(4628 S. K. m. 8)
RGT: 26.05.2005
RG NO: 25826
Karar No: 487/2
Karar Tarihi: 12/05/2005
Doğal Gaz Dağıtım Şirketleri Denetimi Usul Esaslarına İlişkin Karar
BİRİNCİ BÖLÜM
Amaç, Kapsam, Hukuki Dayanak ve Tanımlar
Amaç
Madde 1 - Bu Kararın amacı; Kurumdan Doğal Gaz Dağıtım Lisansı alan dağıtım şirketleri, Doğal Gaz Piyasası Kanun, Yönetmelik, Tebliğ ve Kurul Kararları ile “ Denetim Hizmeti Alım Sözleşmesi ” hükümleri kapsamında Kurum adına denetlenmesine ilişkin usul ve esasların belirlenmesidir.
Kapsam
Madde 2 - Bu Karar; Kurumdan Doğal Gaz Dağıtım Lisansı alan dağıtım şirketleri, Doğal Gaz Piyasası Kanun, Yönetmelik, Tebliğ ve Kurul Kararları ile “Doğal Gaz Dağıtım Lisansı İhalesi Şartnamesi” ve “Denetim Hizmeti Alım Sözleşmesi” hükümleri kapsamında Kurum adına denetlenmesine ilişkin düzenlemeleri kapsar.
Hukuki Dayanak
Madde 3 - Bu Karar; 4646 sayılı Doğal Gaz Piyasası Kanunu’na dayanılarak hazırlanmıştır.
Tanımlar
Madde 4 -Bu Kararda geçen;
Kanun: 18/04/2001 tarihli ve 4646 sayılı Doğal Gaz Piyasası Kanununu,
Kurum: Enerji Piyasası Düzenleme Kurumunu,
Kurul: Enerji Piyasası Düzenleme Kurulunu,
Başkan: Enerji Piyasası Düzenleme Kurulu Başkanını,
Başkanlık: Enerji Piyasası Düzenleme Kurulu Başkanlığını,
Üye: Enerji Piyasası Düzenleme Kurulu Üyelerini,
Uzman: Enerji Uzmanını,
Uzman Yardımcısı: Enerji Uzman Yardımcısını,
Denetim Elemanı: Kurum adına denetim yapmak üzere yetkilendirilmiş Denetim Şirketinin bünyesinde bulunan ve denetim görevi verilen teknik personeli,
Denetim Hizmeti Alım İlanı : Denetim faaliyetine ilişkin birim denetim bedeli, başvuru şartları ve diğer hususları içeren Resmi Gazete ve Kurumun internet sitesinde yayımlanan ilanı,
Denetim Hizmeti Alım Sözleşmesi : Denetim Hizmeti Alım İlanı ile aynı tarihte Kurum web sitesinde yayımlanan ve yeterli görülen şirketler arasından kur’a yoluyla seçilecek şirketler ile imzalanacak sözleşmeyi,
İlgili Mevzuat: Doğal gaz piyasasına ilişkin kanun, yönetmelik, tebliğ, genelge ve Kurul kararları ile doğal gaz piyasasında faaliyet gösteren gerçek veya tüzel kişilerin sahip olduğu lisans ve sertifikaların ayrılmaz parçasını oluşturan genel ve özel hükümleri,
Görevlendirme Belgesi: Kurum tarafından dağıtım şirketlerine teslim edilmek üzere düzenlenen; denetim yapılacak dağıtım bölgesi, denetim yeri, denetime katılacak kişi sayısı ve meslekleri, denetim bedeli, denetim süresi v.b. bilgileri içeren resmi belgeyi,
ifade eder.
İKİNCİ BÖLÜM
Dağıtım Şirketlerinin Denetimi
Denetim
Madde 5 - Denetim, dağıtım şebekesinin projelendirilmesi, yapımı, test edilmesi, kabulü, işletmeye alınması ve işletilmesi ile ilgili her türlü teknik faaliyetin, ilgili mevzuata, dağıtım lisansı ihale şartnamesine uygunluğu ile detay işçilik ve malzeme şartnamelerinin teknik uygunluğu ve dağıtım şebekesi yapımının bu şartnamelere uygun olarak gerçekleştirilmesinin denetlenmesi amacıyla görevlendirilen denetim şirketinin denetim elemanlarınca Kurum adına yapılan çalışmalar bütünüdür. Denetimle ilgili olarak dağıtım şirketine veya bölgede faaliyet yapan sertifika sahiplerine önceden bilgi verilmez.
Denetim Yapacak Şirketin Belirlenmesi
Madde 6 - a) Denetim faaliyetine ilişkin birim denetim bedeli, başvuru şartları ve diğer hususlar Kurul tarafından tespit edilir ve Denetim Hizmeti Alım İlanında açıklanır.
b) Denetim Hizmeti Alım Sözleşmesi kapsamındaki denetim faaliyetinin yürütülmesi açısından belge ve bilgileri Denetim Hizmeti Alım İlanına uygunluk taşıyan ve yeterliliği Kurulca onaylanan şirketler yeterli sayılır. Yeterli görülen şirketler arasından usul ve esasları Kurulca belirlenen kur’a yolu ile seçilecek şirketler sözleşme imzalamaya davet edilir
Denetimlerin yürütülmesi
Madde 7 - Doğal gaz piyasasında faaliyette bulunan dağıtım şirketlerinin denetimi, Kurum adına, Kurumun görevlendirme yaptığı denetim şirketi elemanları vasıtasıyla yürütülür. Kurumun, aynı kapsamda yapılacak denetimi, Kurum uzman ve uzman yardımcıları vasıtasıyla yapmasına ilişkin yetkileri saklıdır.
Denetlenen kişilerin yükümlülükleri
Madde 8 - Denetim kapsamındaki dağıtım şirketleri ve/veya bu şirketler adına iş yapan her türlü alt yükleniciler ve/veya dağıtım şirketinin lisans kapsamında hizmet aldığı gerçek veya tüzel kişiler;
a) İşletme, tesis ve yatırımları ile yasal defter, kayıt ve belgelerini Kurum tarafından görevlendirilen denetim elemanlarının denetimine sunmakla,
b) Denetim yapmakla görevlendirilen elemanlar tarafından gerekli görülen her türlü bilgi, belge, pafta, harita, proje, doküman, ve defterin aslı ve/veya örneklerini zamanında vermekle,
c) İstenildiğinde yazılı ve sözlü bilgi vermek ve düzenlenen tutanakları imzalamakla,
d) Görevli denetim elemanlarının gerekli gördüğü tüm bilgi, belge ve kayıtlara zamanında erişmelerine ve çalışmalarına elverişli bir mekanı sağlamakla,
e) Denetim faaliyeti sırasında denetim elemanlarının bilgisine ihtiyaç duyduğu dağıtım şirketi yetkili ve personeli ile görüşülmesini ivedilikle sağlamakla,
f) Denetim elemanlarının gerek duyması halinde mesai saatlerine bakılmaksızın faaliyetin gerektirdiği çalışma ortamını, bilgi ve belgeleri ve ihtiyaç duyulan personelin işyerinde olmasını sağlamakla,
g) Dağıtım Şirketleri; Denetim yapmakla görevlendirilen Denetim Şirketi/Denetim Elemanlarına, denetlenecek dağıtım şirketi ve/veya bu şirket adına iş yapan her türlü alt yükleniciler ve/veya dağıtım şirketinin lisans kapsamında hizmet aldığı gerçek veya tüzel kişilere ibraz ve teslim edilmek üzere Kurum tarafından verilen “Görevlendirme Belgesi”nde belirtilen denetim hizmeti bedelini Katma Değer Vergisini de ekleyerek kurum tarafından yapılan bildirimi takip eden 5 iş günü içinde denetimi yapan Denetim Şirketinin banka hesabına yatırmakla,
h) Denetim şirketleri bünyesinde görev alan denetim elemanları, herhangi bir nedenle denetim şirketinin bünyesinden ayrılması halinde ayrılış tarihinden itibaren asgari olarak iki yıldan önce dağıtım şirketlerinin bünyesinde görev alamayacağından, dağıtım şirketleri bünyesinde görev vereceği teknik elemanların bu kurala uygun olmasını sağlamakla,
yükümlüdür.
Denetlenen kişiler, teknik imkansızlık, gizlilik ve sır saklama hükümlerini ileri sürerek veya her ne sebeple olursa olsun bilgi ve belge vermekten imtina edemez.
Denetim elemanlarının yetkileri
Madde 9 - Kurum tarafından denetim yapmakla görevlendirilen denetim elemanları görevlendirme belgesinde belirtilen denetim konusuyla ilgili olarak;
a) Gerekli görülen her türlü bilgi ve belgeyi isteme, her türlü proje, pafta, harita, çizim, dağıtım şebekesi ile ilgili olarak kullanılan bilgisayar programı, yasal defter, kayıt, her türlü iş ve işlemleri bilgisayar kaydı, aslı ve/veya basılı kopyası üzerinden incelemeye, bunların aslı ve/veya örneklerini almaya ve yapılmış, yapılan iş ve işlemlerle ilgili yerinde inceleme yapmaya, fotoğraf ve/veya video kayıtlarını almaya,
b) Yazılı veya sözlü bilgi isteme ve gerekli tutanakları düzenlemeye,
Denetim elemanlarının yükümlülükleri
Madde 10 - Denetim yapmakla görevlendirilen denetim elemanları;
a) İlgili gerçek veya tüzel kişiler tarafından kendisine tevdi edilen defter, kayıt ve her türlü belgeyi işlerinin gerektirdiği süre içinde olduğu gibi muhafaza etmekle ve işin bitiminde iade etmekle,
b) Her ne suretle olursa olsun faaliyetleri sırasında edindikleri bilgileri açıklamamak ve kendi menfaatine veya kendisiyle ilişkili kişiler veya başkaları lehine veya aleyhine kullanmamak ve bu tür bilgileri ancak Kuruma vermekle,
Ayrıca, Denetim Sözleşmenin feshi durumunda, faaliyetleri nedeniyle elde etmiş olduğu tüzel kişilere ve Kuruma ait bilgileri, beş yıl süreyle gizli tutmakla,
c) Defter, kayıt ve belgeler üzerinde incelemenin gereği olan işaretler dışında; şerh, ilave ve düzeltme yapmamakla,
d) Denetim yaptığı yerlerde, görev ve sıfatının gerektirdiği saygınlığı ve güven duygusunu sarsacak nitelikte davranışlarda bulunmamak ve icraya müdahale etmemekle,
e) Kurum tarafından verilecek yazılı talimatları tam ve zamanında yerine getirmekle,
f) Denetimle görevlendirildiği gerçek veya tüzel kişilerden hediye ve benzeri her ne ad altında olursa olsun hiçbir menfaat temin etmemekle,
g) Denetim görev süresince asgari olarak denetim yaptığı dağıtım şirketinin çalışma saatlerine uymak, bu sürenin tamamında ve gerekli hallerde mesai saatleri dışında, hafta tatili ve resmi tatil günlerinde çalışmak sureti ile denetim görevini yerine getirmekle,
yükümlüdür.
Denetimde uyulacak ilkeler
Madde 11- Denetim yapmakla görevlendirilen denetim elemanları, denetim faaliyeti sırasında aşağıdaki ilkelere uyar:
a) Denetim faaliyeti sırasında, sonuçların değerlendirilmesinde ve denetim raporunun hazırlanmasında tarafsız bir bakış açısına sahip olmak,
b) Dürüstlük ve tarafsızlığını etkileyebilecek hiçbir müdahaleye imkan vermemek,
c) Denetim faaliyetine ilişkin çalışmaların her aşamasında, gereken özen ve titizliği göstermek,
d) Denetim sırasında sistem işleyişini olumsuz yönde etkileyebilecek derecede önem arz eden ya da ilgili mevzuata açıkça aykırılık teşkil eden hususların tespit edilmesi halinde, denetim faaliyetinin sonuçlanmasını beklemeksizin Kurumu derhal bilgilendirmek.
e) Denetim faaliyetinin gerektirmesi durumunda konunun üçüncü taraflarıyla da görüşmeler yapmak.
Denetim elemanlarının kendisini tanıtma zorunluluğu
Madde 12- Denetim yapacak ekip, denetime başlamadan evvel kendilerine Kurum tarafından verilen görevlendirme belgesini ödemeye esas olmak üzere ilgili dağıtım şirketine tutanak karşılığı teslim eder. Dağıtım şirketi temsilcileri veya çalışanları tarafından görevlendirme belgesinin teslim alınmaktan imtina edilmesi halinde durum bir tutanak ile tespit edilir ve bu tutanak polis, jandarma, muhtar veya ihtiyar heyeti üyelerinden birine imzalatılır görevlendirme belgesinin bir nüshası tutanağı imzalayan merciye teslim edilir ve bu durum derhal Kuruma bildirilir.
Raporların sunulması
Madde 13- Denetim şirketince hazırlanan raporlar, görevlendirme belgesinde belirtilen sürenin bitiminden sonra en geç bir hafta içinde Kurumun onayına sunulur.
Yaptırımlar
Madde 14- Yapılan denetimlerde, ilgili mevzuat hükümlerine aykırılık tespit edilmesi halinde, ilgili mevzuatta ve Denetim Hizmeti Alım Sözleşmesinde öngörülen yaptırım ve cezalar uygulanır.
Yürürlük
Madde 15- Bu Karar yayımı tarihinde yürürlüğe girer.
Yürütme
Madde 16 - Bu Kararın hükümlerini Başkan yürütür. (¤¤)