C-2528/2011 - Abteilung III - Divers - Action en confiscation

B u n d e s v e rw a l t u ng s g e r i ch t
T r i b u n a l ad m i n i s t r a t i f f éd é r a l
T r i b u n a l e am m in i s t r a t i vo f e d e r a l e
T r i b u n a l ad m i n i s t r a t i v fe d e r a l





Cour III
C-2528/2011


A r r ê t d u 2 4 s e p t e m b r e 2 0 1 3
Composition

Francesco Parrino (président du collège),
Daniel Willisigger, Stefan Mesmer, Madeleine Hirsig-
Vouilloz, Elena Avenati-Carpani, juges,
Yann Grandjean, greffier.



Parties

Département fédéral des finances DFF, Service juridique,
Bundesgasse 3, 3003 Berne,
demandeur,



contre

1. Fondation A._______,
représentée par Maître Guy Reber, 18, quai Gustave-Ador,
1207 Genève,
2. Jean-Claude Duvalier, (…),
3. Hoirie de feue Simone Ovide Duvalier composée de :
Jean-Claude Duvalier, (…),
Nicole Duvalier,
Marie Denise Duvalier,
Simone Duvalier,
4. Michèle Duvalier,
défendeurs,

Objet

Action en confiscation.


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Faits :
A.
A.a En application de l'art. 18 de la loi sur l'entraide pénale internationale
du 20 mars 1981 (EIMP, RS 351.1), l'Office fédéral de la police (ci-après:
fedpol), service compétent à l'époque, a ordonné le 15 avril 1986 le blo-
cage des avoirs en Suisse de Jean-Claude Duvalier, ancien Président de
l'Etat haïtien, en exil en France depuis le 7 février 1986, et de son épou-
se.
A.b Le 12 juin 1986, l'Etat haïtien a adressé à la Suisse une demande
d'entraide pénale visant Jean-Claude Duvalier, son épouse, leurs
proches et leurs familiers.
A.c Après plusieurs ordonnances, recours et arrêts (pour le détail des
faits cf. ATF 136 IV 4), seize ans plus tard, l'Office fédéral de la justice
(ci-après: OFJ), qui avait repris l'affaire, a estimé le 15 mai 2002, en
application de l'art. 2 EIMP, que les garanties reçues du ministre
haïtien de la justice n'étaient pas suffisantes pour assurer aux
personnes poursuivies un standard de protection minimale
correspondant à celui offert par le droit des Etats démocratiques.
L'OFJ précisait que la décision finale de l'octroi de l'entraide devait
être prise par le juge d'instruction genevois. Il remarquait également
dans sa décision que les griefs d'irrecevabilité soulevés par l'avocat de
Jean-Claude Duvalier au motif que les infractions à la base de la
demande d'entraide étaient frappées de prescription en droit suisse
étaient réalisés mais qu'il revenait au juge de l'entraide, soit le juge
d'instruction genevois, de trancher ce point.
B.
B.a Le 14 juin 2002, se fondant sur la sauvegarde des intérêts de la
Suisse, le Conseil fédéral a décidé de bloquer les avoirs de Jean-Claude
Duvalier et de son entourage pour une période initiale de trois ans. Il
chargeait également le Département des affaires étrangères (ci-après: le
DFAE) d'assister les parties en vue de rechercher, dans un cadre appro-
prié, une issue aussi satisfaisante que possible.
B.b Le 3 juin 2005, la mesure de blocage a été prorogée de 24 mois.
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B.c Le 1er juin 2007, le Conseil fédéral a décidé de prolonger une
nouvelle fois le blocage et le mandat de négociation du DFAE, pour
trois mois supplémentaires. Les intéressés avaient été informés de
cette mesure par une lettre datée du 4 juin 2007 du Vice-directeur de
la Direction du droit international public (ci-après: DDIP) du DFAE. Ce
courrier se fondait expressément sur l'art. 184 al. 3 de la Constitution
fédérale de la Confédération suisse du 18 avril 1999 (Cst., RS 101) et
évoquait également le séquestre d'un compte appartenant à la famille
Duvalier obtenu le 29 mai 2007 par devant le Tribunal de première
instance de Genève. De l'avis de la DDIP, les prétentions de tiers
étaient non seulement de nature à prolonger le blocage des fonds
revendiqués par la recourante mais encore susceptibles d'en diminuer
la quotité disponible. Pour le surplus, le Vice-directeur de la DDIP
invitait ses destinataires à reconsidérer l'opportunité d'une solution
transactionnelle.
B.d Le Président de la République d'Haïti s'est adressé par courrier du
13 août 2007 à la Présidente de la Confédération lui demandant la
reconduction du gel des avoirs Duvalier pour une période de 12 mois.
A l'appui de sa demande, le Président arguait, en substance, de la
ferme volonté de son Gouvernement dans cette affaire et du
lancement prochain par les autorités judiciaires compétentes de son
pays de procédures adéquates contre Jean-Claude Duvalier qui
tiendraient compte des questions de la qualification des infractions et
de la prescription.
B.e Le 22 août 2007, le Conseil fédéral a prolongé le blocage pour une
nouvelle période de 12 mois.
C.
C.a La Fondation A._______ (ci-après: la Fondation), de droit liechtens-
teinois, a été constituée le 22 décembre 1977. Son but est défini au
Grundbuch- und Öffentlichkeitsregisteramt de la Principauté du Liechten-
stein de la manière suivante: "Die Stiftung bezweckt die Verwaltung des
Stiftungsvermögens sowie die Ausrichtung von Zuwendungen an Perso-
nen, die in einem Reglement (Beistatut) bezeichnet werden". Elle est gé-
rée par le Dr B._______, unique membre du Conseil de fondation.
Elle avait été fondée par Simone Ovide Duvalier, mère de Jean-Claude
Duvalier, décédée le 26 décembre 1997.
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La Fondation est titulaire du compte n° (…) auprès d'une succursale ge-
nevoise de la banque X._______.
C.b Agissant le 21 septembre 2007 par l'intermédiaire de son mandataire,
la Fondation a contesté la mesure de blocage du 22 août 2007 par de-
vant le Tribunal administratif fédéral, lequel a déclaré le 14 mars 2008 le
recours recevable en ce qui concerne la décision du DFAE et irrecevable
contre l'ordonnance du Conseil fédéral (ATAF 2008/36).
D.
D.a Le 28 janvier 2008, la juge d'instruction genevoise a définitivement
déclaré irrecevable la demande d'entraide judiciaire formée par la Répu-
blique d'Haïti le 12 juin 1986, motif pris que l'Etat haïtien n'avait pas fourni
un engagement suffisant au sens de l'art. 80p al. 3 EIMP et que les faits
reprochés à Jean-Claude Duvalier et aux membres de sa famille étaient
absolument prescrits. Les avoirs restaient bloqués jusqu'au 31 août 2008
en vertu de l'ordonnance du Conseil fédéral du 22 août 2007.
D.b Le 23 mai 2008, la République d'Haïti a présenté une demande de
réexamen des précédentes décisions.
D.c Le 27 juin 2008, l'OFJ a ordonné une nouvelle mesure de blocage
relevant que les faits poursuivis pouvaient relever en droit suisse de
l'organisation criminelle (art. 260ter du Code pénal suisse du
21 décembre 1937 [CP, RS 311.0]) et invitant les détenteurs des
comptes et valeurs à en prouver la provenance licite (cf. art. 72 CP).
D.d Par courrier chargé du 2 juillet 2008, le directeur de la DDIP a
informé le Tribunal administratif fédéral de la levée par le Conseil
fédéral de la mesure du blocage du 22 août 2007.
D.e La Fondation ayant retiré son recours par acte du 11 juillet 2008,
le Tribunal administratif fédéral a procédé à sa radiation du rôle le 17
juillet 2008 (arrêt du Tribunal administratif fédéral C-7589/2007).
E.
E.a Par décision du 11 février 2009, l'OFJ a admis la demande d'entraide
du 12 juin 1986 et ses compléments et a ordonné la remise à la Républi-
que d'Haïti des avoirs détenus par la Fondation A._______, lesquels de-
vaient être utilisés de manière transparente au bénéfice de la population,
par le biais de projets humanitaires et sociaux. L'OFJ a considéré que la
prescription devait s'examiner au seul regard du droit suisse et que la
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Fondation n'avait pas réussi à renverser la présomption de provenance
criminelle des fonds.
E.b Par arrêt du 12 août 2009, le Tribunal pénal fédéral (TPF) a rejeté
le recours formé à l'encontre de la décision de l'OFJ par la Fondation.
En substance, le TPF a admis la qualification d'organisation criminelle
permettant le renversement de la preuve de l'origine délictueuse des
fonds et, s'agissant de la prescription, il a considéré que le blocage
s'était poursuivi sans interruption depuis avril 1986 et qu'en application
de l'art. 33a de l'ordonnance du 24 février 1982 sur l’entraide
internationale en matière pénale (OEIMP; RS 351.11), la durée de la
saisie de valeurs n'était limitée que par la prescription selon le droit
étranger, la prescription selon le droit suisse ne faisait pas obstacle à
l'octroi de l'entraide (arrêt du Tribunal pénal fédéral RR.2009.94 du 12
août 2009).
E.c Par jugement sur recours de la Fondation du 12 janvier 2010
rendu public le 3 février 2010, le Tribunal fédéral (TF) a infirmé la
décision de l'OFJ du 11 février 2009 sous l'angle de la prescription.
Tout en reconnaissant la qualification d'organisation criminelle, le TF a
retenu que l'art. 33a OEIMP ne s'appliquait pas au cas d'espèce et que
le point de départ de la prescription de 15 ans pour participation à une
organisation criminelle courait dès la chute du régime Duvalier en
février 1986 et qu'elle était intervenue en février 2001, soit avant la
nouvelle demande d'entraide qui aurait dû être déclarée irrecevable.
F.
F.a Le 3 février 2010, le Conseil fédéral a décidé du blocage des fonds
Duvalier sur la base de l'art. 184 al. 3 Cst. au maximum jusqu'à l'entrée
en vigueur de la loi fédérale sur la confiscation et la restitution des va-
leurs patrimoniales d'origine illicite de personnes politiquement exposées
et à la décision de confiscation prise sur la base de celle-ci ou jusqu'au
rejet par le parlement du projet de loi.
F.b Le même jour, par recommandé et par télécopie, le DFAE agissant
par l'entremise du directeur du DDIP a informé la succursale
genevoise de la banque X._______ et le mandataire de la Fondation
de cette décision et du blocage de la relation bancaire en cause.
F.c Agissant le 4 mars 2010 par l'intermédiaire de son mandataire, la
Fondation a interjeté recours par devant le Tribunal administratif
fédéral à l'encontre tant de la décision du Conseil fédéral que de celle
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du DFAE du 3 février 2010, concluant principalement, sous suite d'une
équitable indemnité de partie, à leur nullité respective, subsidiairement
à leur mise à néant.
F.d Par arrêt C-1371/2010 du 23 septembre 2013, le Tribunal administra-
tif fédéral a confirmé la décision du 3 février 2010 du DFAE en rejetant le
recours du 4 mars 2010 et a déclaré irrecevable ce même recours dans
la mesure où il était dirigé contre la décision du Conseil fédéral du 3 fé-
vrier 2010.
G.
G.a Le 29 avril 2011, alors que le recours de la Fondation A._______
contre la décision de blocage était encore pendant, le Département fédé-
ral des finances (ci-après: DFF) dépose auprès du Tribunal administratif
fédéral une action en confiscation fondée sur l'art. 5 et 6 LRAI et dirigée à
l'encontre de la Fondation A._______ (défenderesse 1), de Jean-Claude
Duvalier (défendeur 2), de l'hoirie de Simone Ovide Duvalier (défende-
resse 3) et de Michèle Duvalier (défenderesse 4), concluant principale-
ment à ce que les avoirs des défendeurs soient confisqués au profit de la
Confédération suisse.
G.b Par ordonnance du 6 mai 2011, le Tribunal administratif fédéral accu-
se réception de l'action, la transmet au représentant de la défenderesse,
Me Reber, lui demandant s'il est mandaté dans cette procédure, cas
échéant également pour les autres parties; à la banque dépositaire des
comptes à confisquer et à l'avocat dépositaire des bijoux de la défende-
resse 4, également à confisquer, Me Brosset.
G.c Par lettre du 17 mai 2011, assortie d'une procuration ad hoc, Me Re-
ber confirme ne représenter que la défenderesse 1. Par courrier du 24
mai 2011, la banque dépositaire indique ne pas vouloir intervenir dans la
procédure.
G.d Par ordonnance du 26 mai 2011, le Tribunal administratif fédéral invi-
te le demandeur à lui communiquer les documents attestant de la com-
position de l'hoirie de Simone Ovide Duvalier et à lui indiquer les démar-
ches qu'elle a entreprises en application de la loi fédérale de procédure
civile fédérale du 4 décembre 1947 (PCF, RS 273) pour découvrir les
adresses toujours inconnues de certaines défenderesses à l'action. Le
Tribunal invite aussi la banque et Me Brosset à se prononcer sur le domi-
cile des défenderesses. Il transmet également, par l'entremise du Dépar-
tement fédéral de justice et police (DJP), une copie de l'action au défen-
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deur 2, l'invitant à se prononcer sur la composition de l'hoirie et sur
l'adresse manquant des défenderesses.
G.e Le 30 mai 2011, Me Brosset répond ne pas être en possession de
l'adresse de la défenderesse 4 et ne pas la représenter. Par lettre du 6
juin 2011, la banque affirme ne pas connaître les adresses des défen-
deurs à l'action. Le 8 juin 2011, le DFF explique que ses démarches n'ont
permis que de trouver l'adresse du défendeur 2.
Répondant à l'invitation qui lui a été faite par ordonnance du 14 juillet
2011, le représentant de la défenderesse 1 explique dans son courrier du
27 juillet 2011 ne pas être en mesure de donner des informations sur la
composition de l'hoirie de Simone Ovide Duvalier.
G.f Par courrier du 31 octobre 2011, reçu au Tribunal le 23 novembre
2011 par l'entremise du DFJP, le défendeur 1, Jean-Claude Duvalier,
confirme la composition de l'hoirie de sa mère et informe n'avoir pas reçu
copie de l'action.
G.g Par ordonnance du 2 décembre 2011, la Cour de céans notifie aux
défendeurs l'action en confiscation leur impartissant un délai de 30 jours
pour répondre. Elle invite le défendeur 2, auquel elle s'adresse par l'en-
tremise du DFJP, à désigner un domicile de notification en Suisse et à
communiquer l'adresse des autres défenderesses. Pour les défenderes-
ses dont le domicile est inconnu, l'action est notifiée par voie de publica-
tion dans la Feuille fédérale du 20 décembre 2011 (FF 2011 8521).
G.h Dans sa réponse à l'action du 16 février 2012, la défenderesse 1
conclut principalement à l'irrecevabilité de l'action, au motif que la LRAI
ne s'appliquerait pas en l'espèce, et subsidiairement à son rejet. Elle dé-
veloppe notamment des arguments qui ont trait au blocage selon la LRAI
et qui ont été examinés dans l'arrêt C-1371/2010.
G.i Par réplique du 28 août 2012, le DFF maintient ses conclusions.
G.j Par ordonnance du 12 septembre 2012, constatant que la notification
de l'action par voie diplomatique avait échoué pour le défendeur 2, le Tri-
bunal administratif fédéral l'invite, par voie de publication (FF 2012 7502
du 25 septembre 2012), ainsi que les défenderesses 3 et 4, a en prendre
connaissance auprès du greffe avec la réponse de la défenderesse 1 et
la réplique du demandeur. Dans la même ordonnance, elle transmet co-
pie de la réplique du demandeur à la défenderesse 1 lui octroyant un dé-
lai de 30 jours pour déposer d'éventuelles observations.
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G.k Ayant eu connaissance par le DFJP que le défendeur 4 avait manda-
té un avocat à Port-au-Prince pour la défense de ses intérêts en Haïti, le
Tribunal administratif fédéral s'adresse à lui, par ordonnance du 2 octobre
2012 restée sans réponse à ce jour, afin de savoir s'il le représente éga-
lement dans la présente procédure.
Par ordonnance du 4 juillet 2013, le juge instructeur a communiqué aux
parties que la procédure préparatoire était close et les a invitées à com-
muniquer dans un délai de 30 jours dès publication dans la Feuille fédé-
rale si elles renonçaient aux débats principaux avec plaidoiries, à la déli-
bération publique et au prononcé de l'arrêt en public. Les parties avaient
en outre la possibilité de déposer un mémoire conclusif. À défaut de ré-
ponse dans le délai imparti, le jugement serait communiquée par écrit.
Par courrier du 10 juillet 2013, la défenderesse 1 a renoncé aux actes
mentionnés ci-dessus. Le demandeur a déposé le 4 septembre 2013 un
mémoire conclusif mais a renoncé aux débats principaux avec plaidoiries,
à la délibération publique et au prononcé de l'arrêt en public. Les autres
défendeurs n'ont pas répondu. Une copie du mémoire conclusif du de-
mandeur a été transmise pour connaissance aux autres parties par or-
donnance du 5 septembre 2013.
Le détail des arguments développés par les parties à l'appui de leur posi-
tion ainsi que le détail de certains faits sont repris dans les considérants
en droit ci-après, dans la mesure utile à la résolution du présent litige.

Droit :
1.
1.1 Selon l'art. 35 let. d de la loi fédérale du 17 juin 2005 sur le Tribunal
administratif fédéral (LTAF, RS 173.32), le Tribunal administratif fédéral
connaît par voie d'action en première instance des demandes de confis-
cation de valeurs patrimoniales conformément à la loi fédérale du 1er oc-
tobre 2010 sur la restitution des valeurs patrimoniales d'origine illicite de
personnes politiquement exposées (LRAI; RS 196.1). Aux termes de l'art.
5 al. 1 LRAI, le DFF est compétent pour ouvrir, sur demande du Conseil
fédéral, une action en confiscation des valeurs patrimoniales bloquées
selon la LRAI.
1.2 Selon l'art. 14 al. 1 LRAI, les valeurs patrimoniales bloquées lors de
l'entrée en vigueur de la LRAI sur la base de l'art. 184 al. 3 de la Constitu-
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tion fédérale de la Confédération suisse du 18 avril 1999 (Cst., RS 101)
parce que la demande d'entraide pénale internationale n'a pas abouti,
restent bloquées jusqu'à décision entrée en force sur leur confiscation
conformément à la présente loi. Le blocage devient toutefois caduc si une
action en confiscation n'est pas ouverte dans l'année qui suit l'entrée en
vigueur de la présente loi.
1.3 La LRAI est entrée en vigueur le 1er février 2011 (RO 2011 279). Le 2
février 2011 (cf. pce 1 action), le Conseil fédéral a chargé le DFF de dé-
poser une action en confiscation des valeurs patrimoniales de Jean-
Claude Duvalier et de son entourage bloquées par la décision du Conseil
fédéral du 3 février 2010 (cf pce 2 action) sur le fondement de l'art. 184
al. 3 Cst., ce qui fut fait le 29 avril 2011. Ainsi le Tribunal administratif fé-
déral est compétent pour connaître de la présente action déposée dans le
délai prescrit par la LRAI.
2.
Selon l'art. 44 al. 1 LTAF, lorsque le Tribunal administratif fédéral statue
en première instance, la procédure est régie par les art. 3 à 73 et 79 à 85
de la loi fédérale de procédure civile fédérale du 4 décembre 1947 (PCF,
RS 273). Contrairement à ce que prévoit l'art. 3 al. 2 PCF selon lequel le
jugement ne peut se fonder sur d'autres faits que ceux allégués dans
l'instance, le Tribunal administratif fédéral, en vertu de la règle spéciale
de l'art. 44 al. 2 LTAF, établit les faits d'office. En revanche, il ne peut pas
aller au-delà des conclusions de parties (art. 3 al. 2 PCF). Ainsi, devant le
Tribunal administratif fédéral, en procédure d'action, contrairement à la
procédure de recours, la maxime de disposition revêt une grande impor-
tance: l'objet du litige est uniquement défini par les demandes des parties
(cf. ANDRÉ MOSER/MICHAEL BEUSCH/LORENZ KNEUBÜHLER, Prozessieren
vor dem Bundesverwaltungsgericht, Bâle 2008, p. 239 n. 5.14). Le tribu-
nal ne peut accorder à une partie ni plus ni autre chose que ce qui est
demandé (cf. ATAF 2008/16 consid. 2.2 avec les réf.).
3.
3.1 Le Tribunal administratif fédéral examine la recevabilité de l'action et
de tous les actes de procédure (art. 3 al. 1 PCF).
3.2 L'action ouverte par le DFF (demandeur), dûment habilité par le
Conseil fédéral ainsi que la LRAI l'exige, est dirigée contre la Fondation
A._______, titulaire du compte bloqué n° (…) auprès de la banque
X._______ (défenderesse 1); Jean-Claude Duvalier et/ou l'hoirie de feue
Simone Ovide Duvalier, titulaires du compte bloqués n° (…) auprès de la
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banque X._______ (défendeur 2 et défenderesse 3); Michèle Duvalier
née Bennett, propriétaire de bijoux (clips d'oreilles) saisis en mains de Me
Didier Brosset, avocat à Genève (défenderesse 4). L'hoirie de feue Simo-
ne Ovide Duvalier est composée de Jean-Claude Duvalier, de Marie De-
nise Duvalier, de Simone Françoise Duvalier et de Nicole Duvalier.
3.3
3.3.1 Dans sa réplique du 28 août 2012 et dans son mémoire conclusif du
4 septembre 2013, le demandeur conteste la validité du mandat de l'avo-
cat de la défenderesse 1. Il exige non seulement que celui-ci produise
une certification de l'identité de la personne qui lui a conféré ses pouvoirs
au nom de la Fondation A._______, mais que cette personne justifie elle-
même de la procuration qu'elle aurait reçue des ayants droit économi-
ques de la Fondation A._______ pour s'opposer à l'action en confiscation.
Le demandeur tire argument de ce que le 15 janvier 2010, Jean-Claude
Duvalier, un des héritiers de la fondatrice de la défenderesse 1 a lancé un
appel aux autorités suisses directement et par médias interposés pour
transférer l'ensemble des avoirs de la défenderesse 1 à la population haï-
tienne. De plus, le demandeur produit un écrit daté 12 janvier 2008, dont
la signature n'est pas authentifiée, par lequel Jean-Claude Duvalier affir-
me être le président de la Fondation A._______ et son bénéficiaire éco-
nomique unique et révoque à ce titre "tout mandant et pouvoir donnés
précédemment à Monsieur B._______" (cf. pce action 38).
3.3.2 En l'espèce, le compte bloqué appartient à la Fondation A._______,
laquelle a été constituée le 22 décembre 1977 à (…), sur mandat de Si-
mone Ovide Duvalier. Les avoirs de la Fondation proviennent d'un trans-
fert en date du 19 décembre 1977 d'avoirs du compte X._______ n° (…)
et de dépôt de titres directement au guichet (cf. annexe 4 pce 14 action).
Simone Ovide Duvalier, née en 1914 et décédée en 1997, a épousé en
1939 François Duvalier (Papa Doc) lequel fut président de la République
d'Haïti de 1957 à 1971. Elle est également la mère de Jean-Claude Duva-
lier (Baby Doc), né en 1951 et président de la République d'Haïti de 1971
à 1986, et fut Gardienne de la Révolution sous le règne de son fils.
Les statuts de la Fondation ont été rédigés en allemand à (…) le 22 dé-
cembre 1977 (cf. annexe 2 pce 14 action). Selon l'art. 3, le but de la Fon-
dation est l'administration des biens de la Fondation ainsi que les dona-
tions (Zuwendungen) en faveur des personnes désignées dans le règle-
ment. L'établissement de ce règlement incombe au Conseil de fondation
(art. 4), lequel est composé d'un ou de plusieurs membres qui exercent
leur mandat pour une durée illimitée (art. 6). Selon l'art. 1 du règlement
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du 29 novembre 1983, Simone Ovide Duvalier (dite Mme Françoise Du-
valier) "possède tous les droits sur la fortune et les revenus de la Fonda-
tion" (cf. pce 148). A sa mort, la fortune de la Fondation sera partagée en
deux parts égales entre ses filles Marie-Denise et Simone Françoise (art.
2 et 3). Selon le régime de signature mis en place le 22 novembre 1983
sur le compte litigieux, Simone Ovide Duvalier possédait la signature in-
dividuelle et ses deux filles, Nicole et Simone Françoise, la signature col-
lective à deux. En 1984, les droits de Nicole Duvalier furent annulés par
sa mère qui conserva la signature individuelle conjointement à Simone
Françoise Duvalier (cf. annexes 7 à 9 pce 14 action). Selon le formulaire
d'identification de l'ayant droit économique du compte en cause, la Fon-
dation, en tant que titulaire du compte, déclarait le 9 octobre 1992 que
l'ayant droit économique était Simone Ovide Duvalier (cf. annexe 6 pce
14 action). Selon une nouvelle réglementation intitulée "Status-Annexes
de la Fondation A._______, (…)", signée et datée de la main de Mme
Françoise Duvalier le 12 avril 1995 à Nice, Simone Ovide Duvalier est la
seule bénéficiaire des biens de la Fondation (art. 1 et 2). A sa mort, les
biens de la Fondation seront attribués aux porteurs des certificats d'ac-
tions – proportionnellement au nombre de leurs actions – de la société
Z._______, (…), dont le capital actions est composé de 100 actions (art.
3). A cette date, toutes les actions émises le 6 février 1995 étaient en
main de Simone Ovide Duvalier (cf. annexe 4-5 pce 148). Selon le formu-
laire d'identification de l'ayant droit économique signé le 24 septembre
2002 par la Fondation A._______, l'ayant droit économique du compte li-
tigieux est "Z._______ (…) dont la possession des actions est revendi-
quée par les quatre héritiers de Mme Simone Ovide Duvalier, première
bénéficiaire, décédée, soit Nicole Duvalier (20 juin 1942); Simone née D.
(31 mars 1946); Marie-Denise, née D. le 4 avril 1941; Jean-Claude Duva-
lier (3 juillet 1951)" (cf. annexe pce 153). La validité des Statuts-Annexes
de 1995 est contestée par les héritiers (pce 148).
3.3.3 Du temps de son vivant, Simone Ovide Duvalier était la seule béné-
ficiaire de la Fondation. Elle avait instauré une procuration en faveur de
deux de ses filles qu'elle avait partiellement révoquée par la suite. Le rè-
glement du 29 novembre 1983 partageait la fortune de la Fondation, à la
mort de sa fondatrice, à parts égales entre deux de ces filles. En 1995,
une nouvelle règlementation intitulée "Statuts-Annexes de la Fondation
A._______, (…)" précise qu'à la mort de Simone Ovide Duvalier, les
biens de la Fondation seront attribués aux porteurs des certificats d'ac-
tions − proportionnellement au nombre de leurs actions − de la société
Z._______., (…), dont le capital actions est composé de 100 actions émi-
ses le 6 février 1995 et alors toutes en main de Simone Ovide Duvalier.
L'ayant droit économique des valeurs à confisquer est donc une société
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panaméenne dont la possession des actions est revendiquée par les qua-
tre héritiers de Simone Ovide Duvalier, au titre desquels figure Jean-
Claude Duvalier. La validité des Statuts-Annexes de 1995 est contestée
mais Jean-Claude Duvalier n'a jamais apporté la preuve qu'il serait le
seul ayant droit économique de la Fondation A._______.
De surcroît, selon les statuts du 22 décembre 1977 de la Fondation
A._______, l'unique organe de la Fondation est le Conseil de fondation
qui est composé d'un ou de plusieurs membres lesquels exercent leur
mandat pour une durée illimitée. L'élection d'un membre s'effectue au
sein du Conseil de fondation. En cas de décès, d'incapacité ou de démis-
sion d'un membre du Conseil, les membres restant sont habilités à pro-
céder à une élection complémentaire. Le Conseil de fondation représente
la Fondation de manière obligatoire pour les ayant droits de la Fondation
et les tiers (art. 6 et art. 7). L'art. 6 du règlement de 1983 préserve le droit
de Mme François Duvalier "de changer le Conseil de fondation et de mo-
difier le présent règlement. A sa mort, le Conseil de fondation ne peut y
apporter que des modifications ne portant pas préjudice aux prescriptions
essentielles de ce règlement". L'art. 4 des Statuts-Annexes de 1995 pré-
cise que ceux-ci "[…] sont définitifs et ne peuvent plus être modifiés ni
complétés si ce n'est avec l'accord du bénéficiaire effectif, à l'exclusion
des bénéficiaires ultérieurs qui n'ont que des droits d'expectative". Il n'est
pas prévu que les bénéficiaires ultérieurs puissent révoquer le Conseil de
fondation comme le prétend le demandeur.
3.3.4 Le 17 mai 2011, l'avocat de la défenderesse 1 a présenté devant la
Cour de céans une procuration datée du 16 mai 2011 portant une signa-
ture en tout point identique à celle figurant sur la procuration datée du 24
mars 2010 produite dans l'affaire parallèle C-1371/2010. Cette procura-
tion était assortie d'une copie de passeport et d'un extrait du 24 mars
2010 certifié conforme de l'Öffentlichkeitsregister de la Principauté du
Liechtenstein attestant que cette personne, le Dr B._______, est membre
unique du Conseil de fondation, avec signature individuelle. Le signataire
de la procuration, agissant en qualité d'organe de la Fondation, est donc
habilité à représenter la défenderesse 1 et à mandater un avocat pour la
défense de ses intérêts, sans qu'il soit nécessaire de recueillir à ce sujet
les directives des bénéficiaires, lesquels n'ont pas la qualité pour agir ou
pour défendre, par analogie avec la jurisprudence bien établie en matière
d'entraide qui reconnaît la qualité pour recourir à l'ayant droit économique
d'une personne morale uniquement lorsqu'il est établi que la société a été
dissoute et n'est plus à même d'agir (ATF 123 II 153 consid. 2c, arrêt du
Tribunal fédéral 1A.216/2001 du 21 mars 2002 consid. 1.1; arrêt du Tri-
bunal administratif fédéral B-5053/2010 du 29 septembre 2010 consid.
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2.3), ce qui n'est pas le cas en l'espèce. Il s'ensuit que les pouvoirs de Me
Reber, dûment mandaté par l'organe compétent de la défenderesse 1, ne
souffrent d'aucun vice de représentation et qu'en conséquence sa répon-
se est versée en procédure.
4.
4.1 La défenderesse 1, la seule à avoir répondu à la demande en confis-
cation, conclut principalement à l'irrecevabilité de l'action, motif pris que le
cas d'espèce n'est pas couvert par le champ d'application de la LRAI. A
teneur de l'art. 1 LRAI, la loi est subsidiaire et ne s'applique que "lors-
qu'une demande d’entraide judiciaire internationale en matière pénale ne
peut aboutir en raison de la situation de défaillance au sein de l’Etat re-
quérant". La défenderesse 1 affirme que l'entraide n'a pas été refusée par
le Tribunal fédéral en raison de la défaillance de la République d'Haïti,
Etat requérant, mais exclusivement au motif de l'intervention de la pres-
cription (cf. ATF 136 IV 4). Elle remarque également qu'il ressort du
commentaire de l'art. 1 LRAI figurant dans le message du Conseil fédéral
du 28 avril 2010 relatif à la loi fédérale sur la restitution des valeurs patri-
moniales d’origine illicite de personnes politiquement exposées (MCF
LRAI; FF 2010 2995, spéc. 3013), que les valeurs patrimoniales à confis-
quer doivent avoir été bloquées en Suisse dans le cadre de la procédure
d'entraide, ce qui ne serait pas le cas en l'espèce puisque les avoirs
concernés sont gelés sur la base de l'art. 184 al. 3 Cst.
4.2 Ces questions, contrairement à ce que soutient la défenderesse 1, ne
se rattachent pas à la recevabilité de l'action, mais au champ d'applica-
tion de la loi. La question de l'application de la LRAI au cas d'espèce a
été tranchée dans l'arrêt C-1371/2010. Les griefs développés à ce sujet
par la défenderesse, en particulier celui concernant l'admissibilité de la
rétroactivité de la LRAI, ont été examinés à cette occasion. Cet arrêt a
donc confirmé la validité du blocage décidé le 3 février 2010.
5.
5.1 L'art. 5 al. 2 LRAI énonce les conditions auxquelles doit satisfaire la
confiscation des valeurs patrimoniales pour être prononcée par le Tribu-
nal administratif fédéral:
a. le pouvoir de disposition appartient à une personne politiquement exposée
ou à son entourage;
b. elles sont d’origine illicite;
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c. elles ont été bloquées par le Conseil fédéral en vertu de la présente loi.
5.2 Comme indiqué ci-dessus dans le consid. 4.2, par renvoi à l'arrêt C-
1371/2010, la condition de l'art. 5 al. 2 let. c LRAI est remplie. Restent à
examiner les deux autres conditions.
5.3 Le demandeur expose, au sujet de la première condition, que les trois
valeurs patrimoniales dont il requiert la confiscation sont dans le pouvoir
de disposition soit d'une personne politiquement exposée (ci-après: PPE)
soit dans son entourage (points 70 à 77 action).
5.3.1 La notion de "pouvoir de disposition", dont il est question à l'art. 5 al.
2 let. a LRAI mais aussi l'art. 2 let. b LRAI s'inspire de celle dont il est
question à l'art. 72 CP qui traite de la confiscation de valeurs patrimonia-
les d'une organisation criminelle et qui est applicable par analogie à la
restitution prévue à l'art. 74a EIMP (cf. ATF 136 IV 4 consid. 5, ATF 131 II
169 consid. 9.1). Il s'agit d'une maîtrise de fait sur les valeurs en question
telle que la recouvre la conception d'ayant droit économique dans le
blanchiment d'argent (cf. MADELEINE HIRSIG-VOUILLOZ, in: Commentaire
romand Code pénal I, 2009, n. 22 ad art. 72 CP; MCF LRAI FF 2010
3014). Le pouvoir de disposition dépasse ainsi l'aspect juridique du
terme: ce qui est déterminant c'est le pouvoir effectif sur les valeurs afin
d'atteindre la véritable appartenance économique. En effet, il s'agit d'évi-
ter que les personnes concernées (PPE et leur entourage) recourent à
des entreprises fictives ou à des hommes de paille ou encore profitent de
structures juridiques pour gérer ces biens dans le but d'éluder les règles
sur le blocage et la confiscation en leur donnant une apparence d'honnê-
teté (cf. pour le crime organisé: Message du Conseil fédéral sur la modifi-
cation du code pénal suisse et du code pénal militaire [Révision du droit
de la confiscation, punissabilité de l'organisation criminelle, droit de com-
munication du financier] du 30 juin 1993, FF 1993 III 269, spéc. 309). A
titre exemplatif, le message cite le détenteur de compte, l'ayant droit éco-
nomique, le fondé de pouvoir ou le fondé de procuration (cf. MCF LRAI
FF 2010 3014 ).
5.3.2 Comme indiqué dans les consid. 3.3.2 – 3.3.4 ci-dessus les défen-
deurs (ou en tout cas une partie des défendeurs) sont les ayants-droits
économiques des biens bloqués. Peu importe, à cet égard, qui parmi les
défendeurs est réellement le propriétaire de ces biens.
5.3.3 Il s'ensuit que quel que soit le ou les ayant droits économiques ac-
tuels du compte sur lequel sont déposées les valeurs bloquées et dont
est titulaire la Fondation A._______, ils entrent dans la champ d'applica-
tion de l'art. 2 let. b LRAI. En effet, quand bien même le droit dont ils bé-
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néficient n'est qu'une expectative, les défendeurs peuvent exiger du
Conseil de fondation qu'il soit respecté et accompli (cf. art. 5 des statuts;
ALLGEMEINES TREUUNTERNEHMEN, La fondation de famille dans le droit
liechtensteinois, Vaduz 2000, p. 27). On peut donc considérer qu'ils jouis-
sent du "pouvoir de disposition" tel que conçu par la loi. La première bé-
néficiaire, décédée en 1997, était la femme de François Duvalier et la
mère de Jean-Claude Duvalier. A ce titre, elle appartient sans nul doute –
ce qui n'est au demeurant pas contesté – à l'entourage d'une PPE (cf. art.
2 let. b ch. 2 LRAI). Par ailleurs, comme Gardienne de la Révolution, elle
peut également être considérée comme PPE. Il en va de même des bé-
néficiaires ultérieurs: en vertu des Statuts-Annexes de 1995 ceux-ci sont
les titulaires des actions de la société panaméennes que se disputent les
héritiers, Jean-Claude Duvalier se prévalant notamment d'un testament
qu'il n'a jamais produit (cf. pce 148). Dans ce cas le pouvoir de disposi-
tion appartient à l'entourage d'une PPE (les sœurs de Jean-Claude Duva-
lier) et/ou à une PPE (Jean-Claude Duvalier). Si ces Statuts-Annexes ne
sont pas valides, soit le règlement de 1983 trouve à s'appliquer et les bé-
néficiaires (les deux filles de Simone Ovide qui sont aussi les deux sœurs
de Jean-Claude) sont toujours pour des raisons familiales dans l'entoura-
ge d'une PPE, soit la jouissance revient aux héritiers légaux du fondateur-
premier bénéficiaire (cf. ALLGEMEINES TREUUNTERNEHMEN, op. cit. p. 27)
et la situation est identique.
5.3.4 Quant aux clips d'oreilles, ils ont été saisis en 1988 par le juge d'ins-
truction de Genève, alors qu'ils se trouvaient en dépôt pour une répara-
tion auprès de la société W._______. Cette société a été dissoute par dé-
cision de l'assemblée générale du 9 janvier 1998 (…) et radiée le 4 mars
1999 (…). Selon Me Didier Brosset, liquidateur de W._______, ces cilps
sont propriété de Michèle Bennett Duvalier et se trouvent en port-franc à
Genève, sous la garde de la société Y._______, société transitaire (cf.
pce 9 TAF). Michèle Bennett Duvalier, née le 15 janvier 1953, a été
l'épouse de Jean-Claude Duvalier de 1980 à 1990 et fait partie, à ce titre,
de l'entourage d'une PPE.
Toutes les valeurs à confisquer se trouvent ainsi dans le pouvoir de dis-
position d'une PPE ou de son entourage.
5.4
5.4.1 L'art. 5 al. 2 let. b LRAI exige que les valeurs à confisquer soient
d'origine illicite, ce qui suppose l'existence d'une infraction. Toutefois, la
condamnation pénale de la personne (PPE ou entourage) n'est pas né-
cessaire à l'application de la LRAI. L'art. 6 LRAI consacre le renverse-
ment du fardeau de la preuve s'agissant de l'origine illicite des valeurs pa-
trimoniales qui est présumée à deux conditions cumulatives:
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a. le patrimoine de la personne qui a le pouvoir de disposition sur les valeurs patri-
moniales a fait l’objet d’un accroissement exorbitant en relation avec l’exercice de la
fonction publique de la personne politiquement exposée;
b. le degré de corruption de l’Etat d’origine ou de la personne politiquement exposée
en cause était notoirement élevé durant la période d’exercice de la fonction publique
de celle-ci.
Au sujet de la première condition, le message précise qu'il s'agit d'une
disproportion entre le revenu généré par la fonction et le patrimoine en
cause telle qu'elle ne s'explique pas selon l'expérience normale et le
contexte du pays (cf. MCF LRAI FF 2010 2995 p.3020). Si ces deux
conditions sont satisfaites, la présomption est établie et il appartiendra à
la personne qui a le pouvoir de disposition sur les valeurs bloquées de la
renverser en démontrant avec une vraisemblance prépondérante l'acqui-
sition licite de ses avoirs (art. 6 al. 2 LRAI).
5.4.2 Pour étayer sa démonstration de l'accroissement exorbitant du pa-
trimoine de Jean-Claude Duvalier et de son entourage ainsi que son de-
gré notoirement élevé de corruption et celui de la République d'Haïti du-
rant l'exercice de son mandat public, le demandeur se réfère largement
aux considérants de l'arrêt par lequel le Tribunal pénal fédéral (TPF) a re-
jeté le recours formé par la Fondation A._______ à l'encontre de la déci-
sion de l'Office fédéral de la justice (ci-après: OFJ) qui ordonnait dans la
procédure d'entraide la remise à la République d'Haïti des avoirs détenus
en Suisse par la famille Duvalier, au nombre desquels figuraient les fonds
déposés sur le compte de la Fondation (arrêt du TPF RR.2009.94 du 12
août 2009).
5.4.3
5.4.3.1 Aux considérants 3.2.2 et 3.2.3 de son arrêt, le TPF analyse la
manière systématique de détourner les ressources de l'Etat à leur profit
par les membres du clan Duvalier qui avaient érigé un véritable système
de captation des deniers publics:
"En tout état de cause, les exactions commises en Haïti sous la "présidence
à vie" de François, puis de Jean-Claude DUVALIER sont une réalité éviden-
te; il en va de même du fait que ces régimes dictatoriaux ont donné lieu au
pillage systématique des caisses de la République d'Haïti, au bénéfice du
Chef de l'Etat, de ses proches et de ses complices au sein des entités publi-
ques (Amnesty International, op. cit.; Leslie J-R Péan, Haïti: économie politi-
que de la corruption, Tome IV, L'ensauvagement macoute et ses consé-
quences [1957-1990], Paris 2007, not. p. 270 ss, 302 ss, 472 ss; Sauveur
Pierre Etienne, L'énigme haïtienne, Echec de l'Etat moderne en Haïti, Ed.
des Presses de l'Université de Montréal, Québec 2007, p. 228 ss; Etzer
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Charles, Le pouvoir politique en Haïti de 1957 à nos jours, Paris 1994, p. 86
ss; Kern Delince, Les forces politiques en Haïti, Manuel d'histoire contempo-
raine, Paris 1993, not. p. 244 ss et 282 ss).
Aux termes du rapport de la Banque mondiale de 1997 sur le développement
dans le monde, "en 1957, le gouvernement démocratiquement élu de Fran-
çois DUVALIER (Papa Doc) a porté [la] logique [de l'Etat prédateur] à un ni-
veau inégalé, commençant par une purge sans précédent dans la société ci-
vile, dans l'armée héritée du régime précédent, dans l'opposition politique
ainsi que dans l'administration en général. Au cours des deux mois qui ont
suivi son arrivée au pouvoir, DUVALIER avait fait mettre en prison cent op-
posants politiques. L'Eglise catholique était perçue comme une menace et
plusieurs chefs spirituels ont été chassés du pays. Les médias ont été ré-
duits au silence par l'expulsion des journalistes étrangers et, en 1958, un tex-
te a autorisé la puissance publique à abattre les reporters accusés de diffu-
ser de "fausses nouvelles". Les parents d'étudiants en grève étaient obliga-
toirement emprisonnés. Après la levée de l'immunité parlementaire en 1959,
DUVALIER a dissous le Sénat et la Chambre des Députés. Du matériel mili-
taire moderne a été entreposé dans le sous-sol du palais présidentiel et plus
de deux cents officiers ont été limogés au cours des onze premières années
d'exercice par DUVALIER. En 1964, celui-ci se déclarait Président à vie. Les
piliers économiques de l'Etat prédateur étaient l'expropriation, l'extorsion, le
"prélèvement inflationniste" et la corruption. [...] D'importantes ressources
étaient consacrées à la propre protection de DUVALIER (30% de l'ensemble
des dépenses de l'Etat au cours de la première moitié des années 60).
L'agriculture, notamment la culture du café, était lourdement taxée. Selon
certaines sources, DUVALIER aurait fait sortir du pays plus de 7 millions de
dollars par an à des fins personnelles. Des dessous-de-table considérables
étaient également versés dans le cadre d'opérations avec des investisseurs
étrangers pour des projets qui souvent ne voyaient jamais le jour. La pratique
de l'extorsion - sous l'appellation euphémique de donations "volontaires" - a
été institutionnalisée dans le cadre du Mouvement de rénovation nationale.
Un pseudo régime d'assurance-vieillesse, assorti d'une déduction de 3%, a
été créé et les fonctionnaires étaient tenus d'acheter, pour quinze dollars, un
livre contenant les discours de DUVALIER. Une caisse autonome recevait le
produit des impôts et des redevances, qui ne figurait pas au budget et ne fai-
sait l'objet d'aucune comptabilité. Après avoir régné pendant près de trente
ans sur le pays, la dynastie des DUVALIER est tombée en 1986, lorsque
Jean-Claude DUVALIER (Bébé Doc), qui avait succédé à son père s'est exilé
en France avec un pactole évalué à 1,6 milliards de dollars. L'Etat prédateur
qui a marqué l'histoire du pays est pour beaucoup à l'origine de l'état désas-
treux de l'économie haïtienne" (Banque mondiale, Rapport sur le dévelop-
pement dans le monde, 1997, l'Etat dans un monde en mutations, Washing-
ton, D.C. 1997, p. 168).
S'agissant en particulier du pillage des caisses de la République d'Haïti opé-
ré par Jean-Claude DUVALIER entre 1971, date de son accession à la tête
de l'Etat, et le 7 février 1986, date de sa fuite en France, la Commission inte-
raméricaine des Droits de l'homme estime que l'ancien "Président à vie" de
la République d'Haïti a laissé derrière lui une situation économique catastro-
phique, largement due au pillage systématique des ressources de l'Etat haï-
tien, par lequel il se serait procuré une fortune personnelle estimée entre
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USD 400'000'000.-- et 900'000'000.-- (Rapport annuel 1985-1986 de la
Commission interaméricaine des Droits de l'homme, chap. IV, Haïti)."
5.4.3.2 Le TPF a jugé que ce comportement était constitutif de l'infraction
de participation ou de soutien à une organisation criminelle au sens de
l'art. 260ter du Code pénal suisse du 21 décembre 1937 (CP, RS 311.0).
"Jean-Claude Duvalier disposait de complices placés à la tête des départe-
ments de l'Etat et des entreprises publiques. Ces complices usaient de leurs
pouvoirs de décision pour transférer des fonds publics propriété des orga-
nismes qu'ils dirigeaient sur les comptes privés du Chef de l'Etat et de ses
proches (v. supra consid. 3.2.2), notamment de Simone DUVALIER et de
Michèle BENNETT-DUVALIER (v. supra consid. 3.2.2/c). La structure mise
en place par le Chef de l'Etat à cette fin disposait en outre de blanchisseurs
de fonds au sein du Ministère des finances, de la Banque de la République
et de la Banque nationale de Crédit […]. La structure formée par ces person-
nes pouvait en outre durer indépendamment d'une modification de la compo-
sition de ses effectifs, même les plus haut placés. Ainsi, à la mort de Fran-
çois DUVALIER, les mécanismes de pillage systématique des caisses de
l'Etat et les exactions on perduré sous la "présidence à vie" de Jean-Claude
DUVALIER, dont l'accession au pouvoir avait été garantie par son père (v.
supra let. A). Le but principal de cette structure consistait à user du pouvoir
absolu du Chef de l'Etat afin de faire régner un climat de terreur en Haïti et
de procurer à ses membres des revenus considérables par le détournement
systématique des fonds publics, soit par des moyens criminels, au sens de
l'art. 260 ter ch. 1 CP. Au nombre des membres de cette structure figurent le
Chef de l'Etat et ses proches, en leur qualité d'organisateurs ou de bénéfi-
ciaires de l'activité criminelle (soit en premier lieu François, Simone, Jean-
Claude et Michelle DUVALIER), ainsi que les nombreux fonctionnaires qui,
moyennant une commission ou par crainte de sanctions, transféraient les
fonds publics propriété des organismes qu'ils dirigeaient sur les comptes pri-
vés du Chef de l'Etat et de ses proches. Cette structure organisée constitue
dès lors manifestement une organisation criminelle l'art. 260 ter ch. 1 CP"
(consid. 3.3.2).
5.4.3.3 Appliquant le principe développé par le Tribunal fédéral qui veut
que dans le cas où la remise est demandée en relation avec des fonds
provenant de l'activité, à l'étranger, d'une organisation criminelle au sens
de l'art. 260ter CP, l'art. 74 a al. 3 EIMP doit être interprété à la lumière de
l'art. 72 CP (ATF 131 II 169), le TPF a présumé que les avoirs détenus
par les personnes participant ou ayant apporté leur soutien à l'organisa-
tion criminelle étaient soumis au pouvoir de disposition de cette organisa-
tion et pouvaient donc être confisqués à moins que la preuve du contraire
soit rapportée. Dans son consid. 4.2, le TPF a estimé que la Fondation
A._______ (défenderesse 1) n'avait pas été en mesure de faire valoir
quelque argument propre à renverser cette présomption.
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5.4.3.4 Certes, l'arrêt du 12 août 2009 du TPF ainsi que la décision du 11
février 2009 de l'OFJ ont été annulés par le Tribunal fédéral le 12 janvier
2010 (ATF 136 IV 4), mais pour l'unique motif que la requête d'entraide
était irrecevable en raison de la prescription. Pour le surplus, le Tribunal
fédéral a jugé que l'arrêt du TPF en ce qui concerne la qualification d'or-
ganisation criminelle et les présomptions opérées ne portait pas le flanc à
la critique (cf. consid. 4.2 et 5).
Il s'ensuit que le degré de corruption tant de l'Etat d'origine que des PPE
en cause peut être considéré comme notoirement élevé.
5.4.4
5.4.4.1 S'agissant de l'accroissement exorbitant du patrimoine de Jean-
Claude Duvalier et de son entourage durant sa présidence, il faut consi-
dérer la situation suivante.
Le compte de la défenderesse 1 a été ouvert en 1977. Ce qui n'est pas
contesté. Les avoirs de la défenderesse proviennent de titres libellés
dans différentes monnaies (dollars américains, canadiens, francs suisses,
deutsch mark) déposés au guichet de la banque X._______ le 28 juin
1977 (cf. pce 42 action) et des avoirs du compte n° (…) transféré le 19
décembre 1977 (pce 1 réponse action). Au 31 décembre 1977, selon un
relevé bancaire, la valeur approximative des titres déposés sur le compte
litigieux était de 11'791'872 francs (pce 46 action), soit 5'883'051 USD en
valeur de l'époque (cf. historique des taux de change:
>cours historiques). Au 31 décembre 1983, le récapitulatif
des valeurs en dépôt sur ce compte se composait de placements fiduciai-
res, d'obligations et de notes pour un montant de 8'511'200 USD, soit
18'541'795 francs en valeur de l'époque. Différents retraits et virements
ont été effectués sur ce compte, parfois pour de gros montants (2'117'000
USD) notamment au profit de Simone Françoise Duvalier (et non Nicole
comme l'indique le demandeur sans doute par lapsus calami), sœur de
Jean-Claude Duvalier (pce 48 et 49 action). Selon le courrier qu'adresse
la banque au titulaire du compte le 23 avril 1996 pour l'informer du bloca-
ge signifié par l'ordonnance de perquisition et de saisie du juge d'instruc-
tion genevois, les avoirs se composaient alors dans les différentes rubri-
ques de 79'360.40 francs, 215.89 USD et de titres pour une valeur ap-
proximative de USD 2'399'000, soit un montant total en valeur de l'épo-
que de 4'462'188 francs (pce 7 réponse action). Le relevé de fortune au
31 décembre 2010 laisse apparaître un solde de fortune de 5'882'562
USD, soit 5'504'831 francs (pce 23 action).
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Le compte (…), celui-là même qui avait été transféré sur le compte de la
défenderesse 1 à sa fondation, a été ouvert le 10 septembre 1971 et est
enregistré dans les livres de la banque au nom de Jean-Claude Duvalier
et/ou Madame Simone Duvalier (pce 25 action). Au 31 décembre 2010 il
était crédité d'un montant de 1'785.25 francs (pce 24 action).
La valeur des bijoux de Michèle Duvalier n'est pas connue.
5.4.4.2 Concernant ses propres avoirs, la défenderesse 1 affirme que le
compte qui a servi à alimenter le sien aurait été ouvert le 7 septembre
1971 par Simone Ovide Duvalier. Or, la preuve qu'elle apporte à ce sujet
concerne un autre compte (cf. pce 2 réponse à l'action). Elle soutient éga-
lement qu'à sa fondation le capital était inférieur à celui qui existait au
moment du blocage de 1986 et que les avoirs en compte ne sont que le
résultat des plus-values réalisées au cours de près de 40 ans de gestion.
Or cela semble incorrect déjà parce que le capital a diminué de 1977 à
1986, notamment en raison de retraits importants sur le compte. Pour
avoir une idée précise des fluctuations, il faudrait examiner les différents
relevés annuels (que la Cour ne possède pas) et tenir compte de l'évolu-
tion du taux de change (en 1977 1 USD = 2 CHF; en 1986 1 USD = 1,82
francs; en 2010 1 USD = 0,94 francs). Mais cela ne présente pas un inté-
rêt déterminant pour l'issue de la présente affaire. En effet, les variations
de fortune sur un compte importent peu, ce que la LRAI exige c'est l'exis-
tence d'une disproportion entre le revenu généré par la fonction publique
et le patrimoine en cause. Il faut encore dire à ce sujet que l'ordonnance
de perquisition et de saisie signifiée par le juge d'instruction genevois en
1986 avait aussi permis de découvrir d'autres comptes ouverts par Jean-
Claude Duvalier et Michèle Bennett auprès de la banque X._______ et de
la banque V._______, mais aucun de ces avoirs n'avaient pu être saisis
car les déposants avaient préalablement retiré les fonds (cf. arrêt du Tri-
bunal fédéral 1A.58/1989 du 19 septembre 1989 consid. b).
Par attestation du 18 février 2011, Ronald Baudin, le ministre de l'écono-
mie et des finances de la République d'Haïti, a certifié que Jean-Claude
Duvalier a émargé au budget de l'Etat d'avril 1971 à février 1986, à titre
de Président de la République. Son salaire mensuel s'élevait d'avril 1971
à septembre 1984 à 10'000 gourdes (HTG) puis est passé à 17'500 HTG.
10'000 HTG équivalaient dans les années 80 à environ 2'000 USD ou
3'200 francs (cf. pce 45 action) Le Ministre atteste également que
conformément à la législation en vigueur, Madame Simone Duvalier,
Première Dame de la République et Mère du Président Jean-Claude Du-
valier, n'a perçu aucun salaire de l'Etat Haïtien entre 1957 (élection de
son mari François Duvalier à la présidence) et 1986 (pce 43 action). On
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peut inférer avec le demandeur qu'il en fut de même pour Michèle Ben-
nett Duvalier lorsqu'elle fut Première Dame. Ce qui ressort également des
budgets de fonctionnement de l'Etat qui révèlent que la Première Dame
(Michèle Bennett Duvalier) et la Gardienne de la Révolution (Simone Ovi-
de Duvalier) ne bénéficiaient que des services de personnel de collabora-
tion (secrétaire privé) et d'exécution (chauffeur privé) (pce 44 action).
5.4.4.3 Ces traitements n'expliquent pas la présence de 11'791'872 francs
sur le compte de la Fondation A._______ à sa création en 1977 par Si-
mone Ovide Duvalier. Ce montant doit plutôt être mis en relation avec le
pillage systématique des caisses de l'Etat mis en place par la famille Du-
valier. L'argent était détourné via la délivrance, par divers organismes
responsables de tâches publiques de chèques établis à l'ordre des "œu-
vres sociales du Président à vie de la République", de celles de la Gar-
dienne de la Révolution ou de Madame Jean-Claude Duvalier. Or, selon
les considérants de l'arrêt du TPF précité, ces entités étaient fictives;
elles n'avaient aucune activité, ne tenaient aucune comptabilité et ne dis-
posaient d'aucun compte bancaire.
"Au dos des chèques établis à leur ordre figurait généralement un endosse-
ment par Jean-Claude DUVALIER, son épouse Michèle BENNETT-
DUVALIER ou sa mère Simone DUVALIER. Les fonds publics ainsi détour-
nés étaient tirés sur les comptes des organismes publics dans les banques
haïtiennes, puis versés sur les comptes privés du "Président à vie" et de ses
proches. Ces fonds étaient ensuite convertis en dollars, soit par retrait en
dollars auprès de la caisse de la Banque de la République, soit par ordre de
conversion donné par téléphone du palais présidentiel au Gouverneur de la
Banque de la République, soit encore par établissement, par la Banque Na-
tionale de Crédit, d'un chèque sur une banque américaine auprès de laquelle
la Banque Nationale détenait un compte en dollars (act. 6.1, annexe 2, p. 10
sv.). L'argent détourné était ensuite déposé dans des banques étrangères,
notamment suisses (act. 6.1, annexe 2, p. 5 et 12; act. 6.2, p. 19 sv.). Pour la
seule période entre 1983 et le début de l'année 1986, l'autorité requérante a
ainsi pu établir, suite à la saisie de documents bancaires et de liasses de
chèques, l'existence de transferts à l'étranger de fonds publics détournés de
cette manière à hauteur de USD 36'007'730.--. Au nombre des bénéficiaires
de ces détournements figurent notamment Jean-Claude DUVALIER, son
épouse Michèle BENNETT-DUVALIER, sa mère Simone DUVALIER, F., G.
et H., ces trois derniers étant respectivement à la tête du Département des
finances, de la Banque centrale et du Ministère de l'intérieur haïtiens" (con-
sid. 3.2.2 c)
S'agissant de la fortune de Michèle Bennett Duvalier, elle provenait visi-
blement des fonds publics de l'Etat haïtien. Le demandeur a produit des
copies de chèques tirés sur la Banque de la République d'Haïti du comp-
te de la Loterie de l'Etat haïtien en faveur de la Fondation Michèle B. Du-
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valier qu'elle signait et endossait elle-même en portant la mention cash
(pce 50-51 action).
Alors que les défendeurs 2, 3 et 4 n'ont déposé aucune observation, la
défenderesse 1 se contente d'affirmer que son compte a été constitué par
les propres avoirs de sa fondatrice Simone Ovide Duvalier. Elle n'apporte
aucun indice − la vraisemblance prépondérante suffit selon la LRAI − que
ses avoirs auraient été acquis licitement. Elle allègue que la fortune de la
Fondation a pour unique origine le transfert de tous les avoirs et du dos-
sier titre du compte n° (…) alors même qu'il est démontré que de nom-
breux titres ont été déposés pour une somme conséquente directement
au guichet en juin 1977. Quand bien même seul le compte précité aurait
alimenté celui de la Fondation à sa création, la défenderesse 1 ne dé-
montre que ce compte d'origine échappe à la présomption légale.
En résumé, il peut être constaté que les conditions de l'art. 5 al. 2 let. b
LRAI sont en l'espèce remplies. La défenderesse 1 n'avance pas dans sa
réponse à l'action des arguments permettant de renverser la présomption
de l'illicéité de l'origine des valeurs patrimoniales prévue à l'art. 6 al. 1
LRAI mais se limite à contester la constitutionnalité de la loi et la confis-
cation dans le cas concret. La question de savoir si ces griefs doivent être
examinés dans le cadre d'une action en confiscation – qui concerne en
principe le droit à la confiscation des valeurs patrimoniales bloquées –
peut rester ouverte pour ce qui est des procédures à venir parce que de
toute façon ces griefs sont infondés, comme on le verra dans les considé-
rants suivants.
6.
6.1 La défenderesse 1 soutient que la présomption de l'art. 6 al. 1 LRAI
viole la présomption d'innocence garantie par l'art. 6 par. 2 CEDH et par
l'art. 32 al. 1 Cst.
6.2 A titre préliminaire, il s'agit de considérer la recevabilité de ce grief. En
effet, le demandeur affirme qu'en contestant la présomption d'illicéité ins-
taurée par l'art. 6 LRAI, la défenderesse 1 s'en prend en fait à une dispo-
sition légale adoptée par le Parlement, ce qui serait irrecevable en vertu
tant de l'art. 190 Cst. que de l'art. 189 al. 4 Cst.
L'art. 190 Cst. prescrit que le Tribunal fédéral et les autres autorités sont
tenus d’appliquer les lois fédérales et le droit international. Cette disposi-
tion fonde une restriction importante du contrôle des normes en Suisse,
en ce sens que les lois formelles de la Confédération et le droit interna-
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Page 23
tional doivent en principe être appliquées nonobstant leurs rapports avec
la Constitution et entre eux (cf. ATAF 2009/6 consid. 4.2.4.1; ATF 131 II
562 consid. 3.2, ATF 131 V 256 consid. 5.3, ATF 129 II 249 consid. 5.4 ;
ANDREAS AUER/GIORGIO MALINVERNI/MICHEL HOTTELIER, Droit constitu-
tionnel suisse, vol. I, 2e éd., Berne 2006, p. 653 ch. 1857). Toutefois, la ju-
risprudence et la doctrine consacrent le principe de la primauté du droit
international sur le droit interne (ATF 131 V 66 consid. 3.2, ATF 125 II 417
consid. 4d, ATF 122 II 234 consid. 4e, ATF 122 II 485 consid. 3a, ATF 119
V 171 consid. 4a, et les arrêts cités; AUER/MALINVERNI/HOTTELIER, op. cit.
p. 653 ss; ARTHUR HAEFLIGER/FRANCK SCHÜRMANN, Die Europäische
Menschenrechtskonvention und die Schweiz, 2e édition, Berne 1999, p.
39 et les références de doctrine). Ce principe découle de la nature même
de la règle internationale, hiérarchiquement supérieure à toute règle in-
terne (ATF 122 II 485 consid. 3a). Il en résulte que le juge ne peut pas
appliquer une loi fédérale qui violerait un droit fondamental consacré par
une convention internationale (ATF 125 II 417 consid. 4.d, ATF 119 V 171
consid. 4b, et les références; AUER/MALINVERNI/HOTTELIER, op. cit., p. 653
ch 1881; HAEFLIGER/SCHÜRMANN, op. cit., p. 41).
Il s'ensuit que la Cour doit examiner la pertinence du grief soulevé par la
défenderesse 1 au sujet de la violation de la présomption d'innocence.
6.3
6.3.1 Le fondement de la présomption d'innocence se trouve à l'art. 6 par.
2 CEDH qui prévoit que "toute personne accusée d'une infraction est pré-
sumée innocente jusqu'à ce que sa culpabilité ait été légalement établie".
Le contenu matériel de cette disposition est identique à celui de l'art. 32
al. 1 Cst. qui affirme que "toute personne est présumée innocente jusqu’à
ce qu’elle fasse l’objet d’une condamnation entrée en force" (cf. ATF 131 I
272 consid. 3.2.3.1; PIERRE CORNU, Présomption d'innocence et charge
de la preuve, Revue jurassienne de jurisprudence [RJJ] 2004 p. 25-75, p.
26).
6.3.2 Selon la jurisprudence de la Cour européenne des droits de l'hom-
me (ci-après: Cour EDH), si le principe de la présomption d’innocence
consacré par l'art. 6 par. 2 CEDH figure parmi les éléments du procès pé-
nal équitable exigé par le par. 1 de la même disposition, il ne se limite pas
à une simple garantie procédurale en matière pénale. Sa portée est plus
étendue: il commande qu’aucun représentant de l’Etat ou d’une autorité
publique ne déclare une personne coupable d’une infraction avant que sa
culpabilité ait été établie par un «tribunal» (Cour EDH, arrêt Allenet de
Ribemont c. France du 10 février 1995, série A no 308, §§ 35-36, arrêt
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Daktaras c. Lituanie, no 42095/98, du 10 octobre 2000, §§ 41-42,). En
principe, donc, la présomption d'innocence n'est invocable que dans les
procédures pénales. Toutefois le champ d'application de l'art. 6 par. 2
CEDH ne se limite pas aux procédures pénales qui sont pendantes. En
effet, il peut s’étendre aux décisions de justice prises après l’arrêt des
poursuites ou après un acquittement, dans la mesure où les questions
soulevées dans l’affaire en cause constituent un corollaire et un complé-
ment des procédures pénales concernées dans lesquelles le requérant a
la qualité « d’accusé » (cf. Cour EDH, décision Matos Dinis c. Portugal,
no 61213/08, du 2 octobre 2012 § 35 et les références citées). La Cour
EDH a eu l’opportunité de clarifier son approche sur les modalités
d’application du principe de la présomption d’innocence aux procédures
non pénales. Ainsi, pour qu’une question puisse se poser sous l’angle de
la présomption d’innocence, il faut que la procédure litigieuse présente
avec l’accusation pénale « un lien manifeste justifiant que l’on étende à
[cette procédure] le champ d’application de l’article 6 § 2 » (Cour EDH,
arrêt Y. c. Norvège, no 56568/00, du 11 février 2003 § 43, a contrario, ar-
rêt Ringvold c. Norvège, no 34964/97, du 11 février 2003, § 41).
6.3.3 La notion d'"accusation en matière pénale", dont il est question à
l'art. 6 CEDH, revêt une portée autonome, indépendante des catégorisa-
tions utilisées par les systèmes juridiques nationaux des Etats membres
(Cour EDH, arrêt Adolf c. Autriche du 26 mars 1982 , série A n° 49, p. 12,
§ 30). Cette notion doit être définie, conformément à la jurisprudence de
la Cour de Strasbourg, d'après trois critères (cf. arrêt de principe de la
Cour EDH, arrêt Engel et autres c. Pays-Bas du 8 juin 1976, série A, vol.
22, § 82; en outre ATF 134 I 140 consid. 4.2). En premier lieu, la qualifica-
tion de la règle concernée, en droit interne, est prise en considération. Ce
point de vue ne revêt cependant qu'une importance relative. Le deuxième
critère a une portée plus étendue et est considéré comme le plus impor-
tant (cf. Cour EDH, arrêt Jussila c. Finlande, no 73053/01, du 23 novem-
bre 2006, § 38), il s'agit de la nature de l'acte incriminé. En examinant ce
critère, divers facteurs peuvent être pris en considération, comme ceux
de savoir si la règle juridique a une fonction répressive ou dissuasive (cf.
Cour EDH, arrêt Öztürk c. Allemagne du 21 février 1984, Série A n° 73, p.
21, § 49, arrêt Bendenoun c. France, du 24 février 1994, Série A n° 284, §
47), si la condamnation à toute peine dépend du constat de culpabilité (cf.
Cour EDH, arrêt Benham c. Royaume-Uni, du 10 juin 1996, Recueil des
arrêts et décisions 1996-III, § 56) ou encore si l'infraction donne lieu à
l'inscription au casier judiciaire, bien que ce soit là le reflet d'une classifi-
cation interne (cf. Cour EDH, arrêt Ravnsborg c. Suède, du 23 mars
1994, Série A n° 283-B, § 38). Le troisième critère se détermine par rap-
port au degré de sévérité de la sanction encourue (par exemple: Cour
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Page 25
EDH, arrêt Campbell et Fell c. Royaume Uni du 28 juin 1984, série A, vol.
80, § 72). Les deux derniers critères sont alternatifs (cf. Cour EDH arrêt
Öztürk c. Allemagne précité, §54 et arrêt Lutz c. Allemagne, du 25 août
1987, Série A n° 123, p. 23, § 55) mais une approche cumulative est tou-
tefois possible, voire nécessaire, lorsque l'examen séparé de chaque cri-
tère ne permet pas d'aboutir à un résultat clair quant à l'existence d'une
accusation en matière pénale (cf. Cour EDH arrêt Bendenoun c. France
précité, § 47).
6.3.4 S'agissant de mesures de confiscation portant atteinte aux droits de
propriété de tiers, en l'absence de toute menace de poursuites pénales
contre ces derniers, la Cour EDH a jugé que ces mesures n'équivalent
pas à la détermination du bien-fondé d'une accusation en matière pénale
(cf. Cour EDH, [saisie d'un avion] arrêt Air Canada c. Royaume-Uni du 5
mai 1995, Série A n° 316-A, p. 20, § 50 à 54, [confiscation de pièces d'or]
arrêt AGOSI c. Royaume-Uni du 24 octobre1986, Série A n° 108, p. 22,
§§ 65-66).
6.4
6.4.1 Selon la défenderesse 1, la nature pénale ou non d'une mesure de
confiscation dépend largement du fait de savoir si cette mesure implique
ou non l'imputation d'une infraction. En substance, elle estime que com-
me l'infraction en amont n'est pas établie puisque ni Jean-Claude Duva-
lier ni son entourage n'ont été condamnés, le système du renversement
du fardeau de la preuve concernant l'origine illicite des fonds de la LRAI
porte atteinte au principe de la présomption d'innocence.
6.4.2
6.4.2.1 La LRAI n'est pas une loi pénale. Son objectif est d'apporter une
solution aux difficultés d'application de la loi sur l’entraide pénale interna-
tionale du 20 mars 1981 (EIMP, RS 351.1), dont les exigences apparais-
sent trop strictes et entrainent une prolongation des procédures pour la
récupération des avoirs des dictateurs déchus (cf. ATF 136 IV 4 consid.
7). Or, les garanties de procédures découlant de l'art. 6 CEDH ne sont
pas applicables aux procédures d'entraide judiciaire, dont la nature est
administrative et dont le but n'est pas d'examiner la culpabilité des per-
sonnes en cause (ATF 136 IV 4 consid. 4.3, arrêt du Tribunal fédéral
2A.484/2004 du 19 janvier 2005 consid. 1.2; ATAF 2010/40 consid. 5.4.2).
La décision d'exécuter une demande d'entraide judiciaire ne statue pas
sur le bien-fondé d'une accusation en matière pénale ni sur une contesta-
tion portant sur des droits et obligations de caractère civil (Cour EDH ar-
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Page 26
rêt M. c. Suisse, no 11514/85 du 1er décembre 1986 in: Jurisprudence
des autorités administratives de la Confédération [JAAC] 51.73). La LRAI
peut donc être considérée comme une loi administrative subsidiaire à une
autre loi administrative (EIMP).
6.4.2.2 Dans son message, le Conseil fédéral prend le soin de préciser à
plusieurs reprises que les mesures prévues par la LRAI sont de nature
administrative: "Comme la mesure de confiscation prévue par le projet de
loi n’est pas une sanction pénale, il n’importe pas que l’acte illicite com-
mis lors de l’acquisition soit encore punissable au moment de la confisca-
tion", "Le troisième alinéa [de l'art 5 LRAI] rappelle le principe selon lequel
la prescription pénale n’empêche pas le prononcé de mesures adminis-
tratives. Dans ce sens, il serait donc également possible que la loi trouve
à s’appliquer, en conjonction avec l’art. 14, à un état de faits ayant débuté
avant l’entrée en vigueur de celle-ci" (FF 2010 2995, 3011 et 3019).
6.4.2.3 Dans un paragraphe qu'il consacre à la LRAI, NOBEL affirme: "Die
Strafbarkeit der unrechtmässigen Handlung im Einziehungszeitpunkt ist
unerheblich, da der Massnahme administrativer Charakter zukommt."
(PETER NOBEL, Schweizerisches Finanzmarktrecht und internationale
Standards, 3ème éd., Berne, 2010, p. 1115 ch. mar. 122).
6.4.2.4 Dans un arrêt du 12 décembre 2012, le Tribunal pénal fédéral ré-
pond à un recourant qui se prévaut de la LRAI pour tirer argument de sa
légitimation: "[…] Zweitens bezieht sich das RuVG nicht auf Strafverfah-
ren, sondern dient der verwaltungsrechtlichen Vorbereitung (Art. 2 lit a
RuVG) eines allenfalls einmal eintreffenden Rechtshilfeersuchens nach
dem Bundesgesetz über die internationale Rechtshilfe in Strafsachen
(IRSG, SR 351.1) oder der verwaltungsrechtlichen Einziehung nach Art. 5
RuVG" (arrêt du TPF BB.2012. 174-177 consid. 3.4).
6.4.2.5 Ainsi, selon le premier critère de la jurisprudence Engel, la règle
peut être qualifiée, en droit interne, de nature administrative. Cette thèse
est renforcée, sans que cela soit déterminant, par les voies de droit qui
donnent compétence au Tribunal administratif fédéral de statuer, tant
comme autorité de recours à l'encontre du blocage qu'en qualité de pre-
mière instance pour le prononcé de la confiscation.
6.4.3
6.4.3.1 S'agissant du deuxième critère de la jurisprudence Engel qui se
rapporte à la nature même de l'acte incriminé, les mesures de confisca-
tion requises par le demandeur ne nécessitent pas la condamnation pré-
C-2528/2011
Page 27
alable de la PPE et/ou de son entourage. Les personnes impliquées ne
font pas l'objet d'une "accusation pénale" dans la mesure où aucun re-
proche de cet ordre n'est formulé à leur égard. Contrairement à ce que
soutient la défenderesse 1, le mécanisme de présomption ne concerne
pas la commission d'une infraction à proprement parler, qui serait imputée
par ce biais à la personne concernée, mais vise la provenance illicite des
fonds (dans le même sens: ALIZÉE LECOUTURIER, La "Lex Duvalier", in:
Jusletter du 12 novembre 2012, RZ 100). La Cour de céans doit unique-
ment rechercher si les biens à confisquer sont d'origine illicite – laquelle
peut-être présumée – mais elle ne s'interroge pas sur la culpabilité de
l'auteur. Cela est d'autant plus vrai pour les fonds appartenant à la défen-
deresse 1 laquelle même s'il était reconnu un caractère pénal à la mesure
confiscatoire, n'est menacée d'aucune poursuite pénale, si bien que la
présomption d'innocence n'entre pas en jeu. En effet, la procédure de
confiscation – dans le sens de la jurisprudence CEDH Agosi précité – est
alors menée contre un tiers. Or, le droit à être présumé innocent ne vaut
qu'en rapport avec l'infraction précise dont le prévenu est accusé (Cour
EDH, arrêt Phillips c. Royaume-Uni, no 41087/98, du 5 juillet 2001, § 35).
On peut donc se demander si la défenderesse 1 est habilitée à se préva-
loir de l'art. 6 par. 2 CEDH. De plus, selon le Tribunal fédéral, lorsque la
mesure de confiscation est menée indépendamment de la procédure pé-
nale proprement dite, ou lorsqu'elle frappe une personne qui n'est pas
accusée, la présomption d'innocence n'est pas opposable (ATF 132 II 178
consid. 4.1).
6.4.3.2 Les mesures de confiscation constituent sans aucun doute un ins-
trument de lutte contre la criminalité. Contrairement au Code pénal suisse
qui distingue la confiscation de sécurité (art. 69 CP) de la confiscation de
compensation (art. 70 CP), la LRAI ne prévoit qu'une seule mesure dont
l'objectif est multiple. Son caractère répressif n'est certes pas totalement
absent. En effet, la mainmise sur des valeurs d'origine illicite vise à
concrétiser l'adage selon lequel le crime ne doit pas payer. Toutefois, la
confiscation ne constitue pas une sanction personnelle mais une mesure
réelle (in rem) prononcée dans le cadre d'une procédure qui – ainsi qu'il a
déjà été dit – n'examine pas la culpabilité de l'auteur de l'infraction en
amont. La confiscation supprime l'avantage procuré par un enrichisse-
ment illégitime et s'inscrit dans un processus qui a pour objectif le réta-
blissement d'une situation de droit par la restitution de ces avoirs à la po-
pulation qui en a été spoliée. Ainsi, la LRAI est moins destinée à punir
qu'à réparer.
6.4.3.3 Le type et la gravité de la sanction constituent le troisième critère
de la jurisprudence Engel à analyser. En l'occurrence, il ne s'agit pas de
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Page 28
sanction proprement dite puisque la règle n'impute pas d'infraction. Il
s'agit plutôt d'examiner les conséquences de la mesure incriminée. Celle-
ci prive les défenderesses de la propriété des avoirs jusque-là simple-
ment saisis. La sévérité des conséquences ne suffit toutefois pas à lui
conférer les caractéristiques de sanction pénale auxquelles elle ne peut
donc être comparée.
6.5 Vu ce qui précède, la Cour constate que la confiscation ne constitue
pas une mesure dont le caractère pénal est prépondérant et ne saurait
ainsi être assimilée à une "accusation en matière pénale" si bien que les
garanties spécifiques en matière pénale (art. 6 par. 2 et art. 32 Cst.) ne
peuvent pas être invoquées.
6.6
6.6.1 Il sied encore de préciser pour être complet que si la confiscation
prévue dans la LRAI devait tout de même être qualifiée d'"accusation en
matière pénale", les garanties procédurales mises en place par l'art. 6 al.
2 LRAI pour renverser la présomption sont suffisantes au regard de l'art.
6 CEDH.
6.6.2 En effet, la Cour EDH considère que le droit pour une personne
poursuivie au pénal d'être présumée innocente se déduit non seulement
de l'art. 6 par. 2 CEDH mais également de la notion générale de procès
équitable de l'art. 6 par. 1 CEDH. Ce droit oblige l'accusation à supporter
la charge de la preuve (Cour EDH, arrêt Phillips c. Royaume-Uni précité,
§ 40). Il n'est toutefois pas absolu, car "tout système juridique connaît des
présomptions de fait ou de droit; la Convention n’y met évidemment pas
obstacle en principe, mais en matière pénale, elle oblige les Etats
contractants à ne pas dépasser à cet égard un certain seuil. […] L’art. 6
par. 2 ne se désintéresse donc pas des présomptions de fait ou de droit
qui se rencontrent dans les lois répressives. Il commande aux Etats de
les enserrer dans les limites raisonnables prenant en compte la gravité de
l’enjeu et préservant les droits de la défense" (arrêt Salabiaku c. France
du 7 octobre 1988, série A, vol. 141, § 28, également cf. arrêt Pham
Hoang c. France du 25 septembre 1992, série A, vol. 243, § 32-33 et ar-
rêt Phillips c. Royaume-Uni précité, § 40).
6.7 Or, en l'espèce, la présomption légale n'a pas été utilisée pour décla-
rer les défendeurs coupables d'une infraction mais pour établir l'origine il-
licite des avoirs à confisquer. En outre, la présomption est appréciée par
un tribunal dans le cadre d'une procédure qui offre la possibilité aux par-
ties de produire des preuves. Mais surtout, les défendeurs à l'action en
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Page 29
confiscation ont la faculté de renverser la présomption légale en démon-
trant, sur le simple critère de la vraisemblance prépondérante, que les
avoirs en question ont été acquis de manière licite. Ainsi, quand bien
même la confiscation tomberait dans le domaine pénal de la CEDH, la
manière dont la présomption a été appliquée n'enfreint pas les règles de
base régissant l'équité des procédures au sens de l'art. 6 CEDH.
7.
Dans un autre grief, la défenderesse 1 soutient que l'application de l'art.
14 LRAI à ses avoirs viole l'interdiction de la rétroactivité que consacre
l'art. 7 par. 1 CEDH, motif pris, en substance, que la confiscation consti-
tuerait une nouvelle peine alors que l'état de fait était complètement révo-
lu une année avant l'entrée en vigueur de la LRAI.
7.1 L'art. 7 par. 1 CEDH stipule que:
"Nul ne peut être condamné pour une action ou une omission qui, au mo-
ment où elle a été commise, ne constituait pas une infraction d’après le droit
national ou international. De même il n’est infligé aucune peine plus forte que
celle qui était applicable au moment où l’infraction a été commise".
Cette disposition consacre des principes qui ont caractère de droits abso-
lus, à savoir qui ne peuvent faire l'objet de dérogation: il ne peut y avoir
d'infraction pénale sans que le comportement délictueux ait été prévu
comme tel par une disposition de loi; il ne peut y avoir infliction d'une pei-
ne sans que celle-ci ait été prévue par la loi pénale; il ne peut y avoir
sanction et assujettissement à une peine se rapportant à une action qui,
au moment où elle a été commise, n'avait pas été considérée comme pu-
nissable par la loi pénale (cf. MICHELE DE SALVIA, Compendium de la
CEDH: les principes directeurs de la jurisprudence relative à la Conven-
tion européenne des droits de l'homme, vol. 1 Jurisprudence 1960 à
2002, Strasbourg 2002, p. 387).
7.2 L'art. 7 CEDH impose la légalité des incriminations et des peines, ain-
si que la non-rétroactivité des dispositions d'incrimination. Après avoir
longtemps limité l'application de cette disposition aux infractions pénales,
la Cour EDH a, en 1995 dans l'arrêt Welch, étendu le champ de cette
disposition à toutes les peines: "la notion de «peine» contenue dans cette
disposition possède, comme celles de «droits et obligations de caractère
civil» et d’«accusation en matière pénale» figurant à l’article 6 par. 1, une
portée autonome. Pour rendre efficace la protection offerte par l’article 7,
la Cour doit demeurer libre d’aller au-delà des apparences et d’apprécier
elle-même si une mesure particulière s’analyse au fond en une «peine»
au sens de cette clause" (Cour EDH, arrêt Welch c. Royaume-Uni du 9
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Page 30
février 1995, série A n° 307-A, § 27). Dans le même arrêt, la Cour EDH
précise que le libellé de l’art. 7 par. 1 CEDH, seconde phrase, indique
que le point de départ de toute appréciation de l’existence d’une peine
consiste à déterminer si la mesure en question est imposée à la suite
d’une condamnation pour une "infraction" (arrêt Welch c. Royaume-Uni
précité § 28). Pour ce faire, elle applique les trois critères dégagés dans
sa jurisprudence Engel.
7.3 Dans le cas d'espèce, l'examen de l'application de l'art. 6 par. 2
CEDH à l'aune de la jurisprudence Engel a déjà démontré que l'imposi-
tion de la mesure de confiscation n'était pas tributaire du prononcé pré-
alable d'une condamnation pénale. Ainsi on ne se trouve pas dans le ca-
dre d'une "accusation en matière pénale", la confiscation n'ayant pas un
caractère punitif prépondérant quand bien même elle cause un préjudice
important aux titulaires des fonds concernés. L'art. 7 CEDH ne s'applique
donc pas. Dans la jurisprudence EDH citée par la défenderesse 1, les
constellations étaient différentes puisque le juge prenait en compte le de-
gré de culpabilité de l'accusé pour fixer le montant de l'ordonnance de
confiscation, ce qui n'est pas prévu dans le cas particulier.
7.4 Quand bien même on devrait retenir que la confiscation fondée sur la
LRAI représentait malgré tout une peine car prononcée dans un contexte
"d'accusation en matière pénale", la rétroactivité de celle-là ne serait pas
établie. En effet, le but de l'art. 7 CEDH est que nul ne soit soumis à des
poursuites, condamnations ou sanctions arbitraires (Cour EDH, arrêt
Streletz, Kessler et Krenz c. Allemagne, no 34044/96, 35532/97 et
44801/98, du 22 mars 2001, § 88). Il s'agit donc de s'assurer que, au
moment où un accusé a commis l'acte qui a donné lieu aux poursuites et
à la condamnation, il existait une disposition légale rendant l'acte punis-
sable et que la peine imposée n'a pas excédé les limites fixées par cette
disposition (Cour EDH, arrêt Coëme et autres c. Belgique, no 32492/96,
32547/96, 32548/96, 33209/96 et 33210/96, du 22 juin 2000, § 145). Or,
la LRAI a pour effet de faire renaître la possibilité de confisquer des
avoirs qui ne l'étaient plus par l'effet d'une prescription acquise au regard
de l'EIMP. En aucun cas, elle réprime par une mesure inconnue de la lé-
gislation une action qui n'était pas répréhensible auparavant. Si les dé-
fenderesses pouvaient effectivement s'attendre à pouvoir continuer à jouir
de leurs biens, ce n'est que par l'écoulement du temps qui leur a été favo-
rable, et non parce que leurs actes n'encouraient aucune sanction au
moment de leur commission.
8.
La défenderesse 1 se plaint également d'une violation de la séparation
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des pouvoirs au motif que le Conseil fédéral a délibérément empêché que
soit mise en œuvre une décision du Tribunal fédéral
8.1 Avant d'être un principe, la séparation des pouvoirs est un modèle
d'organisation étatique qui règle le partage des compétences entre les
organes législatif et exécutif et garantit notamment l'indépendance des
juges. Le modèle devient principe une fois concrétisé dans l'ordre consti-
tutionnel (PIERRE MOOR/ALEXANDRE FLÜCKIGER/VINCENT MARTENET, Droit
administratif, vol. I, 3e éd., Berne 2012, ch. 3.1.1, p. 436). Le Tribunal fé-
déral le considère comme un principe du droit constitutionnel fédéral non
écrit qui résulte de la répartition des tâches étatiques entre divers orga-
nes (JAAC 53.54; cf. aussi ATF 134 I 269 consid. 3.3.2). Ce principe ne
confère pas au citoyen un droit de portée générale à ce qu'aucun acte de
l'Etat ne soit pris en violation des règles de compétence; il le protège seu-
lement contre une atteinte étatique à ses droits personnels qui résulterait
d'une procédure où les règles de compétence n'ont pas été respectées
(ATF 123 I 41 consid. 5a, ATF 122 I 90 consid. 2b, ATF 113 Ia 390
consid. 2b/dd).
8.2 En l'espèce, le blocage basé initialement sur l'art. 184 al. 3 Cst. em-
pêche en effet l'exécution d'un jugement qui lève une saisie prononcée au
titre de l'entraide judiciaire. Le Tribunal fédéral a statué sur cette question
en toute indépendance, sans intervention d'une autorité exécutive. Ensui-
te, le Conseil fédéral a fondé sa décision sur un article constitutionnel qui
lui donne cette compétence en matière d'affaires étrangères, ceci en at-
tendant que le pouvoir législatif approuve une loi ad hoc, ce qui fut fait le
1er octobre 2010. Cette manière de faire, si elle peut être discutable d'un
point de vue politique, ne saurait être constitutive d'une violation de la sé-
paration des pouvoirs. Chaque organe a usé de ses prérogatives, dans la
limite de ce que la loi autorise.
9.
La défenderesse 1 reproche également aux autorités un comportement
contradictoire en violation du principe de la bonne foi. Elle fait valoir en
substance que les autorités fédérales ont de manière répétée adopté des
attitudes contradictoires en introduisant des mesures temporaires de blo-
cage sans cesse prorogées puis en refusant de se soumettre à une déci-
sion du Tribunal fédéral.
9.1 Aux termes de l'art. 5 al. 3 Cst., les organes de l'Etat et les particuliers
doivent agir conformément aux règles de la bonne foi. Cela implique no-
tamment qu'ils s'abstiennent d'adopter un comportement contradictoire ou
abusif. De ce principe découle notamment, en vertu de l'art. 9 Cst., le
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droit de toute personne à la protection de sa bonne foi dans ses relations
avec l'Etat (cf. ATF 137 I 69 consid. 5.2, ATF 136 I 254 consid. 5.2). Le
principe de la bonne foi protège le citoyen dans la confiance légitime qu'il
met dans les assurances reçues des autorités, lorsqu'il a réglé sa condui-
te d'après des décisions, des déclarations ou un comportement déterminé
de l'administration (cf. ATF 131 II 627 consid. 6.1).
9.2 Outre le fait que ce reproche concerne plus le blocage que la confis-
cation, l'argumentation de la défenderesse 1 tombe à faux. Pour qu'il y ait
contradiction, il faudrait tout d'abord qu'il s'agisse de la même autorité
(MOOR/FLÜCKIGER/MARTENET, op. cit., ch. 6.4.2.3 p. 930 et les références
citées), ce qui n'est pas le cas en l'espèce les mesures de blocage ayant
été prononcées par différentes autorités, sur des bases légales diffé-
rentes. De surcroît, le recourant n'a pas établi avoir pris des dispositions
auxquelles il ne saurait renoncer sans subir un préjudice, ce qui est éga-
lement une des conditions pour admettre une violation de l'interdiction de
comportement contradictoire (cf. ATF 137 I 69 consid. 2.5;
MOOR/FLÜCKIGER/MARTENET, op. cit., ch. 6.4.2.3 p. 930). Par conséquent,
ce grief est également rejeté.
10.
S'agissant du grief de la violation de la garantie de la propriété et de la
proportionnalité, du moment que la LRAI s'applique au cas d'espèce et
que les conditions de la confiscation sont données, il n'y a pas lieu de
l'examiner. En effet, toute confiscation porte atteinte au droit de la proprié-
té. C'est même le but poursuivi. A l'appui de ses allégations, la défende-
resse 1 soutient notamment que la mesure ne serait pas proportionnelle
au but poursuivi parce que ses avoirs avaient pour origine la fortune per-
sonnelle de Simone Ovide Duvalier. On ne peut que lui rétorquer que l'art.
6 al. 2 LRAI lui offre la possibilité de démontrer avec une vraisemblance
prépondérante que cette fortune était d'origine licite, ce qu'elle n'a pas
fait. Là encore, force est de constater que ses reproches ne sont pas fon-
dés.
11.
Au vu de ce qui précède, compte tenu que les conditions posées par la loi
sont satisfaites, la Cour admet l'action en confiscation et ordonne la
confiscation des valeurs patrimoniales suivantes:
- le compte no (…) auprès de la banque X._______, dont la Fondation
A._______ est titulaire, à charge de la banque X._______ de les transfé-
rer à la Confédération suisse dans les 30 jours après l'entrée en force du
présent arrêt, sous commination de la peine prévue à l'art. 292 CP;
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- le compte no (…) auprès de la banque X._______, dont Jean-Claude
Duvalier et/ou l'hoirie de feue Simone Ovide Duvalier sont titulaires, à
charge de la banque X._______ de les transférer à la Confédération
suisse, sous commination de la peine prévue à l'art. 292 CP;
- les bijoux (clips d'oreilles) appartenant à Michèle Bennett Duvalier, en
dépôt auprès de Y._______, à charge de Me Brosset de les transférer à
la Confédération suisse, sous commination de la peine prévue à l'art. 292
CP.
12.
12.1 A teneur de l'art. 44 LTAF, lorsque le Tribunal administratif fédéral
statue en première instance dans une procédure régie par la PCF, l'attri-
bution des frais et des dépens est réglée par les art. 63 à 65 de la loi fé-
dérale du 20 décembre 1968 sur la procédure administrative (PA, RS
172.021).
12.2 Selon l'art. 63 al. 1 PA, en règle générale, les frais de procédure sont
mis à la charge de la partie qui succombe. Les défendeurs, qui succom-
bent, supporteront solidairement les frais de justice, arrêtés à 12'000
francs, qu'ils verseront sur le compte du Tribunal une fois le présent arrêt
entré en force.
12.3 Compte tenu de l'issue du litige, il n'est pas alloué de dépens (art. 7
al. 1 FITAF a contrario).
13.
Le présent arrêt peut être attaqué devant le Tribunal fédéral (art. 83 let. a
de la loi fédérale du 17 juin 2005 sur le Tribunal fédéral [LTF, RS 173.110]
a contrario, voir aussi MCF LRAI; FF 2010 3008 et 3026). Pour être com-
plet, il convient de mentionner qu'aux termes de l'art. 71 PCF le jugement
acquiert force de chose jugée dès qu'il est prononcé. Toutefois, cette dis-
position ne concerne visiblement que le Tribunal fédéral et pas le Tribunal
de céans (cf. art. 1 PCF).


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Par ces motifs, le Tribunal administratif fédéral:
1.
Admet l'action en confiscation en faveur de la Confédération suisse intro-
duite le 29 avril 2011 par le Département fédéral des finances.
2.
Ordonne la confiscation des valeurs suivantes:
- le compte no (…) auprès de la banque X._______, dont la Fondation
A._______ est titulaire, à charge de la banque X._______ de les transfé-
rer à la Confédération suisse dans les 30 jours après l'entrée en force du
présent arrêt, sous commination de la peine prévue à l'art. 292 CP;
- le compte no (…) auprès de la banque X._______, dont Jean-Claude
Duvalier et/ou l'hoirie de feue Simone Ovide Duvalier sont titulaires, à
charge de la banque X._______ de les transférer à la Confédération
suisse, sous commination de la peine prévue à l'art. 292 CP;
- les bijoux (clips d'oreilles) appartenant à Michèle Bennett Duvalier, en
dépôt auprès de Y._______, à charge de Me Brosset de les transférer à
la Confédération suisse, sous commination de la peine prévue à l'art. 292
CP.
3.
Dit que les frais de procédure d'un montant de 12'000 francs sont mis so-
lidairement à la charge des défendeurs qui les verseront sur le compte du
Tribunal administratif fédéral dès l'entrée en force du présent arrêt.
4.
Dit qu'aucune indemnité de dépens n'est allouée.

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5.
Adresse le présent arrêt :
– au demandeur (n° de réf. 892.1-1; acte judiciaire)
– à la Fondation A._______ (acte judiciaire)
– à Jean-Claude Duvalier (par publication dans la Feuille fédérale)
– à Nicole Duvalier (par publication dans la Feuille fédérale)
– à Marie Denise Duvalier (par publication dans la Feuille fédérale)
– à Simone Duvalier (par publication dans la Feuille fédérale)
– à Michèle Duvalier (par publication dans la Feuille fédérale)
– à Me Brosset (recommandé)
– à la banque X._______ (recommandé)

Le président du collège : Le greffier :

Francesco Parrino Yann Grandjean

Indication des voies de droit :
La présente décision peut être attaquée devant le Tribunal fédéral,
1000 Lausanne 14, par la voie du recours en matière de droit public, dans
les trente jours qui suivent la notification (art. 82 ss, 90 ss et 100 de la loi
fédérale du 17 juin 2005 sur le Tribunal fédéral [LTF, RS 173.110]). Le
mémoire doit être rédigé dans une langue officielle, indiquer les
conclusions, les motifs et les moyens de preuve, et être signé. La
décision attaquée et les moyens de preuve doivent être joints au
mémoire, pour autant qu'ils soient en mains du recourant (art. 42 LTF).
Expédition :