen Dienstes der Vorinstanz
bereits verbindlich festgehalten, dass sich dieser zwischen 4. November
2004 und 3. Juli 2007 nicht verändert hat (E. 4.2.1). Es wird weder behaup-
tet noch ergeben sich Hinweise aus den Akten, dass sich der somatische
Gesundheitszustand zwischen dem 3. Juli 2007 und dem 1. Juli 2008 an-
spruchsrelevant verändert hätte. Der am 4. April 2009 erlittene zweite Herz-
infarkt trat erst nach dem hier interessierenden Zeitraum auf, weshalb er
für die vorliegende Beurteilung unbeachtlich ist (siehe Stellungnahme von
Dr. med. E._______ vom 29. September 2009, act. II/211). Es steht damit
mit überwiegender Wahrscheinlichkeit fest, dass in somatischer Hinsicht
zwischen November 2004 und Juli 2008 keine anspruchsrelevante Verän-
derung aufgetreten ist. Die bereits im November 2004 vorhandene Ein-
schränkung der Arbeitsunfähigkeit von 50 % aus somatischen Gründen
bleibt damit unverändert.
7.2 Hinsichtlich der Entwicklung des psychischen Gesundheitszustandes
des Beschwerdeführers seit November 2004 lagen der Vorinstanz bei Er-
lass der angefochtenen Verfügung im Wesentlichen die folgenden ärztli-
chen Berichte und Einschätzungen vor:
C-1176/2014
Seite 13
7.2.1 Der behandelnde Psychiater Dr. med. C._______ nannte im Bericht
vom 10. Oktober 2004 (act. I/163.41) bzw. vom 10. Oktober 2005
(act. I/163.59) als Diagnose eine depressive Episode mit somatischem
Syndrom gemäss ICD-10 F32.11. Er hielt fest, dass der Beschwerdeführer
seit 10 Jahren in psychiatrischer Behandlung stehe und medikamentös be-
handelt werde. Eine vertiefte Abklärung sei angezeigt.
7.2.2 Im Bericht vom 22. März 2007 hielt Dr. med. C._______ als Diagnose
unverändert eine depressive Episode mit somatischem Syndrom (ICD-10
F32.11) fest. Obwohl der Beschwerdeführer die verschriebenen Medika-
mente nehme und die Medikation mehrmals geändert worden sei, habe
sich die Symptomatik nicht verbessert. Die Arbeitsfähigkeit sei aus psychi-
atrischer Sicht stark eingeschränkt (act. I/163.3).
7.2.3 Im Bericht vom 29. Juli 2009 stellte Dr. med. C._______ als psychi-
atrische Diagnosen eine chronische, fortschreitende Erkrankung vaskulä-
rer, hirnorganischer Natur, eine schwere depressive Episode mit und ohne
psychotische Symptome (ICD-10 F32.2-3) sowie eine organische wahn-
hafte Störung (F06.2). Er hielt fest, die Arbeitsfähigkeit sei sehr reduziert,
weshalb es indiziert sei, den Beschwerdeführer zur IV-Kommission zu schi-
cken (act. I/210).
7.2.4 Diese Berichte des behandelnden Psychiaters wurden dem RAD-
Psychiater Dr. med. D._______ vorgelegt, der dazu am 25. September
2009 Stellung nahm. Er hielt fest, dass der Beschwerdeführer an einer
leichten kognitiven Störung (F06.7), an einer organischen Persönlichkeits-
störung (organisches Psychosyndrom, F07.0) und an einer organischen
depressiven Störung (F06.32) leide. Eine mittelgradige depressive Episode
(F32.1) liege aber nicht vor. Er führte weiter aus, dass es aus psychiatri-
scher Sicht keine signifikanten Veränderungen des Gesundheitszustandes
zwischen dem 5. November 2004 und dem 2. Juli 2007 gegeben habe. Erst
mit der Ausweitung eines psycho-organischen Gesundheitsschadens, der
sich in Richtung einer vaskulären Demenz entwickelt habe (ICD-10: F 06.7
und F 07.0), sei es zu einer signifikanten Verschlechterung gekommen.
Hingegen sei nicht in Erfahrung zu bringen, wann die psycho-organische
Verschlechterung begonnen habe. Er nehme an, dass dieser Zeitpunkt
zwischen dem 20. März 2007 (Datum des vorletzten Berichts von Dr. med.
C._______) und dem 3. (recte: 29.) Juli 2009 liege. Ein derartiger Zustand
beanspruche mindestens ein Jahr, um sich zu manifestieren, weshalb man
den Beginn der psychischen Krankheit auf den 1. Juli 2008 setzen könne
(act. I/211a.4).
C-1176/2014
Seite 14
7.2.5 In einem weiteren Bericht vom 8. Juni 2010 nannte Dr. med.
C._______ als Diagnosen eine Depression (F32.2-3) sowie eine organi-
sche affektive Störung (F06.3). Er hielt fest, dass der Beschwerdeführer
praktisch vollständig auf fremde Pflege und Hilfe angewiesen sei. Die Ar-
beitsfähigkeit sei ausgesprochen vermindert (act. II/9).
7.2.6 Nachdem das Bundesverwaltungsgericht im Urteil C-411/2010 die
Stellungnahme des RAD-Arztes Dr. med. D._______ vom 25. September
2009 bezüglich der psychischen Situation und der damit verbundenen Ar-
beitsunfähigkeit seit November 2004 bis Juli 2008 als mangelhaft qualifi-
ziert und die Sache zu weiteren Abklärungen an die Vorinstanz zurückge-
wiesen hatte, holte diese eine weitere Stellungnahme des RAD ein.
Dr. med. D._______ führte daraufhin am 25. April 2013 im Wesentlichen
aus, dass er in seiner ausführlichen Stellungnahme vom 25. September
2009 die verfügbaren neuropsychiatrischen Dokumente zwischen 1999
und 2009 bereits analysiert habe. Das Bundesverwaltungsgericht habe
den Inhalt seiner Stellungnahme nicht richtig verstanden und die Termino-
logie der syndromalen Diagnosen ICD-10 durcheinandergebracht. Aus sei-
ner Stellungnahme vom 25. September 2009 ergebe sich aber klar, dass
vor 2009 eine Depression bestanden habe, die nicht oder zumindest nicht
ganz invalidisierend gewesen sei. Danach habe eine demenzielle Entwick-
lung begonnen. Eine Demenz entwickle sich schrittweise, wobei man tra-
ditionellerweise drei Abstufungen unterscheide. Die erste Stufe sei mit dem
organischen Psychosyndrom F 07.0 und/oder F 06.7 und nicht mit der De-
menz F 00 oder F 01 kodifiziert. Dr. med. D._______ hielt weiter fest, dass
seine Beurteilung auch nach einer nochmaligen Lektüre des Dossiers
keine Anpassung benötige. Er habe sich in seiner Stellungnahme vom
25. September 2009 nicht zur medizinisch-theoretischen Arbeitsunfähig-
keit geäussert, weil nicht danach gefragt worden sei. Es seien keine neuen
Elemente in Bezug auf den Zustand des Beschwerdeführers zwischen
2004 und 2008 vorhanden. Die zur Verfügung stehenden Dokumente zeig-
ten auf, dass er seit vielen Jahren, bereits vor 1999, an einer Depression
von schwankender Schwere leide. Es handle sich um eine Krankheit von
einer gewissen Schwere mit dauerndem Einfluss auf die Arbeitsfähigkeit,
der auf durchschnittlich 50 % geschätzt werden könne. Im Jahr 2008 sei
mit der fortschreitenden vaskulären Demenz eine neue Krankheit dazu ge-
kommen. Vor dem 1. Juli 2008 sei die Arbeitsfähigkeit noch nicht vollstän-
dig eingeschränkt gewesen. Zwischen November 2004 und Juli 2008 habe
somit eine durchschnittliche Arbeitsunfähigkeit von 50 % bestanden bei fol-
genden psychiatrischen Diagnosen: endogene Depression, schwankend
mit Phasen ohne komplette Remission, mit Phasen durchschnittlich und
C-1176/2014
Seite 15
schwer, und mit einem leichten depressiven Zustand in den Phasen teil-
weiser Remission (ICD-10: F 33 schwere rezidivierende depressive Stö-
rung). Ab 1. Juli 2008 bestehe eine Arbeitsunfähigkeit von 100 % bei fol-
genden Diagnosen: fortschreitende vaskuläre Demenz «depressiv einge-
färbt» (vaskuläre Demenz F 01 und affektive organische Störung F 06.3;
act. II/23).
7.3 Im Folgenden ist zu prüfen, ob auf die Aktenbeurteilung des RAD ab-
gestellt werden kann.
7.3.1 Die RAD-Stellungnahme vom 25. April 2013 vermag hinsichtlich der
Einschätzung des psychischen Gesundheitszustandes des Beschwerde-
führers zwischen November 2004 und Juli 2008 sowie dessen Einfluss auf
die Arbeitsfähigkeit die an eine beweiskräftige Aktenbeurteilung gestellten
Anforderungen grundsätzlich zu erfüllen. Sie wurde insbesondere in Kennt-
nis und in Würdigung der massgebenden ärztlichen Berichte erstellt. Die
Schlussfolgerungen sind nachvollziehbar begründet. Die Stellungnahme
wurde von einem Facharzt für Psychiatrie und Psychotherapie, mithin einer
Person mit der notwendigen fachlichen Qualifikation, verfasst. Da nur eine
retrospektive Beurteilung der Arbeitsfähigkeit im Zeitraum 2004 bis 2008
vorzunehmen war, durfte der RAD auf eine Untersuchung des Beschwer-
deführers verzichten.
7.3.2 Was die im Urteil C-411/2010 vom Bundesverwaltungsgericht an der
Einschätzung des RAD bemängelte Auseinandersetzung mit der Diagno-
sestellung anbelangt, so hat Dr. med. D._______ sein Vorgehen erläutert.
Es erscheint zwar problematisch, dass der RAD-Arzt lediglich gestützt auf
die kurzen Berichte des behandelnden Psychiaters von dessen Diagnose-
stellung abweicht. Im Rahmen der Invaliditätsbemessung kommt es aber
jedenfalls im psychiatrischen Kontext grundsätzlich nicht nur auf die Diag-
nose, sondern vielmehr darauf an, welche Auswirkungen eine Erkrankung
auf die Arbeitsfähigkeit hat. Massgebend ist in erster Linie der ausgewie-
sene psychopathologische Befund und Schweregrad der Symptomatik
(vgl. Urteil des BGer 9C_190/2016 vom 20. Juni 2016 E. 4). Dr. med.
D._______ hat sich im Gegensatz zu seiner Stellungnahme vom 25. Sep-
tember 2009 nun auch ausdrücklich zur Arbeitsfähigkeit zwischen Novem-
ber 2004 und 2008 geäussert und diese auf 50 % festgelegt. Seine Ein-
schätzung steht nicht in Widerspruch zu den echtzeitlichen Berichten von
Dr. med. C._______ vom 5. Oktober 2005 (oder 2004) und vom 22. März
2007, die keine präzise Arbeitsfähigkeitsschätzung enthalten. Auch erge-
ben sich aus dem weiteren Bericht von Dr. med. C._______ vom 8. Juni
C-1176/2014
Seite 16
2010 keine Anhaltspunkte auf den Zeitpunkt des Eintritts der Verschlech-
terung des Gesundheitszustandes, wie Dr. med. E._______ vom RAD in
seiner Stellungnahme vom 7. September 2010 zu Recht festhält
(act. II/10). Andere echtzeitliche Berichte, die eine höhere Arbeitsunfähig-
keit belegen, sind nicht vorhanden. Unter Berücksichtigung der Schwierig-
keiten bei retrospektiven Beurteilungen der Arbeitsfähigkeit erscheint eine
50 % Einschränkung der Arbeitsfähigkeit in einer leidensangepassten Tä-
tigkeit angesichts der von Dr. med. C._______ echtzeitlich erhobenen Be-
funde nachvollziehbar und schlüssig. Mit dieser Einschätzung wird auch
dem Umstand Rechnung getragen, dass sich der Beschwerdeführer seit
2000 in psychiatrischer Behandlung befindet und medikamentös behandelt
wird.
7.3.3 Aus den neuen fachärztlichen Berichten, die der Beschwerdeführer
am 3. Januar 2013 und am 12. Juli 2013 eingereicht hat (act. II/16 II/41-
45), ergeben sich keine Hinweise auf die gesundheitliche Situation in Zeit-
raum zwischen 2004 und 2008, worauf auch der RAD in den Stellungnah-
men vom 2. Juli 2013 (act. II/39) und vom 20. September 2013 (act. II/47)
hinweist.
7.3.4 Soweit der Beschwerdeführer einwendet, dass sich aus der Kranken-
akte des Gesundheitszentrums in F._______ (act. II/55) ergebe, dass be-
reits seit Anfang 2004 eine 100%ige Erwerbseinbusse ausgewiesen sei,
kann dem nicht gefolgt werden. Der RAD hat die Krankenakte geprüft und
am 7. Januar 2014 überzeugend ausgeführt, dass sich aus den knappen
Einträgen in der Krankenakte keine neuen objektiven Hinweise auf den so-
matischen und psychischen Zustand ergäben, die eine Anpassung der Ein-
schätzung der Arbeitsfähigkeit nötig mache (act. II/57). Zwar enthält die
Krankenakte einige Einträge, in denen eine vollständige Arbeitsunfähigkeit
erwähnt wird, ausführliche Befunderhebungen und Begründungen einer
eingeschränkten Arbeitsfähigkeit finden sich in der Krankenakte jedoch
nicht. Auch ist nicht ersichtlich, ob sich die Aussagen zur Arbeitsfähigkeit
auf leidensangepasste Tätigkeiten beziehen. Insgesamt lassen sich dar-
aus keine Zweifel an der Einschätzung des RAD ableiten.
7.3.5 Weiter beruft sich der Beschwerdeführer auf einen im Beschwerde-
verfahren eingereichten Bericht von Dr. med. C._______ vom 15. Juni
2016. In diesem Bericht wird festgehalten, dass bereits seit 2004 eine aus-
serordentliche Krankheitsprogression auftreten sei, was sich auf die men-
talen Funktionen ausgewirkt habe. In der Zeitspanne von 2004 bis 2008
hätten sich die Störungen (Herzkrankheit und Rückenleiden) kumuliert, es
C-1176/2014
Seite 17
sei zum Nachlassen mehrerer organischer Systeme gekommen. Er sei in
ständiger Therapie gewesen und seine Arbeitsunfähigkeit habe auch für
leichtere körperliche und geistige Tätigkeiten fast 100 % betragen. Der Zu-
stand sei bereits in der Zeitspanne von 2004 bis 2008 definitiv gewesen.
Es sei in allen Bereichen des Lebens ein erheblicher Rückgang der Funk-
tionalität vorhanden gewesen. Dieser Bericht ist nach Erlass der angefoch-
tenen Verfügung verfasst worden; weil er aber ausdrücklich Bezug auf die
hier interessierende Zeitspanne zwischen November 2004 und Juli 2008
nimmt, ist er ausnahmsweise zu berücksichtigen. Daraus lässt sich aber
nichts zu Gunsten des Beschwerdeführers ableiten. Der RAD hat nach Prü-
fung des Berichts in seiner Stellungnahme vom 29. Juli 2014 überzeugend
dargelegt, dass Dr. med. C._______ zum ersten Mal eine vollständige Ar-
beitsunfähigkeit für die Zeit 2004 bis 2008 attestiere, ohne dabei in psychi-
atrischer Hinsicht bisher unberücksichtigte Elemente zu nennen. Ange-
sichts der Schwierigkeiten, den Einfluss von psychischen Störungen auf
die Arbeitsfähigkeit rückwirkend und überdies für einen weit zurückliegen-
den Zeitraum zuverlässig zu beurteilen, sind die echtzeitlichen Einschät-
zungen des behandelnden Psychiaters aussagekräftiger (vgl. Urteil des
BGer 8C_913/2013 vom 11. April 2014 E. 4.4.3). Diese enthalten jedoch
wie erwähnt keine präzise Einschätzung der Arbeitsfähigkeit und keine Hin-
weise auf eine Arbeitsunfähigkeit von mehr als 50 %. Hinzu kommt, dass
Dr. med. C._______ als behandelnder Arzt Bericht erstattet hat. Recht-
sprechungsgemäss sind nun aber Berichte behandelnder Ärzte aufgrund
deren auftragsrechtlicher Vertrauensstellung zum Patienten mit Vorbehalt
zu würdigen, was für den allgemein praktizierenden Hausarzt wie für den
behandelnden Spezialarzt gilt (vgl. BGE 135 V 465 E. 4.5; 125 V 351 E.
3b/cc). Was die Ausführungen zum somatischen Gesundheitszustand an-
belangt, so fehlt ihm hierfür im Übrigen die entsprechende fachärztliche
Qualifikation. Daher kann auf den nachträglich erstellten Bericht von
Dr. med. C._______ vom 15. Juni 2016 insofern nicht abgestellt werden,
als er eine Arbeitsunfähigkeit des Beschwerdeführers in Verweisungstätig-
keiten von mehr als 50% vor Juli 2008 statuiert.
7.4 Als Zwischenergebnis ist festzuhalten, dass keine Erkenntnisse vorge-
bracht wurden, welche die Beurteilung der psychisch oder hirnorganisch
bedingten Arbeitsfähigkeit durch den RAD umzustossen vermögen. Ge-
stützt auf die Einschätzung des RAD steht damit mit dem Beweisgrad der
überwiegenden Wahrscheinlichkeit fest, dass im Vergleich zur Situation im
November 2004 bereits vor dem 1. Juli 2008 wieder eine fachärztlich do-
kumentierte psychische Störung mit Relevanz für die Arbeitsfähigkeit auf-
C-1176/2014
Seite 18
getreten ist und sich der Gesundheitszustand des Beschwerdeführers da-
mit in anspruchsrelevanter Weise verschlechtert hat. Daraus ergibt sich,
dass mindestens drei Monate (Art. 88a Abs. 2 IVV) vor dem 1. September
2006 (frühestmöglicher Zeitpunkt für die Erhöhung der Rente) bis zum
30. Juni 2008 zur bereits vorbestehenden somatisch bedingten Arbeitsun-
fähigkeit von 50 % neu zusätzlich eine psychisch bedingte Einschränkung
der Arbeitsfähigkeit in einer Verweistätigkeit von 50 % bestand.
7.5 Was das Zusammenwirken der somatischen und der psychischen Be-
schwerden im fraglichen Zeitraum von November 2004 bis Juli 2008 anbe-
langt, so hat sich der RAD dazu nicht ausdrücklich geäussert. Der Anfor-
derung, dass körperliche und psychische Beschwerden nicht isoliert beur-
teilt werden dürfen, wurde aber zumindest insoweit Rechnung getragen,
als der beurteilende Allgemeinmediziner des RAD eine ausführliche Ein-
schätzung eines Facharztes für Psychiatrie und Psychotherapie eingeholt
hat. Der RAD sah trotz Kenntnis sämtlicher gesundheitlicher Beschwerden
keinen Anlass, von der bereits am 3. August 2004 vom medizinischen
Dienst der Vorinstanz somatisch begründeten Einschränkung der Arbeits-
fähigkeit von 50 % in Verweistätigkeiten abzuweichen. Der RAD geht somit
davon aus, dass die psychisch begründete Arbeitsunfähigkeit von der aus
somatischer Sicht auf 50 % veranschlagten Arbeitsunfähigkeit erfasst wird.
Dieser Einschätzung kann gefolgt werden, zumal eine Arbeitsunfähigkeit
von 50 % in einer leidensangepassten Tätigkeit aus somatischer Sicht nicht
bedeutet, dass ein zusätzlicher psychiatrischer Befund zu einer insgesamt
höheren Einschränkung führen muss. In der Regel verhalten sich die ein-
zelnen fachbereichsbezogenen Arbeitsunfähigkeiten nicht additiv, sondern
sie decken sich teilweise oder sogar ganz (vgl. dazu Urteil des BGer
9C_425/2013 vom 16. September 2013 E. 4.3.1). Mit Blick auf die vorlie-
genden Akten ist nicht ersichtlich, inwiefern die psychischen Probleme in
quantitativer Hinsicht für das zumutbare Arbeitspensum zusätzlich limitie-
rend wären.
7.6 Die vorliegenden medizinischen Akten erweisen sich vor dem Hinter-
grund der Schwierigkeit der retrospektiven Beurteilung insgesamt als aus-
reichend, weshalb auf weitere Abklärungen verzichtet werden kann. Auf-
grund der Akten, insbesondere der Einschätzung von Dr. med. C._______,
kann der Eintritt der vollen Arbeitsunfähigkeit vor dem 1. Juli 2008 nicht als
mit überwiegender Wahrscheinlichkeit erwiesen erachtet werden. Da der
RAD sämtliche medizinischen Akten eingesehen und gewürdigt hat, ist
schliesslich nicht ersichtlich, inwiefern von weiteren medizinischen Abklä-
C-1176/2014
Seite 19
rungen neue Resultate zu erwarten wären. Von einer abermaligen Rück-
weisung der Streitsache an die Vorinstanz zur weiteren Abklärung des me-
dizinischen Sachverhalts ist daher abzusehen.
8.
Ist ein Revisionsgrund gegeben, ist der Invaliditätsgrad auf der Grundlage
eines richtig und vollständig festgestellten Sachverhalts neu und ohne Bin-
dung an frühere Invaliditätsschätzungen zu ermitteln (Urteil des BGer
9C_457/2010 vom 30. August 2010 E. 1.1 mit Hinweisen). Zu prüfen bleibt,
wie sich die medizinisch attestierte Arbeitsfähigkeit in erwerblicher Hinsicht
auswirkt.
8.1 Die Vorinstanz hat nicht geprüft, ob und allenfalls inwiefern sich die
neuen Erkenntnisse auf die Invaliditätsbemessung auswirken. Sie hat kei-
nen neuen Einkommensvergleich durchgeführt und hat sich insbesondere
nicht dazu geäussert, ob sich im Vergleich zur Situation im November 2004
aufgrund des psychischen Gesundheitszustandes das Belastungsprofil
des Beschwerdeführers weiter eingeschränkt hat. Das medizinische Anfor-
derungs- und Belastungsprofil stellt eine zum zeitlich zumutbaren Arbeits-
pensum tretende Einschränkung der Arbeitsfähigkeit dar, wodurch in erster
Linie das Spektrum der erwerblichen Tätigkeiten (weiter) eingegrenzt wird,
welche unter Berücksichtigung der Fähigkeiten, Ausbildung und Berufser-
fahrung der versicherten Person realistischerweise noch in Frage kommen
(vgl. Urteil des BGer 9C_658/2015 vom 9. Mai 2016 E. 5.2.1). Eine weitere
Rückweisung der Streitsache an die Vorinstanz zur Klärung dieser Frage
erscheint nicht mehr zielführend. Diesem Umstand ist bei der Invaliditäts-
bemessung angemessen Rechnung zu tragen.
8.2 Bei erwerbstätigen Versicherten ist der Invaliditätsgrad gemäss Art. 16
ATSG in Verbindung mit Art. 28a Abs. 1 IVG aufgrund eines Einkommens-
vergleichs, das heisst mittels eines Vergleichs von Validen- und Invaliden-
einkommen auf zeitidentischer Grundlage zu bestimmen (vgl. BGE 130 V
343 E. 3.4.2 mit Hinweisen; 129 V 222. E. 4).
8.3 Für die Ermittlung des Valideneinkommens ist entscheidend, was die
versicherte Person im massgeblichen Zeitpunkt nach dem Beweisgrad der
überwiegenden Wahrscheinlichkeit als Gesunde tatsächlich verdient hätte.
Dabei wird in der Regel am zuletzt erzielten, nötigenfalls der Teuerung und
der realen Einkommensentwicklung angepassten Verdienst angeknüpft, da
es empirischer Erfahrung entspricht, dass die bisherige Tätigkeit ohne Ge-
C-1176/2014
Seite 20
sundheitsschaden fortgesetzt worden wäre. Ausnahmen müssen mit über-
wiegender Wahrscheinlichkeit erstellt sein (BGE 134 V 322 E. 4.1; 129 V
222 E. 4.3.1 mit Hinweisen; Urteil des BGer 8C_567/2013 vom 30. Dezem-
ber 2013 E. 2.2.1).
8.4 Für die Bestimmung des Invalideneinkommens ist primär von der be-
ruflich-erwerblichen Situation auszugehen, in welcher die versicherte Per-
son konkret steht. Ist kein solches tatsächlich erzieltes Erwerbseinkommen
gegeben, namentlich weil die versicherte Person nach Eintritt des Gesund-
heitsschadens keine oder jedenfalls keine ihr an sich zumutbare neue Er-
werbstätigkeit aufgenommen hat, so können nach der Rechtsprechung Ta-
bellenlöhne gemäss den vom Bundesamt für Statistik periodisch heraus-
gegebenen Lohnstrukturerhebungen (LSE) herangezogen werden (BGE
126 V 75 f. E. 3b/aa und bb; 129 V 472 E. 4.2.1). Für die Invaliditätsbemes-
sung wird praxisgemäss auf die standardisierten Bruttolöhne (Tabellen-
gruppe A) abgestellt (BGE 129 V 472 E. 4.2.1 mit Hinweis), wobei jeweils
vom so genannten Zentralwert (Median) auszugehen ist. Bei der Anwen-
dung der Tabellengruppe A gilt es ausserdem zu berücksichtigen, dass ihr
generell eine Arbeitszeit von 40 Wochenstunden zugrunde liegt, weshalb
der massgebliche Tabellenlohn auf die entsprechende betriebsübliche Wo-
chenarbeitszeit aufzurechnen ist (BGE 129 V 472 E. 4.3.2). Bei einem Aus-
landwohnsitz ist zudem zu beachten, dass für die Invaliditätsbemessung
entweder Zahlen aus dem In- oder dem Ausland beizuziehen sind, wobei
das Validen- und Invalideneinkommen aufgrund der gleichen Grundlage
bemessen werden müssen, weil sonst ungleiche Lohnniveaus die erwerb-
lichen Auswirkungen des Gesundheitsschadens verfälschen (vgl. THOMAS
ACKERMANN, Die Bemessung des Invaliditätsgrads, in: Sozialversiche-
rungsrechtstagung 2012, S. 38).
8.5 Wird das Invalideneinkommen auf der Grundlage der Schweizerischen
Lohnstrukturerhebungen des Bundesamtes für Statistik ermittelt, ist der
entsprechende Ausgangswert (Tabellenlohn) allenfalls zu kürzen. Ob und
in welcher Höhe statistische Tabellenlöhne herabzusetzen sind, hängt von
sämtlichen persönlichen und beruflichen Umständen des Einzelfalles ab,
die nach pflichtgemässem Ermessen gesamthaft zu schätzen sind und ins-
gesamt auf höchstens 25 % des Tabellenlohnes zu begrenzen. Relevante
Merkmale sind leidensbedingte Einschränkung, Alter, Dienstjahre, Natio-
nalität/Aufenthaltskategorie und Beschäftigungsgrad (BGE 134 V 322
E. 5.2; 126 V 75 E. 5b/bb).
C-1176/2014
Seite 21
8.6 Bei der Prüfung, ob sich die erwerblichen Auswirkungen des Gesund-
heitszustandes verändert haben, ist vom Einkommensvergleich per No-
vember 2004, den die Rekurskommission AHV/IV im Urteil vom 28. August
2008 durchgeführt hat, auszugehen. Die Rekurskommission hat ausge-
hend vom durchschnittlichen Erwerbseinkommen im Baugewerbe (LSE
2004, TA1, Männer, Anforderungsniveau 4) ein hypothetisches Validenein-
kommen von Fr. 4‘829.– bestimmt. Sie ist aufgrund der als zumutbar be-
zeichneten Verweisungstätigkeiten (körperliche leichte, sitzende Tätigkei-
ten; siehe act. I/96) beim hypothetischen Invalideneinkommen vom Ein-
kommen in den Branchen Herstellung von Gummi und Kunststoff, Herstel-
lung von Lederwaren und Schuhen sowie Detailhandel (LSE 2004, TA1,
Männer, Anforderungsniveau 4) ausgegangen. Unter Berücksichtigung der
Arbeitsfähigkeit von 50 % und einem Abzug vom Tabellenlohn von 10 %
ermittelte die Rekurskommission AHV/IV ein Invalideneinkommen von
Fr. 1‘974.–. Der Vergleich der beiden hypothetischen Referenzeinkommen
ergab einen Invaliditätsgrad von 59 %.
8.7 Bei einer Rentenrevision ist der Einkommensvergleich auf den Zeit-
punkt hin durchzuführen, auf den die laufende Rente frühestens verändert
werden kann (vgl. Urteil des BGer 9C_882/2010 vom 25. Januar 2011
E. 7.2.1; ACKERMANN, a.a.O., S. 15 f.). Hier ist der Zeitpunkt massgebend,
in dem das Revisionsgesuch gestellt wurde (Art. 88bis Abs. 1 IVV), weshalb
auf Zahlen aus dem Jahr 2006 abzustellen ist.
8.7.1 Das Valideneinkommen ist analog zum Vorgehen der Rekurskom-
mission AHV/IV gestützt auf den statistischen Lohn im Baugewerbe (LSE
2006, TA1, Männer, Anforderungsniveau 4) festzusetzen. Somit ist von ei-
nem hypothetischen Valideneinkommen von Fr. 5‘007.– auszugehen. Die-
ser Lohn ist an die betriebsübliche wöchentliche Arbeitszeit im Jahr 2006
im Baugewerbe von 41.7 Stunden (vgl. Bundesamt für Statistik, Betriebs-
übliche Arbeitszeit nach Wirtschaftsabteilungen 1990-2014, abrufbar unter
) anzupassen. Somit ergibt sich ein massgebendes Va-
lideneinkommen von Fr. 5‘220.–.
8.7.2 Für die Bestimmung des Invalideneinkommens sind analog zum Vor-
gehen im Jahr 2004 die Tabellenlöhne (LSE 2006, Tabelle TA1, Männer,
Anforderungsniveau 4) der gleichen Branchen heranzuziehen (Herstellung
von Gummi und Kunststoff [Fr. 4‘821.–, umgerechnet auf die betriebsübli-
che Wochenarbeitszeit von 41.7 Stunden: Fr. 5‘026.–], Herstellung von Le-
derwaren und Schuhen [Fr. 4‘066.–, umgerechnet auf die betriebsübliche
Wochenarbeitszeit von 41.7 Stunden: Fr. 4‘239.–] sowie Detailhandel
C-1176/2014
Seite 22
[Fr. 4‘383.–, umgerechnet auf die betriebsübliche Wochenarbeitszeit von
41.6 Stunden: Fr. 4‘558.–). Unter Berücksichtigung der Einschränkung der
Arbeitsfähigkeit von 50 % ergibt sich ein Invalideneinkommen von
Fr. 2‘304.–. Der Beschwerdeführer leidet an multiplen Beschwerden, so
dass er auch bei grundsätzlich zumutbaren Tätigkeiten zahlreichen Ein-
schränkungen unterliegt. Zudem ist ihm nur noch eine teilzeitliche Tätigkeit
von 50% zumutbar. Rechtsprechungsgemäss gebietet sich deshalb grund-
sätzlich ein leidensbedingter Abzug. Die Rekurskommission AHV/IV ge-
währte beim Einkommensvergleich 2004 einen leidensbedingten Abzug
von 10 %. Da sich seitdem der psychische Gesundheitszustand ausweis-
lich der Akten verschlechtert hat und sich mit überwiegender Wahrschein-
lichkeit damit das Belastungsprofil weiter eingeschränkt haben dürfte (vgl.
Urteile des BGer 9C_617/2010 vom 10. Februar 2011 E. 4.3 und
9C_399/2011 vom 11. Juli 2011 E. 2.2), rechtfertigt sich eine Erhöhung des
leidensbedingten Abzugs auf 20 %. Das massgebende Invalideneinkom-
men beträgt damit Fr. 1‘843.– (0.8 x Fr. 2‘304.–).
8.7.3 Die Gegenüberstellung von Validen- und Invalideneinkommen ergibt
eine Einkommenseinbusse von Fr. 3‘377.– und damit einen Invaliditätsgrad
von gerundet 65 %. Würde für die Ermittlung des Invalideneinkommens
anstatt auf einzelne Branchen auf die Lohnverhältnisse im gesamten pri-
vaten Sektor abgestellt (vgl. BGE 129 V 472 E. 4.3.2), resultierte ein Inva-
lideneinkommen von Fr. 1‘973.– und eine Einkommenseinbusse von
Fr. 3‘247.–, was einem Invaliditätsgrad von gerundet 62 % entspräche.
8.8 Bei diesem Ergebnis steht dem Beschwerdeführer vom 1. September
2006 bis 30. September 2008 anstelle der halben Rente eine Dreiviertels-
rente zu. Es ist darauf hinweisen, dass selbst bei Veranschlagung des (ma-
ximalen) Abzugs vom Tabellenlohn von 25 % der Invaliditätsgrad von 70 %
(Art. 28 Abs. 2 IVG) nicht erreicht würde. Ab 1. Oktober 2008 besteht An-
spruch auf eine ganze Rente. Die Beschwerde ist daher insoweit teilweise
gutzuheissen und die angefochtene Verfügung entsprechend abzuändern.
9.
9.1 Das Beschwerdeverfahren ist kostenpflichtig (Art. 69 Abs. 1bis und 2
IVG), wobei das Bundesverwaltungsgericht nach Art. 63 Abs. 1 VwVG die
Verfahrenskosten in der Regel der unterliegenden Partei auferlegt. Unter-
liegt diese nur teilweise, so werden die Verfahrenskosten ermässigt. Bei
diesem Verfahrensausgang ist der Beschwerdeführer angesichts des An-
trags auf Ausrichtung einer ganzen Rente ab 1. Januar 2005 als teilweise
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unterliegende Partei zu betrachten, weshalb ihm reduzierte Verfahrenskos-
ten von Fr. 200.– aufzuerlegen sind. Diese sind dem geleisteten Kosten-
vorschuss in der Höhe von Fr. 400.– zu entnehmen. Der Restbetrag von
Fr. 200.– ist ihm nach Eintritt der Rechtskraft dieses Urteils zurückzuerstat-
ten. Der Vorinstanz sind keine Kosten aufzuerlegen (Art. 63 Abs. 2 VwVG).
9.2 Der teilweise obsiegende, vertretene Beschwerdeführer hat gemäss
Art. 64 Abs. 1 VwVG in Verbindung mit Art. 7 des Reglements vom 21. Feb-
ruar 2008 über die Kosten und Entschädigungen vor dem Bundesverwal-
tungsgericht (VGKE, SR 173.320.2) Anspruch auf eine reduzierte Partei-
entschädigung zu Lasten der Verwaltung. Da der nichtanwaltliche Vertreter
keine Kostennote eingereicht hat, ist die Entschädigung aufgrund der Ak-
ten festzusetzen (Art. 14 Abs. 2 Satz 2 VGKE). Unter Berücksichtigung des
Verfahrensausgangs, des gebotenen und aktenkundigen Aufwands, der
Bedeutung der Streitsache und der Schwierigkeit des zu beurteilenden
Verfahrens ist eine Parteientschädigung von Fr. 600.– (inkl. Auslagen,
ohne Mehrwertsteuer [vgl. dazu auch Urteil des BVGer C-6173/2009 vom
29. August 2011 mit Hinweis]; Art. 9 Abs. 1 in Verbindung mit Art. 10 Abs. 2
VGKE [Stundenansatz für nichtanwaltliche Vertreter und Vertreterinnen
mindestens Fr. 100.– und höchstens Fr. 300.–]) gerechtfertigt.
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Demnach erkennt das Bundesverwaltungsgericht:
1.
Die Beschwerde wird insoweit teilweise gutgeheissen, als dem Beschwer-
deführer in Abänderung der angefochtenen Verfügung zusätzlich zur gan-
zen Rente ab 1. Oktober 2008 eine Dreiviertelsrente vom 1. September
2006 bis 30. September 2008 zugesprochen wird.
2.
Die Akten gehen an die Vorinstanz zur Berechnung der geschuldeten
Rente und zum Erlass einer entsprechenden Verfügung.
3.
Dem Beschwerdeführer werden Verfahrenskosten von Fr. 200.– auferlegt.
Dieser Betrag wird dem Kostenvorschuss entnommen und der Restbetrag
von Fr. 200.– wird dem Beschwerdeführer nach Eintritt der Rechtskraft die-
ses Urteils zurückerstattet.
4.
Dem Beschwerdeführer wird zu Lasten der Vorinstanz eine Parteientschä-
digung von Fr. 600.– zugesprochen.
5.
Dieses Urteil geht an:
– den Beschwerdeführer (Gerichtsurkunde; Beilage: Formular
Zahladresse)
– die Vorinstanz (Ref-Nr. […]; Einschreiben)
– das Bundesamt für Sozialversicherungen (Einschreiben)
Für die Rechtsmittelbelehrung wird auf die nächste Seite verwiesen.
Die vorsitzende Richterin: Der Gerichtsschreiber:
Franziska Schneider Michael Rutz
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Rechtsmittelbelehrung:
Gegen diesen Entscheid kann innert 30 Tagen nach Eröffnung beim Bun-
desgericht, Schweizerhofquai 6, 6004 Luzern, Beschwerde in öffentlich-
rechtlichen Angelegenheiten geführt werden (Art. 82 ff., 90 ff. und 100
BGG). Die Rechtsschrift hat die Begehren, deren Begründung mit Angabe
der Beweismittel und die Unterschrift zu enthalten. Der angefochtene Ent-
scheid und die Beweismittel sind, soweit sie der Beschwerdeführer in Hän-
den hat, beizulegen (Art. 42 BGG).
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