BUNDESGERICHTSHOF BESCHLUSS III ZR 108/12 vom 2 8 . Januar 2014 in dem Rechtsstreit - 2 - Der III. Zivilsenat des Bundesgerichtshofs hat am 2 8 . Januar 2014 durch den V izepräsidenten Schlick und die Richter Dr. Herrmann, Hucke, Dr. Remmert und Reiter beschlossen: Die Anhörungsrüge der Beklagten gegen den Senatsbeschluss vom 25. Juli 2013 wird zurückgewiesen. Die Kosten des Rügeverfahrens hat die Beklagte zu tragen. Gründe: Die gemäß § 321a Abs. 1 ZPO statthafte und auch im Übrigen zulässige An hörungsrüge ist unbegründet. Der Senat hat den Anspruch der Beklagten auf rechtliches Gehör nicht verletzt. 1. Die Gerichte sind nach Art. 103 Abs. 1 GG verpflichtet, das Vorbringen der Parteien zur Kenntnis zu nehmen und in Erwägung zu ziehen. Der Sena t hat das Vorbringen der Beklagten in dem Verfahren über die Beschwerde g e- gen die Nichtzulassung der Revision in dem Urteil des 21. Zivilsenats des Obe r- landesgerichts München vom 4. April 2012 vollumfänglich berücksichtigt. En t- gegen der Ansicht der Be klagt en war der Senat zur Gewährung des rechtlichen Gehörs nicht verpflichtet, vor seiner Entscheidung über die Nichtzulassungsbe - 1 2 - 3 - schwerde darauf hinzuweisen, dass er auf der Grundlage de s Sach - und Strei t- standes in den Tatsacheninstanz en und der - von der B eschwerde nicht mit Erfolg angegriffenen - Feststellungen des Berufungsgerichts zu den Mittelfre i- gaben unter systematischer, über die im Anlageprospekt erweckte Erwartung hinausgehender Inanspruchnahme der " Ermessensklausel " eine Haftung der Beklagten auf der Grundlage von § 823 Abs. 2 i.V.m. §§ 264a, 27 StGB und §§ 31, 826, 830, 831 BGB für gegeben erachte. Deshalb macht die Beschwerde auch ohne Erfolg weiter geltend, auf einen entsprechenden Hinweis hätte sie sodann vorgetragen , die Voraussetzungen einer deliktischen Haftung der B e- klagten seien auch unabhängig von den vom Berufungsgericht angenommenen Pflichtverstößen ihrer Mitarbei ter nicht erfüllt gewesen. I nsbesondere habe es an tatrichterlichen Feststellungen zum doppelten Gehilfenvorsatz, einer Orga n- s tellung nach § 31 BGB und zu den Voraussetzungen des § 831 Abs. 1 Satz 2 BGB ge fehlt. D er Senat hätte deshalb die Revision zulassen müssen, um der Beklagten durch eine Zurückverweisung an das Berufungsgericht die Gelege n- heit zu geben , ihren Sachvortrag zu ergänzen. 2. Gemäß § 543 Abs. 2 Satz 1 ZPO ist die Revision zuzulassen, wenn die Rechtssache grundsätzliche Bedeutung hat oder die Fortbildung des Rechts oder die Sicherung einer einheitlichen Rechtsprechung eine Entscheidung des Revisi onsgerichts erfor dern . Diese Zulassungsgründe müssen gemäß § 544 Abs. 2 Satz 3 ZPO in der Beschwerdebegründung dargelegt werden. " Darl e- gen " bedeutet schon nach allgemeinem Sprachgebrauch mehr als nur einen allgemeinen Hinweis; " etwas darlegen " bedeutet vielmehr soviel wie " erläutern " , " erklären " oder " näher auf etwas eingehen " . Der Beschwerdeführer hat deshalb 3 - 4 - die Zulassungsgründe, auf die er die Beschwerde stützt, zu benennen und zu deren Voraussetzungen substantiiert vorzutra gen (z.B. BGH, Beschluss vom 1. Oktober 2002 - XI ZR 71/02, BGHZ 152, 182, 185 mwN). Für die Zula s- sungsentscheidung sind nur die Gründe zu prüfen, die der Beschwerdeführer bis zum Ablauf der Begründungsfrist anführt und deren Zulassungsvorausse t- zungen er substantiiert darlegt (BGH, Beschluss vom 23. Juli 2002 - VI ZR 91/02 , BGHZ 152, 7, 8 f m. umfangr. w. N. auch aus der Rechtsprechung and e- rer Oberster Gerichtshöfe des Bundes). Da das Verfahren über die Nichtzula s- sungsbeschwerde speziell den Interessen des Beschwerdeführers dient, findet eine Prüfung anderer als der vorgetragenen Zulassungsgründe nicht statt (z.B. Zöller/Heßler, ZPO, 30. Aufl., § 544 Rn. 12). Zu den Zulassungsvoraussetzu n- gen, die der Beschwerdeführer darzulegen hat, gehört auch die Entscheidung s- erheblichkeit der als klärungsbedürftig geltend gemachten Rechtsfrage (§ 543 Abs. 2 Satz 1 Nr. 1 ZPO) beziehungsweise der Umstände, die die Notwendi g- keit einer Entscheidung des Revisionsgerichts zur Fortbildung des Rech t s oder zur Sicherung einer einheitlichen Rechtsprechung begründen ( BGH, Besc hlü s- s e vo m 27. März 2003 - V ZR 291/02, BGHZ 154, 288, 291, 296 und vom 19. Dezember 2002 - VII ZR 101/02, NJW 200 3, 831; Musielak/Ball, ZPO, 10. Aufl., § 544 Rn. 17; Zöll er/Heßler aaO Rn. 10a ). 3 . Die Begründung der Nichtzulassu ngsbeschwerde hat dies n icht aufg e- zeigt. Die Beschwerdebegründung (NZBB) hat als klärungsbedürftig geltend gemacht, es sei zu entscheiden, ob vertragliche Ansprüche des Klägers der kurzen Verjähr ung nach § 51a WPO a.F. unterlä gen (NZBB S. 5 - 9). Auf Seiten 9 - 16 der NZBB hat sich d ie Beschwerde sodann mit der Entscheidungserhe b- lichkeit der Frage, ob die Tätigkeit der Beklagten unter § 51a WPO a.F. fällt, 4 - 5 - befasst. Insoweit ist sie ausschließlich auf vertragliche Ansprüche und solche aus Verschulden bei Vertragsschluss eingegangen (siehe insbesondere NZBB S. 16) . Es hätte ihr jedoch obgelegen, im Anschluss daran darzule gen, dass die Verjährung etwaiger vertraglicher und vorvertraglicher Forderungen für den Ausgang des Rechtsstreits entscheidungsrelevant sei, weil die Voraussetzu n- gen deliktischer Anspruchsgrundlagen nicht erfüllt seien. Die Beklagte hatte auch Anlass, hierauf in ihrer Nichtzulassungsbeschwerdebegründung einzug e- hen, da aus den noch auszuführenden Gründen eine Forderung des Klägers auf dieser Grundlage nach dem im Zulas sungsverfahren zugrunde zu legenden Sach - und Streitstand ernsthaft in Betracht kam. Im W eiteren hat die Beschwerde gemeint, die Rechtssache weise grun d- sätzliche Bedeutung auf, weil eine höchstrichterliche Entscheidung zur Frage erforderlich sei, ob un d gegebenenfalls unter welchen Voraussetzungen dem Mittel verwendungskontrolleur bei einem als Publikums - KG verfassten Anlag e- fonds aus dem Mittelverwendungskontrollvertrag anlegerschützende Pflich ten oblägen, wenn der Anleger nicht Vertragspa rtner des Kontr olleurs sei und ihm auch vertraglich kein eigenes Leistungsforderungsrecht zugewiesen werde (NZBB S. 17 ff). Soweit sich die Beschwerdebegründung mit der Entsche i- dungserheblichkeit dieser Frage befasst hat (NZBB S. 20 - 24) , hat sie ebenfalls nur vertraglich e Anspruchsgrundlagen in den Blick genommen. Es hätte ihr auch insoweit obgelegen auszuführen, dass die Voraussetzungen deliktischer Anspruchsgrundlagen ebenfalls nicht er füllt seien. 5 - 6 - Gleiches gilt, soweit die Beschwerde gerügt hat, die Auffassung des B e- rufungsgerichts, die Beklagte habe drittschützende Pflichten gegenüber den Anlegern gehabt, laufe auf eine Prospekthaftung hinaus, obgleich die Beklagte nach den von der Rechtsprechung des Bundesgerichtshofs entwickelten Krit e- rien nicht pros pektverantwor tlich sei , was zur Sicherung einer einheitlichen Rechtsprechung durch ein höchstrichterliches Urteil zu korrigieren sei (NZBB S. 24 ff ). A ls Zulassungsgründe hat die Beschwerde weiter geltend gemacht , das Berufungsgericht habe der Beklagten zu Unrecht die sekundäre Darlegungslast für die Voraussetzungen der Mittelf reigaben auferlegt (NZBB S. 30 - 37). D ie V o- r instanz habe nicht ohne Verstoß gegen Art. 103 Abs. 1 GG Pflichtverletzungen bei der Anwendung der " Ermessensklausel " des § 4 Nr. 11 des Mittelverwe n- dungskontrollvertrags festgestellt (NZBB S. 37 f f). S ie habe nicht festgestellt, dass den auf die Ermessensklausel gestützten Mittelverwendungsanforderu n- gen auch tatsächlich Freigaben ohne die regulär vorzulegenden Unterlagen gefolgt se i en (NZBB S. 39 f) . D as Berufungsgericht habe, soweit es das zum Schadensersatz führende Verhalten der Beklagten darin gesehen habe, dass sie in einem Umfang, der im Widerspruch zu dem im Prospekt erweckten Ei n- druck gestanden habe, die Mittelfreigaben auf der Grundlage der " Ermessen s- klausel " vorgenommen habe, verkannt, dass diese Klausel eine gleichrangige Alternative gegenüber der " gebundenen " Mittelfreigabe gewesen sei (NZBB S. 41 ff) . Des Weiteren hat die Beschwerde bean standet , es fehlten ausre i- chende Feststellungen zur r egelmäßigen Anwendung der " Ermessensklausel " D iese Gesichtspunkte waren zwar unmittelbar auch für die Voraussetzungen von Ansprüche n des Klägers auf deliktischer Grundlage von Bedeutung. Der Senat hat diese Rügen jedoch nicht für geeignet gehalten, die Zul assung der Revision zu rechtfertigen. 6 7 - 7 - 4 . Abgesehen davon, dass der von der Beklagten für erforderlich gehaltene Hinweis darauf, dass der Senat deliktische Anspruchsgrundlagen in Betracht ziehe, nicht mehr dazu hätte führen können, dass sie ihre Beschwer debegrü n- dung rechtzeitig hätte ergänzen können, da sie ihren Begründungsschriftsatz am letzten Tag der gemäß § 544 Abs. 2 Satz 2, § 551 Abs. 2 Satz 5, 6 ZPO bereits ver längerten Frist eingereicht hat, hatte die Beklagte auch ohne den von ihr vermissten Hin weis Anlass, zu den ihrer Auffassung nach nicht erfüllten Vor - aussetzungen deliktischer Anspruchsgrundlagen vorzutragen. Auf den Seiten 38 ff der Klageschrift hat der Kläger geltend gemacht, die Beklagte hafte wegen Betrugs beziehungsweise Beihilfe zum Betrug des eh e- maligen Beklagten zu 2 nach § 823 Abs. 2, § 830 i.V.m. §§ 263, 25, 27 StGB. Hierzu hat er vorgetragen, die Mitarbeiter der Beklagten hätten vorsätzlich die vom früheren Beklagten zu 2 angeforderten Mittelfreigaben unter Verstoß g e- gen die pro spektierten Vorgaben erklärt. Insbesondere die Fortführung ihrer Tätigkeit als Mittelverwendungskontrolleurin sei als Betrug, zumindest aber als Beihilfe zum Betrug der MBP - Geschäftsführung zu Lasten beitretender Anleger zu werten. Auf Seiten 40 f hat der Kläger weiter behauptet, die für die Beklagte handelnden Personen seien weisungsunabhängige leitende Angestellte gew e- se n, für die die Beklagte nach § 31 BGB ohne Möglichkeit der Exkulpation ha f- te. Hilfsweise hat sich der Kläger auf § 831 BGB berufen. Weite rhin hat er im Hinblick auf die von ihm behaupteten vorsätzlichen Pflichtverstöße eine Haftung der Beklagten nach §§ 826, 31 beziehungsweise § 831 BGB geltend gemacht (Seiten 41 f der Klageschrift). 8 9 - 8 - Die Beklagte ist dem in ihrer Klageerwiderung vom 31 . Januar 2011 nur insoweit entgegen getreten, als sie einen Pflichtverstoß ihrer Mitarbeiter und eine Haupttat des seinerzeitigen Beklagten zu 2 in Abrede gestellt und geltend gemacht hat, eine deliktische Haftung scheide auch deshalb aus, weil zwischen de n Parteien ein persönlicher Kontakt nicht bestanden habe. Zu der Organste l- lung ihrer Mitarbeiter nach § 31 BGB und den Voraussetzun gen des § 831 Abs. 1 Satz 2 BGB hat die Beklagte nichts vorgetragen. Da sie hinsichtlich der Tatbestandsmerkmale des § 831 Ab s. 1 Satz 2 BGB primär und wegen der des § 31 BGB sekundär darlegungsbelastet gewe sen ist, ist der entsprechende Vo r- trag des Klägers gemäß § 138 Abs. 3 ZPO als zugestanden anzusehen gew e- sen. Die Beklagte hat - allerdings unter der Prämisse, dass ein Pflich tverstoß ihrer Mitarbeiter nicht vorlag - auch nicht bestritten, dass diese die Mittelfreig a- ben in Kenntnis aller tatsächlichen Umstände erklärten. Die Beklagte hat ihren Sachvortrag insoweit auch nicht aufgrund der Schriftsätze des Klägers vom 18. Ap ril 2011 und vom 19. Mai 2011 ergänzt, in denen er ebenfalls auf die deliktischen Anspruchsgrundlagen eingegangen ist. An diesem Sac h - und Streitstand hat sich in der Berufungsinstanz nichts geändert. Die Beklagte musste auch ohne einen - vom Rechtsst andpunkt des Berufungsgerichts , das die Klage bereits auf vertraglicher Grundlage für b e- gründet erachtet hat, entbehrlichen - gerichtlichen Hinweis davon ausgehen, dass die Klage weiterhin auch auf deliktische Anspruchsgrundlagen ge stützt we rde. Zwar hat d er Kläger in seiner Berufungsbegründung und in den nachfo l- genden Schriftsätzen nicht mehr ausdrücklich in Richtung auf die Beklagte § 823 Abs. 2 und § 826 BGB in Bezug genommen - ebenso wenig wie er aus - 10 11 12 - 9 - drücklich (vor - )vertragliche Anspruchsgrundlage n a ngeführt hat . Diese wurden erst mit Schriftsatz vom 23. März 2012 im Zusammenhang mit § 51a WPO a.F. thematisiert. Hieraus ergibt sich je doch nicht, dass deliktische Anspruchsgrun d- lagen nicht mehr geltend gemacht wurden. Der Kläger ist in erster Linie der Au f- fassung des Landgerichts entgegen getreten, ein Verstoß der Mitarbeiter der Beklagten gegen Aufklärungspflichten sei nicht dargetan, da eine systemat i- sche, prospektwidrige Inanspruchnahme der Ermessensklausel für die Mitte l- freigaben nicht feststellba r s ei. Dieser Umstand ist für die (vo r - )vertraglichen und die deliktischen Anspruchsgrundlagen gleichermaßen von Bedeutung. Hi n- zu tritt, dass der Kläger auf Seite 8 der Berufungsbegründung geltend gemacht hat, ein Verstoß gegen die in Rede stehenden Aufklärun gspflichten begründe Schadensersatzansprüche der später beitretenden Gesellschafter nach § 826 BGB. Überdies hat er mit Schriftsatz vom 17. Januar 2012 (dort S. 12) darauf hingewiesen, dass die Handhabung der Mittelverwendungskontrolle in dem P a- rallelfonds M . 121 durch die Mitarbeiter der Beklagten den Tatbe stand der Untreue erfüllt habe , die Beklagten in allen drei M . - Fonds im Rahmen der Mittelverwendungskontrolle involviert gewesen seien , und ein Strafverfahren (bezogen auf den Parallelfonds) sich auch gegen die Mitarbeiter der Beklagten gerichtet habe . Hieraus wird deutlich, dass nach Ansicht des Klägers auch in der vorliegenden Sache deliktische Ansprüche in Betracht kamen. Schließlich hat der Kläger in seiner Berufungsbegründung ausdrücklich auf seinen Sac h- vortrag in der Klageschrift und in seinen Schriftsätzen vom 18. April 2011 sowie vom 19. Mai 2011 Bezug genommen, in de nen er sich mit den deliktischen A n- spruchsgrundlagen befasst hat. 5. Dass der Senat unter Bezugnahme auf seine Urteile vom 11. April 2013 (III ZR 79/12, WM 2013, 1016 und III ZR 80/12, juris) im Gegensatz zum Kläger, der von einem durch den früheren Beklagten zu 2 begangenen Betrug (§ 263 13 - 10 - Abs. 1 StGB) beziehungsweise einer Untreue (§ 266 Abs. 1 StGB) ausgega n- gen ist, einen Ka pitalanlagebetrug gemäß § 264a Abs. 1 StGB als Haupttat a n- genommen hat, begründet keinen entscheidungserheblichen Unterschied. Schlick Herrmann Hucke Remmert Reiter Vorinstanzen: LG München I, Entscheidung vom 30.06.2011 - 28 O 17338/10 - OLG München , Entscheidung vom 04.04.2012 - 21 U 2874/11 -
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