B u n d e s v e rw a l t u ng s g e r i ch t
T r i b u n a l ad m i n i s t r a t i f f éd é r a l
T r i b u n a l e am m in i s t r a t i vo f e d e r a l e
T r i b u n a l ad m i n i s t r a t i v fe d e r a l
Abteilung III
C-7541/2016
Ur t e i l vom 3 1 . J a nu a r 2 0 1 9
Besetzung
Richter Michael Peterli (Vorsitz),
Richterin Caroline Bissegger, Richter David Weiss,
Gerichtsschreiberin Barbara Camenzind.
Parteien
A._______, (Deutschland),
vertreten durch Claudia Rohrer, Rechtsanwältin,
Beschwerdeführerin,
gegen
IV-Stelle für Versicherte im Ausland IVSTA,
Vorinstanz.
Gegenstand
Invalidenversicherung, Rentenanspruch
(Verfügung vom 7. Oktober 2016).
C-7541/2016
Seite 2
Sachverhalt:
A.
Die am (…) 1966 geborene, in ihrer Heimat Deutschland wohnhafte
A._______ (im Folgenden: Versicherte oder Beschwerdeführerin) absol-
vierte eine Ausbildung als Bürokauffrau, welche sie mit dem Gesellenbrief
abschloss. Sie arbeitete von Januar 2007 bis Dezember 2012 mit Unter-
brüchen, zuletzt als Mitarbeiterin in der Produktion bei der B._______ AG
in (…) (im Folgenden: Arbeitgeberin) zu einem Pensum von 100 %, in der
Eigenschaft als Grenzgängerin in der Schweiz und entrichtete während
dieser Zeit Beiträge an die obligatorische schweizerische Alters-, Hinterlas-
senen- und Invalidenversicherung (AHV/IV). Ihr letzter effektiver Arbeitstag
war am 27. Januar 2012. Am 30. Januar 2012 erlitt sie einen Arbeitsunfall,
bei welchem sie sich u.a. eine Schulterverletzung zuzog und infolgedessen
zu 100 % arbeitsunfähig war. Die Arbeitgeberin löste den Arbeitsvertrag per
30. November 2012 auf. Die Versicherte bezog ab 2. Februar 2012 Leis-
tungen der Schweizerischen Unfallversicherungsanstalt (SUVA) in Form
von Taggeldern, welche per 31. Juli 2015 eingestellt wurden (Akten der IV-
Stelle des Kantons C._______, [im Folgenden: IV-act.] 4 f., 13.1, S. 2 – 8;
9; 13.2; 21, S. 8; 36; 39). Mit Verfügung vom 3. Juli 2015 sprach die SUVA
für die verbliebene Beeinträchtigung aus dem erlittenen Unfall ab 1. August
2015 eine Invalidenrente im Betrag von Fr. 453.70 sowie eine Integritäts-
entschädigung in der Höhe von Fr. 37‘800.- zu (IV-act. 41).
B.
Mit dem Formular "berufliche Integration/Rente" vom 2. Juli 2012 (IV-act. 2)
meldete sich die Versicherte bei der IV-Stelle für Versicherte im Ausland
(im Folgenden: IVSTA oder Vorinstanz) zum Leistungsbezug an. Sie
nannte zur Art der gesundheitlichen Beeinträchtigung „Schultersubluxa-
tion, Sternoklavikulargelenk, BSV HWS C6/7, Protrusion 78/8/9, LWS
Protrusion L3-5, L5-S1“. Da die Versicherte als Grenzgängerin im Kanton
C._______ angestellt war, wurde das Leistungsbegehren zuständigkeits-
halber an die IV-Stelle C._______ zur Bearbeitung überwiesen (IV-act. 3).
In der Folge nahm die IV-Stelle C._______ Abklärungen im Rahmen einer
Frühinterventionsmassnahme vor (IV-act. 8, 10 f., 15 – 17). Mit Mitteilung
vom 11. Januar 2013 informierte sie die Versicherte dahingehend, dass
aufgrund ihres Gesundheitszustandes keine Eingliederungsmassnahmen
möglich seien und der Anspruch auf Rentenleistungen geprüft werde (IV-
act. 19).
C-7541/2016
Seite 3
C.
Mit Gesuch vom 14. Januar 2013 sowie vom 27. März 2015 forderte die IV-
Stelle C._______ die für die Abklärung des Rentenanspruchs erforderli-
chen Unterlagen bei der SUVA ein, welche am 24. Januar 2013 sowie am
2. April 2015 übermittelt wurden (IV-act. 20 – 26, 29 – 40). Die Unfallakten
der SUVA – u.a. der Bericht betreffend die Schulteroperation rechts vom
28. März 2013 der Uniklinik D._______ – wurden am 22. September 2015
Dipl. med. E._______, Fachärztin für Orthopädie des regionalen ärztlichen
Dienstes Mittelland (RAD), vorgelegt, welche in ihrer Beurteilung vom
2. Dezember 2015 die Einholung weiterer medizinischer Berichte als not-
wendig erachtete (IV-act. 49). Nachdem die von der IV-Stelle C._______
daraufhin eingeforderten medizinischen Berichte der Uniklinik D._______,
der radiologischen Praxis F._______ sowie weitere Unterlagen eingegan-
gen und erneut Dipl. med. E._______ vorgelegt worden waren (IV-act. 51
– 54, 58), kam diese in ihrer Beurteilung vom 30. Juni 2016 zum Schluss,
dass seit dem Unfall am 30. Januar 2012, jedoch spätestens seit der Ope-
ration an der rechten Schulter am 28. März 2013 aufgrund der einge-
schränkten Beweglichkeit beider Schultergelenke dauerhaft keine Arbeits-
fähigkeit mehr in der angestammten Tätigkeit bestehe. Seit der kreisärztli-
chen Untersuchung am 24. März 2015 könne eine ganztägige Arbeitsfä-
higkeit für angepasste, körperlich sehr leichte Tätigkeiten angenommen
werden, wenn keine Tätigkeiten über Brusthöhe, keine Tätigkeiten körper-
fern insbesondere unter Gewichtsbelastung, Tätigkeiten mit Gewichtsbe-
lastung von 1 kg, selten 2 kg (mit nur anliegenden) beziehungsweise ma-
ximal 20 % vom Körper abgespreizten Armen ausgeübt würden. Zudem
seien keine Tätigkeiten zumutbar, bei denen ein Ziehen oder Schieben ge-
gen erhöhten Widerstand notwendig sei. In Frage käme somit insgesamt
nur eine körperlich leichte Tätigkeit auf Bauchniveau. Es sollten auch aus-
schliesslich im Stehen und Gehen auszuübende Tätigkeiten vermieden
werden und solche mit repetitiver Oberkörpervorneige (IV-act. 58). In der
Folge stellte die IV-Stelle C._______ mit Vorbescheid vom 4. August 2016
(IV-act. 60) ab 1. Januar 2013 einen Anspruch auf eine ganze Rente in
Aussicht. Ab 24. März 2015 betrage der IV-Grad 24 % und somit weniger
als 40 %, weshalb die Rente per 30. Juni 2015 befristet werde. Nach durch-
geführtem Vorbescheidverfahren (IV-act. 64 – 67) erliess die IVSTA am
7. Oktober 2016 eine Verfügung, mit welcher sie der Versicherten vom
1. Januar 2013 bis 30. Juni 2015 eine ganze Invalidenrente in Höhe von
Fr. 283.- sowie eine ganze Kinderrente im Betrag von Fr. 113.- zusprach
(IV-act. 68).
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Seite 4
D.
Gegen die Verfügung vom 7. Oktober 2016 liess die Beschwerdeführerin,
wiederum vertreten durch Rechtsanwältin Claudia Rohrer, mit Eingabe
vom 5. Dezember 2016 (act. 1) unter Beilage diverser Unterlagen Be-
schwerde erheben, die Aufhebung der Befristung in der angefochtenen
Verfügung und die Zusprache einer ganzen IV-Rente ab 1. Juli 2015 bean-
tragen. Eventualiter sei das Verfahren zur Klärung des Sachverhalts an die
Vorinstanz zurückzuweisen. Im Weiteren sei die ungeteilte unentgeltliche
Rechtspflege zu gewähren.
E.
Mit prozessleitender Verfügung vom 14. Dezember 2016 (act. 2) wurde die
Vorinstanz aufgefordert, sich innert Frist zur Rechtzeitigkeit des Rechtsmit-
tels zu äussern und anzugeben, ob die Original-Verfügung korrekt eröffnet
worden sei. In der Folge teilte die Vorinstanz dem Bundesverwaltungsge-
richt mit Eingabe vom 16. Dezember 2016 (act. 3) mit, dass die Original-
Verfügung mangelhaft eröffnet worden sei. Die für den Fristenlauf massge-
bliche Verfügung sei mit Schreiben vom 2. November 2016 eröffnet wor-
den. Die Beschwerdeerhebung sei rechtzeitig erfolgt.
F.
Mit prozessleitender Verfügung vom 27. Dezember 2016 wurde die Be-
schwerdeführerin unter Hinweis auf die Säumnisfolgen (Aktenentscheid)
aufgefordert, innert Frist das dieser Verfügung beigelegte Formular "Ge-
such um unentgeltliche Rechtspflege" ausgefüllt und mit den nötigen Be-
weismitteln versehen beim Bundesverwaltungsgericht einzureichen
(act. 5). Die Beschwerdeführerin kam dieser Aufforderung mit Eingabe vom
27. Januar 2017 nach (act. 7), woraufhin die Gesuche um Gewährung der
unentgeltlichen Rechtspflege und der unentgeltlichen Verbeiständung mit
Zwischenverfügung vom 31. Januar 2017 gutgeheissen wurden (act. 8).
G.
In ihrer Vernehmlassung vom 6. Januar 2017 (act. 6) beantragte die Vor-
instanz gestützt auf eine Stellungnahme der IV-Stelle C._______ vom
13. Januar 2017, welche auf die Akten sowie die Ausführungen und Be-
gründungen im Vorbescheid vom 4. August 2016 und in der angefochtenen
Verfügung verwies, die Abweisung der Beschwerde und Bestätigung der
angefochtenen Verfügung.
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Seite 5
H.
Mit Eingabe vom 9. März 2017 (act. 10) liess die Beschwerdeführerin er-
suchen, die beschwerdeweise gestellten Anträge gutzuheissen. Auf die
Einreichung einer Replik wurde verzichtet.
I.
Mit unaufgeforderter Eingaben vom 2. August 2017 (act. 14) liess die Be-
schwerdeführerin den Rentenbescheid vom 24. Juli 2017 der deutschen
Rentenversicherung zu den Akten reichen und ausführen, dass die deut-
sche Rentenversicherung davon ausgehe, die Anspruchsvoraussetzungen
seien seit dem 30. Januar 2012 erfüllt.
J.
Mit Zwischenverfügung vom 21. November 2018 (act. 23) machte der In-
struktionsrichter die Beschwerdeführerin darauf aufmerksam, dass im Fall
einer Rückweisung an die Vorinstanz, diese sich vorbehalten müsse, den
Einspracheentscheid vom 7. Oktober 2016 zu Ungunsten der Beschwer-
deführerin abzuändern. In diesem Zusammenhang wurde der Beschwer-
deführerin Frist gegeben, sich zur Möglichkeit der reformatio in peius und
einem allfälligem Beschwerderückzug zu äussern. Mit Eingabe vom
28. November 2018 erklärte die Beschwerdeführerin, dass sie die Be-
schwerde aufrechterhalte (act. 24).
K.
Auf den weiteren Inhalt der Akten sowie der Rechtsschriften der Parteien
ist – soweit erforderlich – in den nachfolgenden Erwägungen einzugehen.
Das Bundesverwaltungsgericht zieht in Erwägung:
1.
1.1 Das Verfahren vor dem Bundesverwaltungsgericht richtet sich nach
den Vorschriften des Bundesgesetzes vom 17. Juni 2005 über das Bun-
desverwaltungsgericht (VGG, SR 173.32), des Bundesgesetzes vom
20. Dezember 1968 über das Verwaltungsverfahren (VwVG, SR 172.021
[vgl. auch Art. 37 VGG]) sowie des Bundesgesetzes vom 6. Oktober 2000
über den Allgemeinen Teil des Sozialversicherungsrechts (ATSG, SR 830.1
[vgl. auch Art. 3 lit. dbis VwVG]).
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Seite 6
1.2 Gemäss Art. 31 des Verwaltungsgerichtsgesetzes vom 17. Juni 2005
(VGG, SR 173.32) beurteilt das Bundesverwaltungsgericht Beschwerden
gegen Verfügungen nach Art. 5 VwVG. Zu den anfechtbaren Verfügungen
gehören jene der IVSTA, welche eine Vorinstanz des Bundesverwaltungs-
gerichts darstellt (Art. 33 lit. d VGG; vgl. auch Art. 69 Abs. 1 lit. b des Bun-
desgesetzes vom 19. Juni 1959 über die Invalidenversicherung [IVG, SR
831.20]). Eine Ausnahme, was das Sachgebiet angeht, ist vorliegend nicht
gegeben (Art. 32 VGG).
1.3 Die Beschwerdeführerin hat am vorinstanzlichen Verfahren teilgenom-
men; sie ist durch die angefochtene Verfügung berührt und hat ein schutz-
würdiges Interesse an deren Aufhebung oder Änderung, sodass sie im
Sinne von Art. 59 ATSG beschwerdelegitimiert ist (vgl. auch Art. 48 Abs. 1
VwVG). Zum Antrag auf unentgeltliche Prozessführung wird auf E. 9.1 ver-
wiesen. Da die Beschwerde im Übrigen frist- und formgerecht eingereicht
worden ist (Art. 60 ATSG und Art. 52 VwVG), ist darauf einzutreten.
2.
2.1 Gemäss Art. 40 Abs. 2 der Verordnung über die Invalidenversicherung
vom 17. Januar 1961 (IVV, SR 831.201) ist die IV-Stelle, in deren Tätig-
keitsgebiet ein Grenzgänger eine Erwerbstätigkeit ausübt, zur Entgegen-
nahme und Prüfung der Anmeldung zuständig. Dies gilt auch für ehemalige
Grenzgänger, sofern sie bei der Anmeldung ihren ordentlichen Wohnsitz
noch in der benachbarten Grenzzone haben und der Gesundheitsschaden
auf die Zeit ihrer Tätigkeit als Grenzgänger zurückgeht. Die Verfügungen
werden von der IVSTA erlassen.
2.2 Die Beschwerdeführerin war vor Eintritt des Gesundheitsschadens zu-
letzt als Mitarbeiterin in der Produktion in der Schweiz als Grenzgängerin
erwerbstätig und lebte, namentlich auch im Zeitpunkt der Anmeldung, in
(…) (Deutschland). Sie macht einen Gesundheitsschaden geltend, der auf
den Zeitpunkt ihrer Tätigkeit als Grenzgängerin zurückgeht und zu deren
Abbruch geführt haben soll. Unter diesen Umständen war die kantonale IV-
Stelle C._______ für die Entgegennahme und Prüfung seines Rentenrevi-
sionsgesuchs sowie die Vorinstanz für den Erlass der angefochtenen Ver-
fügung zuständig.
3.
Das Bundesverwaltungsgericht prüft die Verletzung von Bundesrecht ein-
schliesslich der Überschreitung oder des Missbrauchs des Ermessens, die
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Seite 7
unrichtige oder unvollständige Feststellung des rechtserheblichen Sach-
verhalts und die Unangemessenheit (Art. 49 VwVG).
4.
4.1 Die Beschwerdeführerin besitzt die deutsche Staatsbürgerschaft und
wohnt in Deutschland. Damit gelangen das Freizügigkeitsabkommen vom
21. Juni 1999 (FZA, SR 0.142.112.681, in Kraft getreten am 1. Juni 2002)
und die Regelwerke der Gemeinschaft zur Koordinierung der Systeme der
sozialen Sicherheit gemäss Anhang II des FZA zur Anwendung. Der An-
spruch auf Leistungen der schweizerischen Invalidenversicherung richtet
sich auch nach dem Inkrafttreten des FZA nach schweizerischem Recht
(vgl. BGE 130 V 253 E. 2.4).
4.2 In zeitlicher Hinsicht sind grundsätzlich diejenigen Rechtssätze mass-
gebend, die bei der Erfüllung des zu Rechtsfolgen führenden Tatbestandes
Geltung haben (BGE 132 V 215 E. 3.1.1), weshalb jene Vorschriften An-
wendung finden, die spätestens beim Erlass der Verfügung vom 7. Oktober
2016 in Kraft standen, weiter aber auch Vorschriften, die zu jenem Zeit-
punkt bereits ausser Kraft getreten waren, die aber für die Beurteilung al-
lenfalls früher entstandener Leistungsansprüche von Belang sind. Vorlie-
gend ist das IVG und die IVV in den Fassungen der 6. IV-Revision, erstes
Massnahmenpaket (Revision 6a) anzuwenden (IVG in der Fassung vom
18. März 2011 [AS 2011 5659], in Kraft seit 1. Januar 2012; die IVV in der
Fassung vom 16. November 2011 [AS 2011 5679], in Kraft seit 1. Januar
2012). Ferner sind das ATSG und die Verordnung vom 11. September 2002
über den Allgemeinen Teil des Sozialversicherungsrechts (ATSV,
SR 830.11) zu beachten.
4.3 Anfechtungsgegenstand und damit Grenze der Überprüfungsbefugnis
im Beschwerdeverfahren werden grundsätzlich durch die Verfügung im
Verwaltungsverfahren bestimmt (BGE 133 II 30; BGE 122 V 36 E. 2a). Vor-
liegend bildet die den Vorbescheid der Vorinstanz vom 4. August 2016 (IV-
act. 60) bestätigende Verfügung vom 7. Oktober 2016 (IV-act. 68) das An-
fechtungsobjekt.
5.
Im vorliegenden Verfahren ist streitig und zu prüfen, ob die Vorinstanz mit
Verfügung vom 7. Oktober 2016 die Rente der Beschwerdeführerin zu
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Seite 8
Recht bis zum 30. Juni 2015 befristet hat. Dabei ist insbesondere zu prü-
fen, ob die Vorinstanz den Sachverhalt rechtsgenüglich abgeklärt und ge-
würdigt hat.
5.1 Anspruch auf eine Rente der schweizerischen Invalidenversicherung
hat, wer invalid im Sinne des Gesetzes ist (vgl. Art. 8 Abs. 1 ATSG) und
beim Eintritt der Invalidität während der gesetzlich vorgesehenen Dauer
Beiträge an die Alters-, Hinterlassenen- und Invalidenversicherung
(AHV/IV) geleistet hat. Der Anspruch auf eine ganze Rente besteht, wenn
die versicherte Person mindestens 70 %, derjenige auf eine Dreiviertels-
rente, wenn sie mindestens 60 % invalid ist. Bei einem Invaliditätsgrad von
mindestens 50 % besteht Anspruch auf eine halbe Rente und bei einem
Invaliditätsgrad von mindestens 40 % ein solcher auf eine Viertelsrente
(Art. 28 Abs. 2 IVG). Der Rentenanspruch entsteht frühestens nach Ablauf
von sechs Monaten nach der Geltendmachung des Leistungsanspruchs
nach Art. 29 Abs. 1 ATSG (Art. 29 Abs. 1 IVG). Laut Art. 29 Abs. 4 IVG wer-
den jedoch Renten, die einem Invaliditätsgrad von weniger als 50 % ent-
sprechen, nur an Versicherte ausgerichtet, die ihren Wohnsitz und gewöhn-
lichen Aufenthalt (Art. 13 ATSG) in der Schweiz haben, was laut Rechtspre-
chung eine besondere Anspruchsvoraussetzung darstellt (vgl. BGE 121 V
264 E. 6c). Eine Ausnahme von diesem Prinzip gilt seit dem 1. Juni 2002
für Schweizer Bürger und Staatsangehörige der EU, denen bereits ab ei-
nem Invaliditätsgrad von 40 % eine Rente ausgerichtet wird, wenn sie –
wie die Beschwerdeführerin – in einem Mitgliedstaat der EU Wohnsitz ha-
ben.
5.2 Nach Art. 43 Abs. 1 ATSG prüft der Versicherungsträger die Begehren,
nimmt die notwendigen Abklärungen von Amtes wegen vor und holt die er-
forderlichen Auskünfte ein. Das Gesetz weist auf dem Gebiet der Invali-
denversicherung der (örtlich zuständigen) IV-Stelle die Aufgabe zu, den
rechtserheblichen Sachverhalt nach dem Untersuchungsgrundsatz abzu-
klären, und zwar richtig und vollständig, so dass gestützt darauf die Verfü-
gung (vgl. Art. 49 ATSG) über die in Frage stehende Leistung ergehen kann
(BGE 136 V 376 E. 4.1.1).
5.3
5.3.1 Um den Invaliditätsgrad bemessen zu können, ist die Verwaltung
(und im Beschwerdefall das Gericht) auf Unterlagen angewiesen, die ärzt-
liche und gegebenenfalls auch andere Fachleute zur Verfügung zu stellen
haben. Aufgabe des Arztes oder Ärztin ist es, den Gesundheitszustand zu
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beurteilen und dazu Stellung zu nehmen, in welchem Umfang und bezüg-
lich welcher Tätigkeiten die versicherte Person arbeitsunfähig ist. Im Wei-
teren sind die ärztlichen Auskünfte eine wichtige Grundlage für die Beurtei-
lung der Frage, welche Arbeitsleistungen der versicherten Person noch zu-
gemutet werden können (BGE 132 V 93 E. 4; 125 V 256 E. 4). Dabei obliegt
die Beurteilung der sich aus einem Gesundheitsschaden ergebenden funk-
tionellen Leistungsfähigkeit (z.B. nur sitzende oder stehende Arbeiten, nur
beschränktes Heben/Tragen von Lasten, Arbeit im Freien oder in geheizten
Räumen u.a.) den Ärzten, wogegen die von der IV-Stelle gegebenenfalls
heranzuziehenden Fachleute der Berufsberatung bestimmen können, wel-
che ganz konkreten beruflichen Tätigkeiten auf Grund der ärztlichen Anga-
ben und unter Berücksichtigung der übrigen Fähigkeiten der versicherten
Person in Frage kommen (Urteil des BGer 9C_833/2007 vom 4. Juli 2008
E. 3.3.2 m.H.). Die rein wirtschaftlichen und rechtlichen Beurteilungen, ins-
besondere im Zusammenhang mit der Bestimmung der Erwerbsfähigkeit,
obliege dagegen der Verwaltung und im Beschwerdefall dem Gericht (zur
antizipierten Beweiswürdigung und objektiven Beweislast vgl. Urteil des
BVGer C-3268/2016 vom 2. November 2017 E. 3.2 m.w.H.).
5.3.2 Hinsichtlich des Beweiswertes eines Arztberichtes ist entscheidend,
ob der Bericht für die streitigen Belange umfassend ist, auf allseitigen Un-
tersuchungen beruht, auch die geklagten Beschwerden berücksichtigt, in
Kenntnis der Vorakten (Anamnese) abgegeben worden ist, in der Darle-
gung der medizinischen Zusammenhänge und in der Beurteilung der me-
dizinischen Situation einleuchtet, ob die Schlussfolgerungen der Expertin
oder des Experten begründet sind (BGE 134 V 231 E. 5.1, BGE 125 V 351
E. 3a) und ob der Arzt über die notwendigen fachlichen Qualifikationen ver-
fügt (Urteil des BGer 9C_736/2009 vom 26. Januar 2010 E. 2.1). Aus-
schlaggebend für den Beweiswert ist grundsätzlich somit weder die Her-
kunft des Beweismittels noch die Bezeichnung der eingereichten oder in
Auftrag gegebenen Stellungnahme als Bericht oder als Gutachten (vgl.
dazu das Urteil BGer I 268/2005 vom 26. Januar 2006 E. 1.2 mit Hinweis
auf BGE 125 V 352 E. 3a). Die Rechtsprechung erachtet es mit dem
Grundsatz der freien Beweiswürdigung als vereinbar, Richtlinien für die Be-
weiswürdigung in Bezug auf bestimmte Formen medizinischer Berichte
und Gutachten aufzustellen (vgl. hierzu BGE 125 V 352 E. 3b; AHI 2001
S. 114 E. 3b; Urteil des BGer I 128/98 vom 24. Januar 2000 E. 3b). Berichte
behandelnder Ärzte sind aufgrund deren auftragsrechtlicher Vertrauens-
stellung zum Patienten mit Vorbehalt zu würdigen (BGE 125 V 353 E.
3b/cc). Dies gilt für den allgemein praktizierenden Hausarzt ebenso wie für
den behandelnden Spezialarzt (Urteil des BGer I 655/05 vom 20. März
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2006 E. 5.4 mit Hinweisen; vgl. aber Urteil des BGer 9C_24/2008 vom
27. Mai 2008 E. 2.3.2).
5.3.3 Die regionalen ärztlichen Dienste (RAD) stehen den IV-Stellen zur
Beurteilung der medizinischen Voraussetzungen des Leistungsanspruchs
zur Verfügung. Sie setzen dabei insbesondere die für die Invalidenversi-
cherung nach Art. 6 ATSG massgebende funktionelle Leistungsfähigkeit
der Versicherten fest, eine zumutbare Erwerbstätigkeit oder Tätigkeit im
Aufgabenbereich auszuüben (Art. 59 Abs. 2bis IVG und Art. 49 Abs. 1 Satz 1
IVV). RAD-Berichte sind versicherungsinterne Dokumente, die von Gut-
achten im Sinn von Art. 44 ATSG nicht erfasst werden, weshalb die in die-
ser Norm enthaltenen Verfahrensregeln bei der Einholung von RAD-Be-
richten keine Wirkung entfalten (BGE 135 V 254 E. 3.4 S. 258 ff.; Urteil des
BGer 8C_385/2014 vom 16. September 2014 E. 4.2.1). Der Beweiswert
von RAD-Berichten nach Art. 49 Abs. 2 IVV ist nach der Rechtsprechung
mit jenem externer medizinischer Sachverständigengutachten vergleich-
bar, sofern sie den praxisgemässen Anforderungen an ein ärztliches Gut-
achten (vgl. BGE 134 V 231 E. 5.1 S. 232) genügen und die Arztperson
über die notwendigen fachlichen Qualifikationen verfügt (BGE 137 V 210
E. 1.2.1 S. 219 f.). Auf das Ergebnis versicherungsinterner ärztlicher Ab-
klärungen kann bereits bei Vorliegen geringer Zweifel an ihrer Zuverlässig-
keit und Schlüssigkeit nicht abgestellt werden (BGE 139 V 225 E. 5.2
S. 229; 135 V 465 E. 4.4 S. 469 f.; Urteil 8C_385/2014 E. 4.2.2).
5.3.4 Nicht zwingend erforderlich ist, dass die versicherte Person durch
den RAD untersucht wird. Nach Art. 49 Abs. 2 IVV führt der RAD für die
Beurteilung der medizinischen Voraussetzungen des Leistungsanspruchs
nur "bei Bedarf" selber ärztliche Untersuchungen durch. In den übrigen Fäl-
len stützt er seine Beurteilung auf die vorhandenen ärztlichen Unterlagen
ab. Nach der Praxis sind Aktengutachten nicht zu beanstanden, wenn die
Akten ein vollständiges Bild über Anamnese, Verlauf und gegenwärtigen
Status ergeben und diese Daten unbestritten sind. Der Untersuchungsbe-
fund muss lückenlos vorliegen. Der Experte muss sich aufgrund vorhande-
ner Unterlagen ein gesamthaft lückenloses Bild machen können. Das Ab-
sehen von eigenen Untersuchungen an sich ist somit kein Grund, um einen
RAD-Bericht in Frage zu stellen (Urteile des Bundesgerichts 8C_641/2011
vom 22. Dezember 2011, 9C_323/2009 vom 14. Juli 2009 E. 4.3.1 und
I 1094/06 vom 14. November 2007 E. 3.1.1, je mit Hinweisen; RKUV 2006
U 578 S. 175 E. 3.4 und 1988 U 56 S. 371). Die IV-Stelle kann auf die
Stellungnahmen des medizinischen Dienstes nur abstellen, wenn diese
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Seite 11
den allgemeinen beweisrechtlichen Anforderungen an einen ärztlichen Be-
richt genügen und keine Indizien gegen ihre Zuverlässigkeit bestehen (vgl.
Urteil des BGer 9C_1063/2009 vom 22. Januar 2010 E. 4.2.3 mit Hinweis
auf das Urteil des EVG I 694/05 vom 15. Dezember 2006 E. 2). Die Tatsa-
che allein, dass der befragte Arzt in einem Anstellungsverhältnis zum Ver-
sicherungsträger steht, lässt indes nicht schon auf mangelnde Objektivität
und auf Befangenheit schliessen. Es bedarf vielmehr besonderer Um-
stände, welche das Misstrauen in die Unparteilichkeit der Beurteilung ob-
jektiv als begründet erscheinen lassen (BGE 125 V 351 E. 3b/ee mit Hin-
weisen).
6.
Vorliegend hat die Vorinstanz der Versicherten mit Verfügung vom 7. Okto-
ber 2016 für den Zeitraum von 1. Januar 2013 bis 30. Juni 2015 eine ganze
Rente zugesprochen. Sie ist der Auffassung, dass ab 24. März 2015 der
IV-Grad 24 % betrage, weshalb nach dem 30. Juni 2015 kein Anspruch auf
eine IV-Rente mehr bestehe. Die Beschwerdeführerin hingegen verlangt
die Aufhebung der Befristung und die weitere Ausrichtung einer ganzen
Rente.
Vorab ist festzuhalten, dass die Beschwerdeführerin unbestrittenermassen
die erforderliche Mindestbeitragsdauer von drei Jahren gemäss Art. 36
Abs. 1 IVG erfüllt hat (IV-act. 7, S. 3). Zu überprüfen bleibt die Rechtmäs-
sigkeit der angefochtenen Verfügung und in diesem Zusammenhang ins-
besondere, ob die Vorinstanz die Rente der Beschwerdeführerin zu Recht
auf den 30. Juni 2015 befristet hat.
6.1 Im Rahmen des Erlasses der angefochtenen Verfügung vom 7. Okto-
ber 2016 dienten der IV-Stelle C._______ als Entscheidbasis in medizini-
scher Hinsicht in erster Linie die Beurteilungen der RAD-Ärztin Dr. med.
E._______, Fachärztin für Orthopädie, vom 2. Dezember 2015, 30. Juni
2016 und vom 20. September 2016 (IV-act. 49, S. 3 – 14; 58, S. 2 – 6; 66,
S. 2 – 7), der kreisärztliche Untersuchungsbericht des agenturärztlichen
Dienstes der SUVA G._______ vom 26. März 2015 sowie die im Rahmen
des Vorbescheidverfahrens eingereichten medizinischen Berichte (IV-
act. 37, S. 1 – 7; 64, S. 3 – 9). Diese Unterlagen sowie weitere ärztliche
Berichte sind nachfolgend zusammengefasst wiederzugeben und einer
Würdigung zu unterziehen.
6.1.1 Im kreisärztlichen Untersuchungsbericht vom 26. März 2015 (IV-
act. 37, S. 1 – 7), welcher anlässlich der Untersuchung vom 24. März 2015
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erstellt worden war, führte Dr. med. univ. H._______, Arzt für Allgemeinme-
dizin und Kreisarzt, folgende Diagnose auf:
Starke Einschränkungen der Bewegung und Belastbarkeit Schultern beidseits
bei:
– Globaler Schulterdysfunktion rechts bei:
– St. post Schulterarthroskopie mit Rotatorenmanschettenrekon-
struktion (Subscapularis), Bicepstenotomie, subacromialem Dé-
bridement, Acromioplastik und AC-Gelenksresektion rechts am
28.03.2013 bei:
– Subscapularisruptur (obere Hälfte), symptomatischer AC-
Gelenksarthrose und symptomatischer SC-Gelenksarth-
rose Schulter rechts
– Schmerzhafte Pseudarthrose distale Clavicula links bei:
– St. n. alter distaler Claviculafraktur sowie St. post offener AC-
Gelenksstabilisation 1992 bei:
– St. n. Tossy III-Luxation
– Rezidivierende Lumboischialgien
– Rezidivierende Cervicalgien
In seiner Beurteilung hielt Dr. med. univ. H._______ zusammengefasst
fest, anlässlich der Untersuchung habe sich eine ausgeprägte Bewegungs-
und Belastungseinschränkung beider Schultergelenke gezeigt. Durch die
Operation 2013 habe keine Verbesserung erreicht werden können. Einer
operativen Revision der Claviculapseudarthrose links stehe die Versicherte
aufgrund unsicherer Erfolgsaussichten verständlicherweise sehr kritisch
gegenüber und diese komme derzeit für sie nicht in Frage. Von weiteren
medizinischen Massnahmen wäre keine wesentliche Verbesserung zu er-
warten.
6.1.2 Im Bericht der Klinik I._______ vom 29. Mai 2015, unterzeichnet von
Prof. Dr. med. J._______, Chefarzt der Klinik I._______ (IV-act. 64. S. 4 f.)
wurden folgende Diagnosen genannt:
– schwerste Osteochondrose L5/S1
– Verdacht auf aktivierte ISG-Arthrose bds.
– Multipelste Enthesiopathien
– Verdacht auf Morton Neurom rechter Fuss
– Ausschluss Spinalkanalstenose
– Zust. n. Polytrauma mit Fraktur, bzw. Luxation des rechten Sternocla-
viculargelenks
– Zust. n. Rotatorenmanschetten- Rekonstruktion der re. Schulter
C-7541/2016
Seite 13
– Zust. n. Laser- Bandscheiben-OP L5/S1 2010 (Praxis Dr. K._______)
In der Beurteilung und zum weiteren Procedere wurde die Durchführung
eines 3-Phasen-Skelettszinitgrammes zur Abgrenzung echter entzündli-
cher Herde sowie eine Abklärung des rechten Fusses in einer Fusssprech-
stunde und ein rheumatologisches Basislabor mit CCP und RF und zusätz-
lich aktuellen Entzündungs- und Leberwerten empfohlen.
6.1.3 Dr. L._______, Facharzt für Innere Medizin, Nephrologie und Rheu-
matologie, Hypertensiologe (, eingesehen am
10. Januar 2019) der fachinternistischen Gemeinschaftspraxis N._______
erhob anlässlich der Untersuchung am 14. Oktober 2015 (IV-act. 52, S. 2
f.; 64, S. 6) folgende Diagnosen:
1. Polyarthrose
– Omarthrosen bds.
– AC-Gelenksarthrose
– SC-Gelenksarthrose
– Gonarthrose bds.
– Coxarthrose links
– Ellenbogenarthrose bds.
– Schwere degenerative Wirbelsäulenerkrankung, Z.n. mehreren Band-
scheiben-OP’s
2. Z.n. Claviculafraktur links nach Arbeitsunfall
Zum Verlauf und in der Beurteilung wurde angegeben, die durchgeführten
Diagnosen schlössen klinisch, laborchemisch und auch radiologisch eine
systemisch entzündliche Erkrankung aus dem rheumatischen Formenkreis
mit hoher Wahrscheinlichkeit aus. Die von der Patientin vorgetragenen Ge-
lenkbeschwerden seien ausschliesslich auf degenerative Gelenkspro-
zesse zurückzuführen, welche teilweise entzündlich aktiviert sein könnten.
Es werde therapeutisch die Durchführung physikalischer Massnahmen
empfohlen. Parallel dazu könnten entzündungshemmende bzw. schmerz-
lindernde Medikamente aus der Gruppe der NSAR verordnet werden.
6.1.4 Die Ärzte am N._______, Dres. med. P._______ und Q._______,
Fachärzte für Allgemeinmedizin, gaben in ihrer ärztlichen Bescheinigung
vom 24. Februar 2016 (IV-act. 64, S. 3) an, die Patientin leide auch an ei-
ner Polyarthrose, die definitiv nicht unfallbedingt sei. Dies gelte auch für die
schwere degenerative Wirbelsäulenerkrankung.
C-7541/2016
Seite 14
6.1.5 Im Bericht der kardiologischen Gemeinschaftspraxis F._______, Pra-
xis für Herz- und Gefässmedizin vom 20. Juni 2016 (IV-act. 64, S. 7 – 9,
Unterschrift fehlt) wurde das Folgende genannt:
Diagnosen:
– Koronararteriensklerose, formal Eingefässerkrankung ACD mittleres
Drittel 50 %, seitens Angina im Alltag beschwerdefrei (Koro 15.08.14)
– Echokardiographisch erhaltene systolische Pumpfunktion
– Kein Anhalt für symptomatische BCI bis 100 W-Stufe
– Symptomatische ventrikuläre Extrasystole ohne Zunahme unter Belas-
tung
– Konservative Therapieempfehlung
– Beendigung des Rauchens
– Ausschluss einer Klappenerkrankung
Kardiovaskuläre Risikofaktoren:
– Nikotinkonsum, kumulativ ca. 40 py, 3 – 4 Zigaretten am Tag
– Arterielle Hypertonie
– Hypercholesterinämie
– Geringes Übergewicht
– Familiäre Disposition (Mutter, Bruder und Schwester Myokardinfarkt),
heterozygote Faktoren Vernehmlassung-Mutation (familiär)
Extrakardiale Diagnosen:
– Z. n. mehrfachen lumbalen Bandscheibenvorfällen
– Penicillin-Allergie
– Geringgradige Supraaortalsklerose
Nach einer klinischen Untersuchung wurde zusammenfassend angege-
ben, es bestehe eine geringgradig ausgeprägte, aber subjektiv störend
empfundene ventrikuläre Extrasystole. Die Extrasystolen seien aber nicht
belastungsgetriggert, es ergebe sich jetzt kein Anhaltspunkt weder klinisch
noch nach den Untersuchungsergebnissen für eine Progression der Koro-
nararteriensklerose. Es werde keine spezifische antiarrhythmische Thera-
pie empfohlen.
6.1.6 Nachdem die SUVA-Akten der RAD-Ärztin Dr. med. E._______,
Fachärztin für Orthopädie, unterbreitet worden waren, konnte diese in ihrer
Stellungnahme vom 2. Dezember 2015 (IV-act. 49, S. 3 – 14) aus fachor-
thopädischer Sicht – wie im Bericht zur kreisärztlichen Untersuchung vom
24. März 2015 dargelegt – nachvollziehen, dass die zuletzt ausgeübte Tä-
tigkeit bei der Firma B._______, die gewichtsmässig als mittelschwer ein-
zustufen sei und bei der die Versicherte mit den Armen oft auf Brusthöhe
C-7541/2016
Seite 15
und darüber habe arbeiten müssen, nicht mehr zumutbar sei. Mögliche
Einschränkungen durch ggf. bestehende degenerative Veränderungen an
der Wirbelsäule seien aus kreisärztlicher Sicht nicht berücksichtigt worden,
weshalb weitere Unterlagen eingereicht werden müssten. Nachdem
Dr. med. E._______ Einsicht in die verlangten medizinischen Berichte, u.a.
in die bildgebenden Befunde der radiologischen Praxis F._______ (IV-
act. 52, S. 7; 54, S. 1 - 3) genommen hatte, befand sie in ihrer Beurteilung
vom 30. Juni 2016 (IV-act. 58, S. 2 – 6) die Versicherte seit dem Unfall am
30. Januar 2012, jedoch spätestens seit der OP an der rechten Schulter
am 28. März 2013 aufgrund der eingeschränkten Beweglichkeit beider
Schultergelenke in der angestammten Tätigkeit dauerhaft für arbeitsunfä-
hig. Seit der kreisärztlichen Untersuchung am 24. März 2015 könne eine
ganztägige Arbeitsfähigkeit für angepasste, körperlich sehr leichte Tätig-
keiten angenommen werden, wenn keine Tätigkeiten über Brusthöhe,
keine Tätigkeiten körperfern insbesondere unter Gewichtsbelastung, Tätig-
keiten mit Gewichtsbelastung von 1 kg, selten 2 kg (mit nur anliegenden)
beziehungsweise maximal 20 % vom Körper abgespreizten Armen ausge-
übt werden. Zudem seien keine Tätigkeiten zumutbar, bei denen ein Ziehen
oder Schieben gegen erhöhten Widerstand notwendig sei. In Frage käme
somit insgesamt nur eine körperlich leichte Tätigkeit auf Bauchniveau. Auf-
grund der degenerativen Wirbelsäulen-Veränderungen sollten auch aus-
schliesslich im Stehen und Gehen auszuübende Tätigkeiten vermieden
werden und solche mit repetitiven Oberkörpervorneige. Zu den im Rahmen
des Vorbescheidverfahrens eingereichten medizinischen Berichten (vgl.
E. 6.1.2 – 6.1.5) verwies Dr. med. E._______ in ihrer Beurteilung vom
20. September 2016 (IV-act. 66, S. 2 – 6) auf ihre früheren Stellungnahmen
und führte zusammenfassend aus, den neu vorliegenden Berichten könn-
ten keine Befunde entnommen werden, die eine Gesundheitsstörung ob-
jektivierten, welche eine Einschränkung der Arbeitsfähigkeit in einer der
körperlichen Belastbarkeit der Versicherten angepassten Tätigkeit begrün-
deten, sofern das genannte Belastungsprofil eingehalten werde.
6.2 Vorliegend führte die RAD-Ärztin Dr. med. E._______ für die Beurtei-
lung des Leistungsanspruchs der Versicherten keine eigene ärztliche Un-
tersuchung durch, sondern zog die Unterlagen der SUVA sowie die medi-
zinischen Atteste der deutschen Ärzte heran und wertete diese aus. Die
Beurteilungen vom 2. Dezember 2015, 30. Juni 2016 und vom 20. Septem-
ber 2016 (IV-act. 49, S. 3 – 14; 58, S. 2 – 6; 66, S. 2 – 7) sind somit reine
Aktenberichte. Ihnen kann nicht jegliche Aussen- oder Beweiswirkung ab-
gesprochen werden, denn sie sind entscheidrelevante Aktenstücke (Urteil
I 143/07 des BGer vom 14. September 2007 E. 3.3 mit Hinweisen; vgl. auch
C-7541/2016
Seite 16
Urteil I 694/05 des EVG vom 15. Dezember 2006 E. 5). Wie bereits darge-
legt wurde (vgl. E. 5.3.3 f. hiervor), kann darauf nur unter der Bedingung
abgestellt werden, dass die Stellungnahmen den allgemeinen beweisrecht-
lichen Anforderungen an einen ärztlichen Bericht genügen.
6.2.1 Die RAD-Ärztin Dr. med. E._______ beurteilte die Arbeitsfähigkeit
der Beschwerdeführerin aufgrund der vorhandenen Akten des Dossiers. In
ihrem ersten Bericht vom 2. Dezember 2015 (IV-act. 49, S. 3 – 14) würdigte
sie die SUVA-Akten und äusserte sich vorwiegend über die Schulterbe-
schwerden. Sie gab zusammenfassend an, dass die Versicherte bei einem
Arbeitsunfall am 30. Januar 2012 vordergründig eine Schulterverletzung
rechts erlitten habe. Dadurch sei es zwar nicht zu einer wesentlichen Ver-
letzung der Schulter, aber zu einer partiellen Einschränkung der Schulter-
gelenksbeweglichkeit gekommen. Am 28. März 2013 sei aus fachorthopä-
disch nicht nachvollziehbaren Gründen ein operativer Eingriff an der rech-
ten Schulter erfolgt. Dieser Eingriff habe zu keiner Verbesserung, sondern
eher zu einer Verschlechterung der Situation an der rechten Schulter ge-
führt. Danach habe sich eine hochgradig eingeschränkte Schultergelenks-
beweglichkeit entwickelt; in einer MRI-Bildgebung vom 5. Januar 2015
habe dafür kein organisches Korrelat objektiviert werden können. Bezüg-
lich der Schulterbeschwerden und deren Verlauf sind die Angaben von
Dr. med. E._______ nicht widersprüchlich zu den Akten, sodass darauf ab-
gestellt werden kann.
6.2.2 Zum Bericht der Klinik R._______, Abteilung für Wirbelsäulenchirur-
gie, vom 26. April 2012 von Dr. med. S._______ (IV-act. 52, S. 10 f.) gab
Dr. med. E._______ lediglich an, dass ein Bandscheibenvorfall an der
HWS in Höhe C6/C7 bestehe; zu den von Dr. med. S._______ festgestell-
ten deutlichen degenerativen Veränderungen i.S. einer Osteochondrose
mit ersten Modic-Zeichen sowie zu den Diagnosen Lumbalgie und Dorsal-
gie äusserte sie sich hingegen nicht weiter. Bezugnehmend auf die kreis-
ärztliche Untersuchung vom 26. März 2015 (IV-act. 37, S. 1 – 7), bei wel-
cher die aktive Beweglichkeit der Schultern (Anteversion, Retroversion,
Aussenrotation, Innenrotation) abgeklärt wurde, führte Dr. med. E._______
aus, aus kreisärztlicher Sicht sei in einer angepassten, körperlich sehr
leichten und leichten Tätigkeit eine ganztägige Arbeitsfähigkeit gegeben.
Sie gab wohl an, es seien nur die Einschränkungen berücksichtigt worden,
die sich aus der Funktionsstörung der rechten Schulter ergäben und ver-
langte aufgrund fehlender aktueller Berichte weitere Unterlagen ein, näm-
lich Behandlungsberichte sowie Originalbilder vom MRI und Röngtenbilder
der HWS, BSW und LWS sowie beider Schultergelenke. Jedoch erwähnte
C-7541/2016
Seite 17
sie die von Dr. med. univ. H._______ im kreisärztlichen Untersuchungsbe-
richt vom 26. März 2015 (IV-act. 37, S. 1 – 7) aufgeführten Diagnosen re-
zidivierende Lumboischialgien und Cervicalgien nicht weiter.
6.2.3 In ihrer Beurteilung vom 30. Juni 2016 (IV-act. 58) nahm Dr. med.
E._______ Einsicht in die Kernspintomographien der LWS und BWS der
Radiologische Praxis F._______ (IV-act. 52, S. 7 f.; 54, S. 2 f.) und in die
Berichte der Radiologie der Uniklinik D._______ vom 3. Dezember 2012
und 5. Januar 2015 (IV-act. 51, S. 2 f., 4). Sie führte dazu aus, die im kreis-
ärztlichen Bericht vom 24. März 2015 [recte: 26. März 2015] bestehenden
Funktionsstörungen/Bewegungseinschränkungen auch am rechten Schul-
tergelenk seien aus fachorthopädischer Sicht zumindest teilweise erklär-
bar. Zur Kernspintomographie der LWS vom 25. März 2015 hielt sie unter
anderem fest, dass sich multisegmentale degenerative Bandscheibenver-
änderung an der mittleren und unteren LWS mit teilweisem Übergang in
einen Bandscheibenvorfall zeigten, wobei sich im Hauptbefund ein relativ
grosser Bandscheibenvorfall in Höhe L3/4 darstelle. Aber es zeigten sich
auch hier, wie an den übrigen LWS-Segmenten keine Anhaltspunkte für
eine relevante Beeinträchtigung von Nervengewebe. Am Segment L5/S1
zeigten sich nebenbefundlich an den Wirbelkörpervorderkanten noch
grosse knöcherne Ausziehungen. Eine mögliche Beeinträchtigung von da-
vor liegenden Bauchweichteilen konnte Dr. med. E._______ nicht sicher
ausschliessen. Jedoch führte sie aus, dass Beschwerden im Bauchbereich
in den Unterlagen nicht ausgewiesen worden seien. Sie konnte aus den
medizinischen Unterlagen keine klinischen Befunde entnehmen, die eine
Beeinträchtigung der muskuloskelettalen Funktion im Bereich der Wirbel-
säule oder der unteren Extremitäten objektivierten. Aufgrund der radiologi-
schen Befunde zur LWS, BWS und HWS nahm sie überwiegend an, dass
die degenerativen Wirbelsäulen-Veränderungen bisher nicht zu relevanten
Beeinträchtigungen der muskuloskelettalen Funktion bzw. zu einem Ge-
sundheitsschaden mit Auswirkung auf die Arbeitsfähigkeit geführt hätten.
Mit Sicherheit konnte sie diese Annahmen jedoch nicht bestätigen.
6.2.4 In ihrer Stellungnahme vom 20. September 2016 (IV-act. 66, S. 2 –
6) gab Dr. med. E._______ die im Bericht der Klinik I._______ vom 29. Mai
2015 (IV-act. 52, S. 5 f.; 64. S. 4 f.) erwähnten Diagnosen und Befunde nur
teilweise wieder. Sie erwähnte lediglich, dass kein Lasègue vorliege, Mis-
sempfindungen am rechten Grosszeh nicht sicher radikulär zuzuordnen
seien und weder ein Bandscheibenvorfall noch eine Spinalkanalstenose
OP-würdigenden Ausmasses vorliege. Zu den von Prof. Dr. med.
J._______ gestellten weiteren Diagnosen (schwerste Osteochondrose
C-7541/2016
Seite 18
L5/S1, multipelste Enthesiopathien) nahm sie nicht Stellung. Ebenso wenig
äusserte sie sich zu dessen Befunden (Vornüberneigen sei sehr schmerz-
haft, massiver Druckschmerz über L5/S1 bds., ISG rechts und geringer ISG
links, massives Kapselmuster beider Hüften, Druckschmerz in den Leisten,
Druckschmerz an den Trochanteren, massiver Druckschmerz auch an der
rechten Fusssohle im Bereich des Interdigitalraumes D2/3 und vielleicht
auch D1/2, Querkompressionsschmerz des Fussgewölbes wie bei Morton
Neurom, „praktisch nicht mehr bewegliche Osteochondrose L5/S1“ und
„massive ISG“). Auf die von Prof. Dr. med. J._______ erwähnten Verdachte
auf eine aktivierte beidseitige ISG-Arthrose sowie auf eines Morton Neu-
roms im rechten Fuss ging sie weder ein noch veranlasste sie betreffend
dieser Beschwerdebilder weitere Abklärungen. Dr. med. E._______ bezog
sich in ihrer Beurteilung vom 20. September 2016 ebenfalls auf den Bericht
von Dr. med. L._______ (IV-act. 64, S. 6), welcher von der IV-Stelle
C._______ im Rahmen des Vorbescheidverfahrens übermittelt worden
war. Sie gab als Ausstellungsdatum den 9. November 2015 (Datum der
Übermittlung per Fax) an, erwähnte, dass der Bericht unvollständig sei (IV-
act. 66, S. 2) und ging in Bezug auf die von Dr. med. L._______ gestellte
Diagnose Polyarthrose von multiplen Arthrosen an den Finger- und Zehen-
gelenken aus, da diese in der Regel mit der Diagnose „Polyarthrose“ ge-
meint seien. Sie schloss bei der Versicherten das Bestehen relevanter Po-
lyarthrosen mit überwiegender Wahrscheinlichkeit und mit Verweis auf die
von Dr. L._______ Bezug genommenen Röntgenuntersuchungen der
Hände und Füsse, welche unauffällig waren, aus. Dr. med. L._______,
dessen Bericht übrigens am 28. Oktober 2015 ausgestellt worden war und
als Aktorum 52 (S. 2 und 3) vollständig in den Akten liegt, nannte auf der
ersten Seite die Diagnose Polyarthrose und führte neben einer AC- und
einer SC-Gelenksarthrose sowie beidseitigen Omarthrosen auch beidsei-
tige Gonarthrosen, Ellenbogenarthrosen und eine Coxarthrose links auf.
Somit lagen gemäss Dr. L._______ im Bereich der Schultern, der Ellenbo-
gen sowie der Knie- und Hüftgelenke Arthrosen vor, zu welchen sich
Dr. med. E._______ nicht äusserte. Ausserdem nahm sie nicht zu der di-
agnostizierten schweren degenerativen Wirbelsäulenerkrankung Stellung.
Offensichtlich hat Dr. med. E._______ nicht in den vollständigen Bericht
von Dr. med. L._______ Einsicht genommen, sondern sich in ihrer Beurtei-
lung nur auf dessen zweite Seite bezogen. Ihre Beurteilungen sind auch
diesbezüglich unzureichend. Im Weiteren geht aus dem Bericht der ortho-
pädischen Gemeinschaftspraxis vom 23. September 2013 (IV-act. 52,
S. 9), welcher anlässlich des stationären Aufenthalts vom 16. bis 19. Sep-
tember 2013 erstellt worden war, hervor, dass die Versicherte bereits 2013
unter starken Schmerzen im Bereich der LWS mit Ausstrahlung in beide
C-7541/2016
Seite 19
Beine gelitten hat. Zu diesem Zeitpunkt traten gelegentliche Dysästhesien
im rechten Fuss auf. Anlässlich der kreisärztlichen Untersuchung vom
24. März 2015 beklagte sich die Versicherte über Lähmungserscheinungen
in den Beinen und führte aus, wegen dieser Beschwerden nicht lange sit-
zen zu können. Dr. med. E._______ hat sich jedoch zu den von der Versi-
cherten beklagten Leiden nicht geäussert. Ausserdem ist festzuhalten,
dass Dr. med. E._______ in ihrer Beurteilung vom 20. September 2016 mit
Verweis auf ihren Bericht vom 30. Juni 2016 (IV-act. 58) lediglich angab,
dass bei der Versicherten seit dem Unfall am 30. Januar 2013 in der ange-
stammten Tätigkeit dauerhaft keine Arbeitsfähigkeit mehr bestehe. Ge-
stützt auf den kreisärztlichen Bericht vom 26. März 2015 (IV-act. 37, S. 1 –
7) führte sie dann aus, die Versicherte sei ab 24. März 2016 in einer ange-
passten Tätigkeit zu 100 % arbeitsfähig. Inwiefern im Zeitraum vom 30. Ja-
nuar 2013 bis zum 24. März 2016 eine Arbeitsfähigkeit in einer dem Leiden
angepassten Tätigkeit bestanden hat, wurde jedoch nicht abgeklärt. Die
Feststellungen der RAD-Ärztin Dr. med. E._______ in Bezug auf ihre Aus-
führungen zur Arbeitsfähigkeit sind somit unvollständig.
6.2.5 Die Versicherte liess beschwerdeweise rügen, dass die Vorinstanz
ihren Anspruch auf das rechtliche Gehör verletzt habe, indem sie sich zur
Abklärungen kardiologischer Beschwerdebilder auf einen Bericht vom
20. Juni 2016 verwiesen habe, welcher nicht in den Vorakten enthalten sei.
Dazu ist festzuhalten, dass die Beschwerdeführerin selbst im Rahmen des
den erwähnten Arztbericht mit ihrer Eingabe vom 8. September 2016 (IV-
act. 64) eingereicht und darum gebeten hat, ihre gesundheitliche Situation
u.a. bezüglich der Auswirkungen der Herzerkrankungen zu dokumentieren.
Offensichtlich hat sie Kenntnis vom Bericht der kardiologischen Gemein-
schaftspraxis F._______ vom 20. Juni 2016 (IV-act. 64, S. 7 – 9, vgl.
E. 6.1.5) gehabt. Ihre Rüge betreffend die Verletzung des rechtlichen Ge-
hörs durch die Vorinstanz ist deshalb unbegründet. Bezüglich der kardiolo-
gischen Beschwerdebilder ist festzuhalten, dass Dr. med. E._______ im
Wesentlichen die im Bericht der kardiologischen Gemeinschaftspraxis
F._______ aufgeführten Befunde zusammengefasst, dazu Stellung ge-
nommen und das Bestehen einer relevanten Herzerkrankung mit überwie-
gender Wahrscheinlichkeit ausgeschlossen hat. Ihre Einschätzungen sind
nicht widersprüchlich zu den Akten, weshalb darauf abzustellen ist.
6.2.6 Wie oben dargelegt weisen die RAD-Berichte grobe Mängel auf. Sie
stützen sich zum einen auf eine unvollständige Aktenlage. Offensichtlich
hat Dr. med. E._______ nicht alle Berichte gewürdigt noch sich mit den
C-7541/2016
Seite 20
gesamten Vorakten auseinandergesetzt. Zum anderen hat sie keine um-
fassende Diagnosen unter Verwendung der ICD-10 Codes genannt.
Ebenso wenig hat sie Stellung zu den geklagten Beschwerden genommen.
Neurologische Krankheitsbilder sind unberücksichtigt geblieben. Ausser-
dem sind die Angaben zur Arbeitsfähigkeit nicht vollständig. Die Beurtei-
lungen von Dr. med. E._______ sind nicht lückenlos, unvollständig und
können nicht nachvollzogen werden. Sie genügen den allgemeinen be-
weisrechtlichen Anforderungen an einen ärztlichen Bericht nicht. Die Vo-
raussetzungen für eine blosse Aktenbeurteilung durch den RAD waren
nicht gegeben (E. 5.3.3 f.).
6.3
6.3.1 Unter den gegebenen Umständen ist festzuhalten, dass eine zuver-
lässige Einschätzung, in welchem Mass die Beschwerdeführerin Ein-
schränkungen unterliegt, aufgrund der bestehenden Aktenlage und ohne
deren persönliche Untersuchung nicht rechtsgenüglich beurteilt werden
kann. Der rechtserhebliche Sachverhalt in medizinischer Hinsicht resp. die
Auswirkung auf die Arbeits- und Leistungsfähigkeit ist durch die Vorinstanz
nicht rechtsgenüglich abgeklärt und gewürdigt wurden (Art. 43 ff. ATSG so-
wie Art. 12 und Art. 49 lit. b VwVG), sodass die Verfügung vom 7. Oktober
2016 aufzuheben ist.
6.3.2 Vorliegend erscheint eine Rückweisung der Streitsache an die IVSTA
auch im Lichte der bundesgerichtlichen Rechtsprechung ausnahmsweise
möglich, da diese neben einer rechtsungenüglichen Abklärung des medizi-
nischen Sachverhalts auch in der notwendigen Beantwortung der bisher
ungeklärten Frage nach den Auswirkungen des Gesundheitszustandes auf
die Arbeits- respektive Leistungsfähigkeit im Zeitraum vom 30. Januar
2013 bis zum 24. März 2016 begründet liegt (vgl. BGE 137 V 210
E. 4.4.1.4). Die Angelegenheit ist daher an die Vorinstanz zurückzuweisen,
damit sie die notwendigen weiteren Untersuchungen und Abklärungen in
die Wege leiten kann. Um eine vollständige und umfassende (auch rück-
wirkende) Beurteilung des Gesundheitszustands und der Arbeitsfähigkeit
der Beschwerdeführerin zu ermöglichen, erscheint die Durchführung einer
bidisziplinären Begutachtung in den Disziplinen Neurologie und Orthopädie
unumgänglich. Ob neben den genannten Fachdisziplinen auch noch wei-
tere Spezialisten beigezogen werden, ist dem pflichtgemessen Ermessen
der Gutachter zu überlassen, zumal es primär ihre Aufgabe ist, aufgrund
C-7541/2016
Seite 21
der konkreten Fragestellung über die erforderlichen Untersuchungen zu
befinden (vgl. dazu Urteil des BGer 8C_124/2008 vom 17. Oktober 2008
E. 6.3.1). Mit der erstmaligen (bidisziplinären) Begutachtung kann sicher-
gestellt werden, dass alle relevanten Gesundheitsschädigungen erfasst
und die daraus jeweils abgeleiteten Einflüsse auf die Arbeitsfähigkeit wür-
digend in einem Gesamtergebnis ausgedrückt werden (vgl. dazu SVR
2008 IV Nr. 15 S. 44, E. 2.1; Urteil des BVGer C2713/2015 vom 13. Oktober
2016 E. 5.1). Die Gutachter haben sich unter Berücksichtigung sämtlicher
ärztlicher Berichte und Gutachten zur Arbeitsfähigkeit bzw. zu den vorhan-
denen Einschränkungen der Beschwerdeführerin ab dem Unfallzeitpunkt
am 30. September 2015 zu äussern. Sie sind letztverantwortlich einerseits
für die fachliche Güte und die Vollständigkeit der interdisziplinär erstellten
Entscheidungsgrundlage, anderseits aber auch für eine wirtschaftliche Ab-
klärung (BGE 139 V 349 E. 3.2 f.).
7.
7.1 In diesem Zusammenhang ist festzuhalten, dass die Vorinstanz der
Versicherten vom 1. Januar 2013 bis 30. Juni 2015 aufgrund der 100 %
Arbeitsunfähigkeit in der bisherigen Tätigkeit eine ganze Rente zugespro-
chen hat. Nach Durchführung eines Einkommensvergleichs (ab 24. März
2015) ermittelte die IV-Stelle C._______ einen IV-Grad von 24 % und stellte
die Rente per 30. Juni 2015 ein. Die Arbeitsfähigkeit in einer Verweistätig-
keit für den Zeitraum vom 30. Januar 2013 (Unfallzeitpunkt) bis zum
24. März 2016 (kreisärztliche Untersuchung) ist jedoch ungeklärt geblieben
(vgl. E. 5.3.3). Es ist demnach nicht rechtmässig abgeklärt worden, ob die
Versicherte einen Rentenanspruch per 1. Januar 2013 gehabt hat. Der An-
trag der Versicherten auf Aufhebung der Befristung und Weiterausrichtung
der Rente ist deshalb unbegründet und die Verfügung ist auch aus diesem
Grunde mangelhaft und aufzuheben.
7.2 Die Beschwerdeführerin liess weiter geltend machen, dass sie den
Haushalt nicht ohne Hilfe führen könne und verlangte eine Haushaltsab-
klärung. Sie war vor Eintritt des Gesundheitsschadens jedoch vollzeitlich
erwerbstätig (vgl. IV-act. 2), sodass die Invaliditätsbemessung nach der all-
gemeinen Methode (Einkommensvergleich) zu erfolgen hat (Art. 28a Abs.
1 IVG i.V.m. Art. 16 ATSG). Die Tätigkeit im Haushalt ist deshalb vorliegend
für die Ermittlung des IV-Grades nicht zu berücksichtigen, weshalb auf den
Antrag auf Durchführung einer Haushaltsabklärung nicht weiter einzuge-
hen ist.
C-7541/2016
Seite 22
7.3 Die Beschwerdeführerin machte mit Verweis auf den Rentenbescheid
vom 24. Juli 2017 der deutschen Rentenversicherung geltend, dass die An-
spruchsvoraussetzungen seit dem 30. Januar 2012 erfüllt seien (act. 14,
vgl. Sachverhalt I). Gemäss bundesgerichtlicher Rechtsprechung besteht
jedoch für die rechtsanwendenden Behörden in der Schweiz keine Bindung
an die Feststellungen ausländischer Versicherungsträger, Behörden und
Ärzte bezüglich Invaliditätsgrad und Anspruchsbeginn (vgl. BGE 130 V 253
E. 2.4 und AHI 1996, S. 179; vgl. auch ZAK 1989 S. 320 E. 2). Demnach
kann die Beschwerdeführerin aus dem Umstand, dass sie vom deutschen
Sozialversicherungsträger mit Wirkung ab 1. August 2012 eine bis 30. Sep-
tember 2019 befristete Rente zugesprochen erhalten hat, nichts zu ihren
Gunsten ableiten.
8.
Die Beschwerde ist insoweit gutzuheissen, als die angefochtene Verfügung
vom 7. Oktober 2016 aufzuheben ist und die Angelegenheit an die Vor-
instanz zur Durchführung weiterer Abklärungen im Sinne der Erwägungen
(E. 6.3.2) und anschliessendem Erlass einer neuen Verfügung zurückzu-
weisen ist.
9.
Zu befinden bleibt über die Verfahrenskosten und eine allfällige Parteient-
schädigung.
9.1 Das Bundesverwaltungsgericht auferlegt gemäss Art. 63 Abs. 1 VwVG
die Verfahrenskosten in der Regel der unterliegenden Partei. Da eine
Rückweisung praxisgemäss als Obsiegen der Beschwerde führenden Par-
tei gilt (BGE 132 V 215 E. 6), sind im vorliegenden Fall der Beschwerde-
führerin keine Verfahrenskosten aufzuerlegen. Ihr Gesuch vom 7. Oktober
2016 auf Gewährung der unentgeltlichen Rechtspflege ist somit gegen-
standslos geworden. Der Vorinstanz werden ebenfalls keine Verfahrens-
kosten auferlegt (Art. 63 Abs. 2 VwVG).
9.2 Die obsiegende Beschwerdeführerin hat gemäss Art. 64 Abs. 1 VwVG
in Verbindung mit Art. 7 des Reglements vom 21. Februar 2008 über die
Kosten und Entschädigungen vor dem Bundesverwaltungsgericht (VGKE,
SR 173.320.2) Anspruch auf eine Parteientschädigung zu Lasten der Ver-
waltung. Da keine Kostennote eingereicht wurde, ist die Entschädigung
aufgrund der Akten festzusetzen. Unter Berücksichtigung des Verfahrens-
ausgangs, des gebotenen und aktenkundigen Aufwands, der Bedeutung
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der Streitsache und der Schwierigkeit des vorliegend zu beurteilenden Ver-
fahrens sowie in Anbetracht der in vergleichbaren Fällen gesprochenen
Entschädigungen ist eine Parteientschädigung von pauschal Fr. 2'800.-
(inkl. Auslagen) gerechtfertigt (Art. 65 Abs. 5 VwVG i.V.m. Art. 16 Abs. 1
Bst. a VGG und Art. 14 Abs. 2 VGKE).
(Dispositiv: nächste Seite)
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Demnach erkennt das Bundesverwaltungsgericht:
1.
Die Beschwerde vom 5. Dezember 2016 wird in dem Sinne gutgeheissen,
als die Verfügung vom 7. Oktober 2016 aufgehoben und die Sache an die
Vorinstanz zurückgewiesen wird, damit sie die erforderlichen zusätzlichen
medizinischen Abklärungen und Beurteilungen im Sinne von E. 6.3.2 vor-
nehme und anschliessend neu verfüge. Im Übrigen wird sie abgewiesen.
2.
Es werden keine Verfahrenskosten erhoben. Das Gesuch um Gewährung
der unentgeltlichen Rechtspflege wird als gegenstandslos geworden abge-
schrieben.
3.
Der Beschwerdeführerin wird zu Lasten der Vorinstanz eine Parteientschä-
digung von Fr. 2'800.- zugesprochen, die nach Eintritt der Rechtskraft des
vorliegenden Urteils von der Vorinstanz zu leisten ist.
4.
Dieses Urteil geht an:
– die Beschwerdeführerin (Gerichtsurkunde)
– die Vorinstanz (Ref-Nr. […]; Einschreiben; Beilage: Kopie des Schrei-
bens der Beschwerdeführerin vom 28. November 2018)
– T._______ AG (Personalvorsorge-Vertrag Nr. […] / Police Nr. […]; Ein-
schreiben)
– das Bundesamt für Sozialversicherungen (Einschreiben)
Für die Rechtsmittelbelehrung wird auf die nächste Seite verwiesen.
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Der vorsitzende Richter: Die Gerichtsschreiberin:
Michael Peterli Barbara Camenzind
Rechtsmittelbelehrung:
Gegen diesen Entscheid kann innert 30 Tagen nach Eröffnung beim Bun-
desgericht, Schweizerhofquai 6, 6004 Luzern, Beschwerde in öffentlich-
rechtlichen Angelegenheiten geführt werden, sofern die Voraussetzungen
gemäss Art. 82 ff., 90 ff. und 100 BGG gegeben sind. Die Rechtsschrift hat
die Begehren, deren Begründung mit Angabe der Beweismittel und die Un-
terschrift zu enthalten. Der angefochtene Entscheid und die Beweismittel
sind, soweit sie die beschwerdeführende Partei in Händen hat, beizulegen
(Art. 42 BGG).
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