SERMAYE PİYASASI KURULU ÇALIŞMA USUL VE

ESASLARI HAKKINDA YÖNETMELİK

BİRİNCİ BÖLÜM

Başlangıç Hükümleri

Amaç

MADDE 1- (1) Bu Yönetmeliğin amacı, Sermaye Piyasası Kurulunun işleyiş, görev, yetki ve sorumlulukları ile çalışma usul ve esaslarını belirlemektir.

Kapsam

MADDE 2- (1) Bu Yönetmelik, Kurul Karar Organı toplantıları hariç olmak üzere Sermaye Piyasası Kurulunun ve personelinin çalışma usul ve esaslarını kapsar.

Dayanak

MADDE 3- (1) Bu Yönetmelik, 6/12/2012 tarihli ve 6362 sayılı Sermaye Piyasası Kanununun 123 üncü maddesinin yedinci fıkrası ve 127 nci maddesinin altıncı fıkrasına dayanılarak hazırlanmıştır.

Tanımlar

MADDE 4- (1) Bu Yönetmelikte geçen;

a) Başkan: Sermaye Piyasası Kurulu Başkanını,

b) E-Başvuru Sistemi: İhraççıların, sermaye piyasası kurumlarının, 6/12/2012 tarihli ve 6362 sayılı Sermaye Piyasası Kanunu kapsamındaki diğer kurum ve kuruluşlar ile bunlarla ilgili gerçek kişilerin başvurularını elektronik ortamda Kurula iletebildikleri usul ve esasları Başkanlık tarafından belirlenen sistemi,

c) EBYS: Elektronik Belge Yönetim Sistemini,

ç) EKAP: Elektronik Kamu Alımları Platformunu,

d) Kanun: 6/12/2012 tarihli ve 6362 sayılı Sermaye Piyasası Kanununu,

e) KEP: Kayıtlı Elektronik Postayı,

f) Kurul: Sermaye Piyasası Kurulunu,

g) MERSİS: Merkezi Sicil Kayıt Sistemini,

ğ) UYAP: Ulusal Yargı Ağı Bilişim Sistemini,

h) Üye: Sermaye Piyasası Kurulu Üyesini,

ifade eder.

İKİNCİ BÖLÜM

Kurulda İş Akışı ve Haberleşme

Evrak kaydı

MADDE 5- (1) Elektronik ortamda yapılan bilgi edinme başvuruları ile E-Başvuru Sistemine ilişkin hususlar ve gizli evrak kayıt ve işlemleri saklı kalmak üzere, Kurula gelen ve Kuruldan giden her türlü evrak kaydının ve bu evraka ilişkin bütün işlemlerin EBYS üzerinden gerçekleştirilmesi esastır.

(2) Kurula gelen ve Kuruldan giden evrak için elektronik ortamda kaydın mümkün olmaması halinde bunlar fiziki defterlere işlenir.

Gelen evrak

MADDE 6- (1) Kurula posta, E-Başvuru Sistemi, elektronik tebligat, KEP, EKAP, UYAP, kargo veya diğer yollarla gelen yazılar, evraktan sorumlu hizmet birimi tarafından teslim alınır. Bu yazılara gelen yazılar defterinin veya EBYS’nin ya da E-Başvuru Sisteminin kayıt sıra numarası ve geldiği tarih eklendikten sonra ilgili hizmet birimlerine gönderilir. Hizmet birimi başkanı farklı hizmet birimlerinin koordinasyonunu gerektiren hallerde konu hakkında ilgili Kurul başkan yardımcısına veya Başkana bilgi verir.

(2) Mahkemeler, savcılıklar, ilgili kişi veya kurumlar tarafından Kurula iletilen dilekçe hakkı kapsamındaki başvurular, talepler, görüş sorma yazıları, ihbar ve şikâyetler ile benzer nitelikteki başvurular hariç olmak üzere; MERSİS kapsamındaki ihraççılar, sermaye piyasası kurumları, Kanun kapsamında başvuru yapan gerçek kişiler ile diğer kurum ve kuruluşlar tarafından Kurula yapılan başvuruların E-Başvuru Sisteminden yapılması ve sonuçlandırılması esastır. E-Başvuru Sistemine ilişkin usul ve esaslar Başkanlık tarafından belirlenir.

(3) Gizli ve kişiye özel olan zarflar ancak üzerinde adı yazılı olanlar tarafından, üzerinde ad yoksa, Başkan veya yetkili kılacağı kimse tarafından açılabilir.

(4) Kurul personeli ile ilgili ve kişisel nitelikte olup Kurul görev alanıyla ilgili olmayan yazılar Kurul kayıtlarına geçirilmez. Bu yazılar ilgili Kurul personelinin bağlı bulunduğu hizmet birimi başkanlığına iletilir.

Giden evrak

MADDE 7- (1) Kurul tarafından gönderilecek yazılar, evraktan sorumlu hizmet birimi tarafından giden yazılar defterine veya EBYS’ye kaydedilir ve genel evrak numaraları verildikten sonra niteliklerine göre posta, elektronik tebligat, KEP, EKAP, UYAP, kargo veya diğer yollarla ilgililerine gönderilir. E-Başvuru Sistemine ilişkin uygulamalar ile hizmete özel ve üstü gizlilik dereceli evraka ilişkin düzenlemeler saklıdır.

Kayıtların izlenmesi ve kapatılması

MADDE 8- (1) Gelen ve giden evrakın kayıtları, EBYS ve E-Başvuru Sistemi üzerinden işin durumuna göre güncellenerek izlenir.

(2) Gelen ve giden evrakın kayıtları, hizmet birimlerinde niteliklerine göre verilen veya alınan cevap yazılarına ait kayıtlarla, cevap verilmesine gerek görülmeyen evrakın kayıtları da doğrudan doğruya dosyalarıyla irtibatlandırılarak EBYS veya E-Başvuru Sistemi üzerinden kapatılır.

(3) Giden yazılardan cevabı beklenenler ile gelen yazılardan hizmet birimlerine havale edilenler genel kayıtlarla irtibatlandırılarak, ayrıca EBYS’de kaydedilir ve izlenir.

(4) Kurula gelen tekit yazıları dosyası ile ilişkilendirilir.

ÜÇÜNCÜ BÖLÜM

Raporlar, Meslek Personeli Yazıları ve Öneri Yazıları

Raporlar ve meslek personeli yazıları

MADDE 9- (1) Kurul personeli, yaptıkları inceleme, denetim, araştırma, soruşturma ve diğer çalışma sonuçlarını, düzenleyecekleri raporlarda veya meslek personeli yazılarında gösterir.

(2) Kurul personeli tarafından düzenlenecek raporlar konularına göre; inceleme raporları, denetim raporları, araştırma ve sermaye piyasası raporları, soruşturma raporları ve iç denetim raporları olmak üzere beş gruba ayrılır.

(3) İşin niteliği gereği rapora bağlanması gerekli görülmeyen çalışma sonuçları, usul ve esasları ilgili hizmet birimince belirlenen meslek personeli yazısı ile gösterilebilir.

(4) Resen elde edilen bulgular ve/veya üçüncü kişiler ve kuruluşlarca yapılan başvurular ya da yerinde yapılan incelemeler ve kalite kontrol çalışmaları üzerine, denetim ya da inceleme raporu düzenlenmesine gerek görülmeyen veya neticesinde denetim ya da inceleme raporu düzenlenmesini gerektirecek hususların tespitinin yapıldığı hallerde ön değerlendirme raporu hazırlanarak daha ayrıntılı bir inceleme ya da denetim yapılması önerilebilir.

İnceleme raporları

MADDE 10- (1) İnceleme raporları;

a) Kurula yapılan başvuruların incelenip sonuçlarının gösterildiği,

b) Kurul tarafından alınan, derlenen, gözetim faaliyetleri kapsamında edinilen, Kurula tevdi edilen bilgi ve belgeler üzerinden ve/veya basın ve yayın organlarının izlenmesinden elde edilen bilgilerin ve bunların mevzuat karşısındaki durumunun gösterildiği,

c) İlgililerden alınan savunmaların değerlendirildiği,

ç) Başkanlık veya daire başkanlığı tarafından incelenmesi istenen bir konuda temel ve özet bilgilerin verildiği, Kurulda görevli personellerin ya da hizmet birimlerinin belirli bir konuya veya döneme ilişkin çalışmalarının durumu ve sonuçları hakkında bilgilerin sunulduğu,

Kurul kararına ya da dairelerce sonuçlandırılan iş ve işlemler bakımından daire yazılarına dayanak olmak üzere meslek personeli tarafından hazırlanan raporlardır.

Denetim raporları

MADDE 11- (1) Denetim raporları, denetimle görevlendirilen meslek personeli tarafından veya bir denetim kapsamında olmaksızın ihbar, şikâyet ve sair nedenlerle ilgili kişi, kurum ve kuruluşlar hakkında yapılan incelemeler sonucu düzenlenen, defter, kayıt ve belgelere, maddi olay ve gözlemlere dayanılarak saptanan mevzuata aykırı işlem ve eylemlerin, bunların sorumlularının, ilgili mevzuat hükümlerine göre ve delilleriyle birlikte gösterildiği raporlardır.

Araştırma ve sermaye piyasası raporları

MADDE 12- (1) Araştırma raporları; mevzuatın uygulanmasında görülen aksaklık ve eksiklikler ile bunların düzeltilmesi yollarına, bu alanda yeniden belirlenmesi gereken hüküm ve yöntemlere, henüz mevzuatta düzenlenmemiş olan konulara ilişkin görüş ve önerilerin, Kurul personelinin mesleki ve bilimsel alandaki çalışmalarının, Başkanlık veya daire başkanlıkları tarafından incelenmesi istenen çeşitli konulara ilişkin maddi ve hukuki veriler, bunların analiz sonuçları ile görüş, düşünce ve önerilerin belirtildiği raporlardır.

(2) Sermaye piyasası raporları, sermaye piyasalarındaki günlük, haftalık veya aylık verilere, analizlere ve gelişmelere yer verilen raporlardır.

Soruşturma raporları

MADDE 13- (1) Soruşturma raporları; kurulun hizmet birimleri ve personeli hakkında, Başkan tarafından yaptırılan inceleme ve disiplin soruşturması sonuçlarını içeren raporlardır. 2/12/1999 tarihli ve 4483 sayılı Memurlar ve Diğer Kamu Görevlilerinin Yargılanması Hakkında Kanun uyarınca hazırlanan ön inceleme raporları da soruşturma raporu niteliğindedir.

(2) Kurul personeli hakkında yaptırılacak inceleme ve soruşturmalar için Başkan tarafından, hakkında inceleme ve/veya soruşturma yürütülen Kurul personelinden meslek kıdemi fazla olan en az iki meslek personelinden oluşan bir soruşturma heyeti görevlendirilir. Soruşturmayı Başkan adına yürüten heyet, Kurulun ilgili hizmet birimleri ile Kurul personelinden konuya ilişkin her türlü bilgi ve belgeyi istemeye yetkilidir. Kendilerinden bilgi istenilen hizmet birimleri ve Kurul personeli istenilen bilgileri kendilerine tanınan süre içinde vermekle yükümlüdür. Soruşturma heyeti tarafından hazırlanarak Başkana sunulan raporun bir örneği, ilgili personelin dosyasında saklanır.

İç denetim raporları ve Kurul içi raporlar

MADDE 14- (1) İç denetim raporları ve Kurul içi raporlar; Başkan tarafından görevlendirilen, Kurulun iç denetim görevini yürüten meslek personeli tarafından Kurul çalışmalarına değer katmak ve geliştirmek için kaynakların ekonomiklik, etkinlik, etkililik ve verimlilik esaslarına göre yönetilip yönetilmediğini değerlendirmek ve rehberlik yapmak amacıyla 31/1/2014 tarihli ve 28899 sayılı Resmî Gazete’de yayımlanan Sermaye Piyasası Kurulu İç Denetim Usul ve Esasları Hakkında Yönetmelik kapsamında hazırlanan iç denetim raporları ile kişisel verilerin korunması mevzuatı kapsamında ve/veya bilgi güvenliğinin ve siber güvenliğin sağlanmasına ilişkin olarak hazırlanan raporlardır.

Raporların biçimi, kapsamı ve sonucu

MADDE 15- (1) Raporlar; başlık, metin ve sonuç olmak üzere genellikle üç ana bölüme ayrılarak kaleme alınır.

(2) Başlıkta; raporun sayısı, düzenleme yeri ve tarihi, düzenleyenin adı soyadı ve unvanı, incelenen gerçek ya da tüzel kişinin adı soyadı/unvanı ve adresi, inceleme konusu ve incelemenin dayanağı kısaca gösterilir. Raporlara sayı verme usulü ilgili daire başkanlıklarınca kararlaştırılır.

(3) Metin; giriş, inceleme ve değerlendirme bölümlerinden oluşur.

(4) Giriş bölümünde, inceleme konusu kısaca anlatılarak ve varsa inceleme dönemi belirtilerek raporun çerçevesi belirtilir.

(5) İnceleme ve değerlendirme bölümünde; maddi olaylar ve gözlemler, ilgili mevzuat ve yorumu, sorumlular, inceleyenin somut tespit ve değerlendirmelere dayanan objektif görüş, düşünce ve önerileri, ilgililerin açıklamaları ve savunmaları ile bunlara dair görüşler, varsa ilgili diğer kurum ve kuruluşlar ile Kurul hizmet birimlerinin görüşleri, varsa başvuru sahibinin önceki başvurularından somut başvuruyu etkileyenlerin sonuçlarına veya durumlarına ilişkin karşılaştırmalı analiz, somut olaya ilişkin genel değerlendirme, önerilen işlem veya yaptırımlar açık, detaylı ve gerekçeli biçimde gösterilir.

(6) Sonuç bölümünde; varılan sonuçlar ile Kurul kararı tesis edilmesini gerektiren hallerde, karara dayanak teşkil edebilecek nitelikte somut öneriler, öz ve maddeler halinde belirtilir. Sonuç kısmından sonra ek dizinine yer verilir.

(7) Rapor düzenlenmesinde bu maddede yer alan biçim esas olmakla birlikte, incelemenin niteliğine, konunun özelliklerine ve raporun türüne göre, biçiminde gerekli değişiklikler yapılabilir. Ancak Kurul, Başkanlık veya ilgili daire başkanlığı tarafından saptanmış rapor örnekleri varsa bunlara uyulması zorunludur.

(8) Raporların düzenlenmesinde Başkanlık tarafından belirlenecek kurumsal kimlik kılavuzlarında belirlenen esas ve şekil şartlarına uyulması esastır.

Rapor dili ve içeriği

MADDE 16- (1) Raporların, düzenli cümleler kullanılarak sade, resmî ve memuriyet vakarına uygun bir üslupla, sübjektif ya da ima içeren ifadeler ve adları raporda geçen kişi ve kuruluşları rencide edebilecek sıfat ve sözler kullanılmaksızın yazılması, hiç bir kuşkuya yer bırakmayacak biçimde açık, anlaşılır ve objektif olması, başvuru dosyası kapsamındaki bilgi ve belgelerden raporda değerlendirmeye alınanları eksiksiz olarak içermesi ve konuyla ilgili olmayan ayrıntıdan kaçınılarak düzenlenmesi esastır.

(2) Raporlarda soyut, maddi ve/veya hukuki dayanağı olmayan değerlendirmelere yer verilmez. Kurul Karar Organının karar vermesini güçleştirecek muğlak ifadeler kullanılmak suretiyle telkin ve yönlendirme yapılmaz.

Raporlarla ilgili diğer hususlar

MADDE 17- (1) Raporlar, ilgisine göre daire başkanlığına veya Başkanlığa hitaben; öneri yazıları ise Kurul Karar Organına iletilmek üzere Başkanlığa hitaben incelemenin bitimini izleyen en kısa sürede EBYS’ye yüklenir.

(2) Raporun dayanağını oluşturan belgeler, her bir ekin açık ismine yer verilmek suretiyle, toplulaştırma yapılmadan, ayrı ayrı ek olarak EBYS’ye yüklenir. Belgelerin EBYS’ye yüklenmesi fiziki veya teknik olarak zor ya da imkânsız ise söz konusu belgeler harici veri depolama ortamlarında fiziksel olarak da rapora eklenebilir. EBYS’ye yüklenmeye elverişli olmayan rapor ekleri, Kurul Karar Organının incelemesine sunulmak üzere elektronik ortamda hazır bulundurulur.

Öneri yazıları

MADDE 18- (1) Hizmet birimlerinde oluşturulan dosyalar, EBYS üzerinden ilgili Kurul başkan yardımcısı, Kurul başkan yardımcısına bağlı olmayan hizmet birimleri bakımından ilgili daire başkanı tarafından bir öneri yazısı ile Başkanlığa sunulur.

(2) Raporun imzalanmasıyla birlikte, raporu imzalayan personel tarafından taslak öneri yazısı hazırlanır. İlgili daire başkanlığının veya Kurul başkan yardımcısının konuya ilişkin görüş ve değerlendirmesinin raporda ulaşılan sonuç ve öneriden farklı olması halinde, öneri yazısında raporda ulaşılan sonuçlar yanında daire başkanlığının ve varsa ilgili Kurul başkan yardımcısının görüş ve değerlendirmesine de yer verilir.

(3) Öneri yazıları, asgari olarak başvurunun ve incelemenin konusunu, rapor veya meslek personeli yazısında varılan sonuçları, gerekçelerini de ihtiva edecek şekilde rapor veya meslek personeli yazısının sonucunun ilgili daire yönetimince uygun görülen ve görülmeyen kısımlarına ilişkin açıklamaları ve varılan nihai sonuçlar ile Kurul kararı tesis edilmesini gerektiren hallerde, karara dayanak teşkil edebilecek nitelikteki somut önerileri içerecek şekilde hazırlanır.

(4) Başvurunun veya incelemenin Kamuyu Aydınlatma Platformu veya başka bir yolla kamu ile paylaşıldığının tespit edilmiş olması durumunda, bu hususa öneri yazısında yer verilir. Bu halde, Kanunun 123 üncü maddesinin altıncı fıkrası saklı kalmak kaydıyla, Kurul Karar Organının aksi yönde bir kararı olmadıkça başvuru veya incelemenin sonucu bültende yayımlanır.

DÖRDÜNCÜ BÖLÜM

Hizmet Birimlerinde Çalışma Usulü ve Çalışmaların Tamamlanması

Dosya esası

MADDE 19- (1) Kurulun sermaye piyasasına ilişkin görev ve çalışmaları, ilgili hizmet birimlerinde açılan işlem dosyaları üzerinden yürütülür ve karara bağlanır.

(2) Dosyalara konu ve nitelikleri yönünden, Başkanlık tarafından kararlaştırılan genel kod, harf ve sayıları ile özel sıra numaraları verilir.

(3) Kurulun görev ve yetki alanına giren hizmet konularına ilişkin olarak açılacak başlıca dosya gruplarının neler olacağı Başkan tarafından belirlenir.

Rapor hazırlayan meslek personelinin görevleri

MADDE 20- (1) Kurulun hizmet birimleri tarafından hazırlanacak dosyalar incelenmek üzere hizmet birimi başkanlığınca meslek personeline fiziki ya da elektronik olarak iletilir.

(2) Meslek personeli, dosyadaki dayanak verileri, ilgili mevzuat ve amaca uygunluk bakımından inceler, değerlendirir ve ulaştığı sonucu, karara dayanak teşkil edecek somut önerileri ile birlikte öz ve maddeler halinde açıkça belirtir.

Başvuruların incelenmesi

MADDE 21- (1) Kurula yapılan başvurular meslek personeli tarafından aşağıdaki iki aşamada incelenir:

a) Ön İnceleme: Başvuru ve ekleri öncelikle usul yönünden incelenir. Yapılan incelemede başvurunun kabulüne karar verilmesi halinde tespit edilen eksiklikler, ilgili meslek personeli ve/veya hizmet birimi tarafından Kurul dışı yazışmalara ve elektronik başvurulara ilişkin Başkanlık tarafından belirlenecek usul ve esaslar kapsamında başvuru sahibine bildirilir ve eksikliklerin tamamlanması için süre verilir. Bu bildirimde eksikliklerin niteliğine göre belirtilecek olan süre sonunda eksikliğin istenildiği şekilde tamamlanmaması durumunda dosyanın işlemden kaldırılabileceğine ilişkin başvuru sahibi uyarılabilir. Elektronik başvurular için Başkanlık tarafından belirlenecek usul ve esaslar saklıdır.

b) Esasın İncelenmesi: Usul yönünden incelemenin sonucu olumlu ise, raporda bu kanıya işaret edilerek esasın incelenmesine geçilir. Esasın incelenmesinde başvuru, mevzuata uygunluğu yanında, Kanunun amaçları, ülke ekonomisinin gerekleri ve yatırımcıların hak ve menfaatlerinin korunması açısından da değerlendirilebilir.

(2) Başvurular Kurul Karar Organınca yetki devri yapılmış olması halinde hizmet birimlerince sonuçlandırılır. Konuya ilişkin yetki devri bulunmaması halinde, öneri yazısına bağlanarak Kurul Karar Organına sunulur. Kurul Karar Organınca yetki devri yapılmamış başvuruların ön incelemesi tamamlanıp da esasın incelenmesi aşamasına geçildikten sonra işlemden kaldırılması, ilgilinin kendi talebiyle olsa dahi, Kurul Karar Organının yetkisindedir.

Düzeltme ve çelişkilerin giderilmesi

MADDE 22- (1) Dosyalardaki raporlarda görülen hata ve eksiklikler, bunu saptayan makam tarafından, düzeltilmesini gerektiren hususlara somut bir şekilde yer verilerek, ilgili personele EBYS üzerinden doküman veya güncelleme eklenerek bildirilir ve bunların düzeltilmesi istenir.

(2) Olayla mevzuat arasında ilişki kurulmasında ya da mevzuat hükümlerinin yorum ve uygulanmasında raporu düzenleyenle, dosyayı inceleyen üst makam arasında görüş ayrılıkları bulunması ve birinci fıkrada belirtilen yöntemle talep edilen düzeltmelerin yapılmaması halinde, Kurul Karar Organına sunulan öneri yazısında anılan görüş ayrılıkları gerekçeleriyle birlikte belirtilir.

(3) 17 nci maddedeki usule uygun olarak düzeltilen dosya Başkanlığa sunulur ve konu, Başkan tarafından gündeme alınarak Kurul Karar Organı tarafından sonuca bağlanır.

Mevzuatın hazırlanması

MADDE 23- (1) Yönetmelik, tebliğ, ilke kararı ve genel veya özel nitelikteki karar önerilerinin doğrudan doğruya ilgili olduğu hizmet birimleri tarafından hazırlanması esastır.

(2) Başkanlık tarafından uygun görülenler ile Kurulun çeşitli hizmet birimlerini ilgilendiren konularda hazırlanacak olan düzenlemeler, hukuk birimi ve ilgili hizmet birimlerinin de görüşleri alınarak, Başkanlık tarafından belirlenen hizmet birimlerine hazırlatılabilir, konuya ilişkin oluşturulmuş çalışma komiteleri veya komisyonlarca hazırlanabilir.

(3) Hazırlanan öneriler, hukuk birimi ve ilgili hizmet birimlerine gönderilip görüşleri alındıktan sonra gerektiğinde Başkanlık tarafından kurulacak komite veya komisyonlara da inceletilebilir.

Başkanlığın yapacağı işler

MADDE 24- (1) Başkan, hizmet birimlerinden tevdi edilen dosyaları inceler.

(2) Başkanın yetkisi kapsamına giren konulara ilişkin dosyalardaki öneriler, olumlu ya da olumsuz Başkanlık onayına bağlanarak sonuçlandırılır. Başkanın yetkisi dışında kalan konuları içeren dosyalar, Kurul Karar Organının gündemine alınır.

(3) Kurul kararına ya da Başkanlık onayına bağlanan öneriler, buna ilişkin belgeler ile birlikte ilgili hizmet birimine gönderilir ve karar gereğinin yerine getirilmesine ilişkin işlemler yürütülür.

(4) Başkan, Kurul işleyişine ilişkin Kanun ile kendisine verilen yetkilere ilişkin hususlarda genelge, yönerge gibi düzenleyici işlemler ile uygulamayı yönlendirebilir.

İlgili kurumlarca sonuçlandırılabilecek işler

MADDE 25- (1) Kurulun, ilgili kurumlar tarafından sonuçlandırılabilecek nitelikteki karar ve önerileri, gerekçeleri ile birlikte ilgili kurumların ilgili birimine sunulur.

BEŞİNCİ BÖLÜM

Meslek Personeline İlişkin Genel Esaslar

Meslek personeli

MADDE 26- (1) Kanun veya ilgili mevzuat uyarınca Kurula verilen görevlerin gerektirdiği asli ve sürekli işleri yürüten meslek personeli, başkan yardımcısı, daire başkanı, daire başkan yardımcısı, sermaye piyasası başuzman, uzman ve uzman yardımcısı, başuzman hukukçu, uzman hukukçu ve uzman hukukçu yardımcısı ile bilişim başuzmanı, bilişim uzmanı ve bilişim uzman yardımcılarından oluşur. Meslek personeli sıfatını daha önce kazanmış olan başkanlık danışmanı ve müdür de meslek personeli sayılır.

(2) Meslek personeli, görevlerini Başkan adına yürütür.

Meslek kıdemi

MADDE 27- (1) Meslek personelinin yönetme ve yürütme, çalışma ve yetiştirme gibi faaliyetlerinin organizasyonu ile soruşturma komisyonları ve heyetleri ya da protokol ve temsil konularındaki görevlendirmeleri meslek kıdemi ilkesi de dikkate alınarak Başkan tarafından takdir edilir.

(2) Meslek kıdemi, özel yarışma sınavı ile hizmete alınan personel bakımından Kurulda görev yaptıkları süre ve yeterlik sınavındaki derecelerine göre belirlenir. Kurula özel yarışma sınavı ile alınmayan meslek personelinin kıdemi, bu sıfatı kazandıkları tarihten itibaren Kurulda görev yaptıkları süre dikkate alınarak belirlenir.

Meslek personelinin görevleri

MADDE 28- (1) Meslek personeli;

a) Kanun ve diğer kanunların sermaye piyasası ile ilgili hükümlerini uygulamak ve her türlü sermaye piyasası işlemlerini denetlemek,

b) Kanuna tabi kuruluşların varlıkları, alacakları, öz kaynakları, borçları, taahhütleri, kar ve zarar hesapları arasındaki ilgi ve dengeleri ve mali yapıyı etkileyen diğer tüm ögeleri yaptığı inceleme ve denetimlerle sınırlı olarak tespit ve tahlil etmek,

c) Kurula yapılan başvurulara, alınan, derlenen ve tevdi edilen bilgi ve belgelere, denetim ve izleme sonuçlarına ilişkin dosyaları inceleyip Kurul tarafından alınacak idari kararların dayanak ve gerekçesini oluşturan raporları hazırlamak,

ç) Mevzuat ve uygulama ile ilgili olarak karşılaşılan ya da Başkanlık tarafından gerekli görülen konular hakkında araştırma ve incelemeler yapmak, bilgi notu hazırlamak, görüş bildirmek, öneride bulunmak,

d) Gerekli görülen hallerde, mevzuata ilişkin tasarıların hazırlanmasına, görüşülmesine, Kurul içi ya da kuruluşlar arası toplantı ve çalışmalara katılmak, konferans vermek, kurs ve seminerler yapmak,

e) İktisadi, mali, hukuki, özellikle sermaye piyasası ve borsa mevzuatı, sermaye piyasası araçları, para, altın ve döviz işlemleri, aracılık faaliyetleri, işletmecilik, muhasebe, mali analiz, bilgi teknolojileri ve finansal teknolojiler gibi mesleki konularda yurt içinde ve yurt dışındaki gelişmeleri ve yayınları izlemek, gerekli dokümanı toplamak ve Başkanlık tarafından bu konularda öngörülen çalışma ve incelemeleri yapmak,

f) Meslek personeli yardımcılarının en iyi biçimde yetiştirilmesine, bilgi ve deneyimlerinin geliştirilmesine yardımcı olmak, Kurulun sınav komisyonlarına, diğer grup, ekip, komisyon, komite ve toplantılarına katılmak,

ile görevlidirler.

Meslek personelinin yetkileri

MADDE 29- (1) Kanun ve diğer kanunların sermaye piyasası ile ilgili hükümlerinin uygulanmasına ve her türlü sermaye piyasası faaliyet ve işlemlerinin denetimine meslek personeli yetkilidir. Bu yetki, Başkan tarafından görevlendirilen meslek personeli tarafından kullanılır.

(2) Denetimle görevlendirilen meslek personeli, ilgili gerçek ve tüzel kişilerden Kanun ve ilgili diğer mevzuatın sermaye piyasasına ilişkin hükümleriyle ilgili görecekleri bilgi ve belgeleri istemeye, bunların vergi ile ilgili kayıtları dâhil olmak üzere tüm defter ve belgeleri ile elektronik ortamda tutulanlar dâhil tüm kayıtlar ve sair bilgi içeren araçları, bilgi sistemlerini incelemeye, bunlara erişimin sağlanmasını istemeye ve bunların örneklerini almaya, işlem ve hesaplarını denetlemeye, ilgililerden yazılı ve sözlü bilgi almaya, gerekli tutanakları düzenlemeye yetkilidir.

Yasaklar

MADDE 30- (1) Kurul personeli Başkan tarafından görevlendirilmedikçe ya da izin verilmedikçe inceleme, denetim, araştırma ve soruşturma yapamaz, bu tür çalışmalar için Kuruldan ya da ilgili kişi ve kuruluşlardan bilgi toplayamaz ve isteyemez.

(2) Üçüncü kişilerin Kurul nezdindeki başvurularına ilişkin iş ve işlemleri nedeniyle Kurul bünyesinde gerçekleştirecekleri toplantı ve görüşmeler öncesinde Başkanlığa yazılı olarak bilgi verilir.

Kimlik kartı, resmî mühür, elektronik mühür ve elektronik imza

MADDE 31- (1) Meslek personeline Başkanlık tarafından, Başkanın veya Başkan tarafından yetkilendirilen kişinin imzasını taşıyan fotoğraflı kimlik kartı ile resmî mühür ve/veya elektronik imza verilir.

(2) Meslek personelinin kimlik kartlarını yanlarında taşımaları ve denetime ya da incelemeye başlamadan önce talep edilmesi halinde ilgili kuruluşun yetkililerine göstermeleri zorunludur.

(3) Görevden ayrılma halinde, kimlik, resmî mühür, elektronik imza ve görevle ilgili olarak verilen bilişim donanımları ve diğer eşya derhal ilgili hizmet birimine iade edilir.

ALTINCI BÖLÜM

Mesleki Çalışmanın Programlanması

Yıllık çalışma programı

MADDE 32- (1) Meslek personelinin yapacakları çalışmaların yıllık çalışma programlarına bağlanması Başkan tarafından gerek görülmesi halinde ilgili hizmet birimlerinden talep edilebilir. Bu durumda programın bir örneği Başkanlığa gönderilir.

(2) Yıllık çalışma programlarında, Başkanlıkça belirlenen on iki aylık dönemde gerçekleştirilmesi öngörülen denetim, inceleme ve araştırmaların; konusu, sayısı, yeri, hizmet birimleri, süreleri ve sırası ayrıntılı olarak gösterilir.

Yıllık programların hazırlanması

MADDE 33- (1) Yıllık çalışma programları; Kanunda öngörülen düzenleme ve denetimin etkinliğini temin etme amacıyla, Kurulun işgücü, iş hacmi ve çalışma standartları; denetim, inceleme ve araştırma gereksinimleri göz önünde tutularak hazırlanır.

(2) Çalışma programlarının hazırlanmasında güncel gelişmeler ile ekonomik ve mali verilerden, geçmiş yılların çalışma programlarının uygulama sonuçlarından, meslek personelinin görüş ve önerilerinden yararlanılır.

Yıllık çalışma raporu

MADDE 34- (1) Yıllık çalışma programının uygulama sonuçları, yazılan raporlara ve Kurul istatistiklerine dayanılarak Başkanlıkça görevlendirilen daire başkanlığı tarafından hazırlanan yıllık çalışma raporunda gösterilir.

(2) Yıllık çalışma raporunda, yıllık çalışma programının gerçekleşme durumu yanında, çalışma sonuçlarının genel bir değerlendirmesi yapılır, önemli incelemeler, araştırmalar ve diğer çalışmalara ilişkin bilgiler verilir.

(3) Yıllık çalışma raporu, gelecek döneme ilişkin program önerisiyle birlikte Başkanlığa sunulur.

YEDİNCİ BÖLÜM

Meslek Personelinin Çalışma Esasları

Genel çalışma ilkeleri

MADDE 35- (1) Meslek personeli görevlerini, sermaye piyasası mevzuatı ile uyulması zorunlu diğer mevzuat çerçevesinde ve Kurulda oluşan genel görüş ve teamülleri, bilimsel veri ve yöntemleri göz önünde bulundurarak yerine getirir.

(2) Meslek personelinin çalışmaları esas olarak; mevzuatın aksamadan uygulanmasının sağlanmasına, olayların ve eğilimlerin nedenlerinin tahliline, sermaye piyasası kurum ve kuruluşlarının mali yapılarının iyileştirilmesine, sermaye piyasasının geliştirilmesine ve sermaye piyasası kaynaklarının kalkınma amacına yöneltilmesine ilişkin önlemlerin araştırılmasına yöneliktir.

Mesleki ve bilimsel çalışmalar

MADDE 36- (1) Meslek personeli, görev konularına giren işlerin yanında, işlerini aksatmamak şartıyla, mesleki ve bilimsel çalışmalarda ve mesleki çalışmalarına katkı sağlayacak konularda lisansüstü eğitim çalışmalarında bulunabilir.

(2) Başkanlık, bu tür çalışmaları, sermaye piyasası yönünden yararlı görülen konulara ağırlık vermek suretiyle ve gerektiğinde programa bağlayarak düzenleyebilir ve teşvik edebilir.

(3) Başarılı inceleme ve araştırma sonuçlarının Kurul tarafından yayımlanması sağlanır.

Çalışmada ihtisasa yönelme

MADDE 37- (1) Yıllık çalışma programlarının düzenlenmesinde ve Kurul çalışmalarının yönetiminde meslek personelinin konularına giren alanlardan birinde bilgilerini derinleştirmeleri ve ihtisas sahibi olmalarına önem verilir.

(2) Meslek personeli, Kurulun iş hacmine göre, ihtisas sahibi oldukları alanlar da göz önünde bulundurularak, Başkanın onayı ile Kurulun diğer hizmet birimlerinde ve değişik yönetim kademelerinde sürekli ya da geçici olarak; Yatırımcı Tazmin Merkezinde ise geçici olarak görevlendirilebilir. Geçici görevlendirmelerin süresi ile meslek personelinin önceki görev yerinde yürütmekte olduğu iş ve işlemlerin sonuçlandırılmasının usul ve esasları ilgili hizmet birimlerinin görüşleri de alınarak Başkan tarafından takdir edilir.

Çalışmaların yürütülmesi

MADDE 38- (1) Meslek personeli, kendilerine verilen görevleri, belirtilen işle orantılı ve daire başkanlığınca belirlenen sürelerde bitirir. Süresinde tamamlanamayacağı anlaşılan işler hakkında daire başkanlığına bilgi verilir.

(2) Çalışmalar sırasında meslek personeli veya dosya bazında değişiklik yapılması zorunluluğu ile karşılaşıldığında durum daire başkanlığına bildirilir ve onay alındıktan sonra gerekli değişiklik uygulanabilir.

(3) Daire başkanı, çalışmaların yürütülmesinde birden fazla meslek personelini kadro ve unvana bakılmaksızın kıdem esasına dayalı olarak hiyerarşik yetki sıralaması yaparak görevlendirebilir.

Çalışma grupları, ekip ve komisyonlar

MADDE 39- (1) Yapılacak işin niteliği, hacmi ve süresinin birden fazla meslek personelinin birlikte çalışmasını gerektirdiği hallerde, aynı daireyi ilgilendiren konularda daire başkanları, birden fazla daireyi ilgilendiren konularda Başkanlık tarafından çalışma grupları, ekip veya komisyonlar oluşturulabilir ve bunların koordinasyonuyla görevli başkanlar belirlenebilir.

(2) Grup, ekip veya komisyon çalışmalarının yönetiminde Kurul nezdinde edinilen meslek kıdemi esastır. Grup, ekip veya komisyon başkanlarının yokluğunda başkanlık görevi meslek personelinden en kıdemlisi tarafından yürütülür.

(3) Grup, ekip veya komisyon başkanı, katılanların görüşünü alarak, çalışmaya verilecek en uygun yönün saptanmasını ve iş akışını izleyip, en olumlu sonuçların alınmasını sağlayabilecek yöntemlerin uygulanmasına çalışır ve çalışmaların gidişatı hakkında uygun aralıklarla Başkanlığa bilgi verir.

(4) Çalışma sonuçları ortak bir raporda toplanarak, ilgili hizmet birimine ya da amire iletilir.

SEKİZİNCİ BÖLÜM

Yerinde İnceleme ve Denetime İlişkin Çalışma Esasları

Denetim ve inceleme

MADDE 40- (1) Denetim ve inceleme, ilgili personelin yıllık programlarına, inceleme ve denetim yerlerine ve sürelerine ve merkezde geçerli çalışma esaslarına göre düzenlenir.

Yerinde denetim ve inceleme esasları

MADDE 41- (1) Yerinde denetim ve incelemeye ilişkin olarak Kanunda Kurula verilen görev ve yetkiler meslek personeli aracılığı ile yürütülür.

(2) Yerinde denetim ve inceleme faaliyetlerine ilişkin esaslar iş durumu, denetim ihtiyaç ve imkânları ile denetimle görevlendirilen personelin meslek kıdemi göz önünde bulundurularak ve ilgili hizmet birimlerinin önerisi de dikkate alınarak Başkan tarafından belirlenir. Aksi kararlaştırılmadıkça, yerinde inceleme ve denetim faaliyetlerinde görevlendirmelerin en az iki meslek personeli eliyle yürütülmesi esastır.

(3) Yerinde denetim ve inceleme çalışmaları kapsamında ihtiyaç duyulması halinde Başkanın onayıyla Kurul dışından danışmanlık hizmeti de dâhil olmak üzere bilgi, donanım ve teknik destek sağlanabilir.

(4) Birden fazla dairenin görev alanına giren konularda Başkan onayıyla ortak denetim yapılabilir.

(5) İş yoğunluğu dolayısıyla oluşabilecek personel ihtiyacının giderilmesi amacıyla meslek personeli geçici olarak diğer bir hizmet biriminin görev alanına giren konulara ilişkin denetleme veya inceleme faaliyetlerinde görevlendirilebilir.

Çalışma anlayış ve amacı

MADDE 42- (1) Denetimle görevlendirilen meslek personelinin, görevlerini yerine getirirken ilgili kişi ve kuruluşların yönetici ve çalışanlarına karşı ciddi, vakarlı ve soğukkanlı davranmaları, tartışmalardan kaçınmaları esastır.

(2) Denetimlerde saptanan hususlar hakkında ilgililerle görüşülerek, mevzuat hükümlerinin uygulanmasında uyarıcı, yol gösterici ve öğretici olunmaya çalışılır.

DOKUZUNCU BÖLÜM

Meslek Personelinin Haberleşme, Dosya ve Hakediş Düzeni

İdari teşkilatla haberleşme

MADDE 43- (1) Meslek personeli Kurulun idari teşkilatı ile haberleşmesini acele olmayan hallerde yazıyla ve bağlı olduğu daire başkanlığına hitaben yazılacak bir dilekçeyle yapar.

(2) Haberleşme, ilgili düzenlemelere uygun olmak kaydıyla acele hallerde telefonla, kısa mesajla ya da mesajlaşma programlarıyla veya elektronik postayla yapılabilir.

(3) Meslek personelinin, Kanun uyarınca yaptıkları incelemelerle ilgili olarak yapacakları yazışmalar Başkanlık tarafından yürürlüğe konulacak iç yönerge ile belirlenen usul ve esaslara tabidir. Başkanlıkça çıkarılan iç yönerge kapsamı dışında kalan yazışma ve sair haberleşme yöntemleri Başkanın onayı ile ilgili daire başkanı tarafından belirlenir.

Kurul dışı haberleşme

MADDE 44- (1) Meslek personelinin doğrudan yürüttüğü iş ve işlemlerle ilgili veya genel olarak Kurulun görev alanıyla ilgili hususlarda telefonla gelen taleplere ciddi, vakarlı ve soğukkanlı şekilde cevap vermesi ve akabinde bağlı olduğu daire başkanını bilgilendirmesi esastır.

(2) Kurulda görevli personelin, Kurul dışı haberleşmesine ilişkin diğer usul ve esaslar Başkanlıkça çıkartılacak iç yönergeye uygun olmak kaydıyla ilgili hizmet birimlerince ayrıca belirlenebilir.

Fiziki haberleşme kayıtları

MADDE 45- (1) Meslek personelinin, kendilerine fiziki ortamda gelen yazılar, fiziki ortamda gönderdikleri veya tevdi ettikleri yazı, rapor ve diğer belgelerin kaydı için Kurul tarafından belirlenmiş örneğine uygun gelen yazılar ve zimmet defteri tutulur. Ayrıca, EBYS’ye işlenir.

(2) Bu defterlere, alınan ve yazılan tüm yazılar, alınış-yazılış tarih ve numara sırasıyla kaydedilir.

(3) Yazılan yazılara her takvim yılı başından itibaren teselsül eden bir genel, yazının niteliği ve gönderildiği yere göre değişen bir de özel sıra numarası verilir.

(4) Meslek personeli tarafından postaya veya diğer yerlere verilen yazılar görevli personel tarafından EBYS ve/veya E-Başvuru Sistemi üzerinden takip edilir ve gerekli hallerde zimmet defterine kaydedilir.

(5) Kurulun temsilciliği olan yerlerde temsilciliklere teslim edilen yazılar için de aynı işlem yapılır.

Bildirimler

MADDE 46- (1) Her meslek personeli ya da çalışma ekibi, Başkanlıktan aldığı talimata göre bir yerden diğer bir yere gidişini, hareketinden önce, gidilmesi gereken yere varışını da, o yere varıldığı gün telefon veya elektronik postayla bağlı bulunduğu daire başkanlığına bildirir.

(2) Ekip halindeki yolculuklarda sadece ekip başkanının bildirimi yeterlidir.

İzin ve hastalık halleri

MADDE 47- (1) Meslek personeli ve diğer personel bağlı bulunduğu Kurul başkan yardımcısı veya daire başkanı ya da bunların yetkilendireceği amirden izin almaksızın çalıştıkları yerden ayrılamaz.

(2) İzne başlanması, hastalık nedeniyle işin bırakılması ve göreve dönülmesi hallerinde ayrılış ve başlayış tarihleri derhal Kurul başkan yardımcısı veya daire başkanı ya da bunların yetkilendireceği amire bildirilir.

(3) Ekip çalışmalarında bildirimler ekip başkanı tarafından yapılır.

(4) Meslek personeli, kendilerine atanmış işler hakkında daire başkanlığına önceden bilgi vererek izne ayrılabilir. Denetime ilişkin işlerdeki ilerleme durumu daire başkanınca ayrıca değerlendirilir.

Çalışma ve hakediş düzeni

MADDE 48- (1) Meslek personelinin aylık çalışma ve hakedişlerinin bildirimi için Başkanlık tarafından özel çizelgeler hazırlanabilir.

(2) Hakedişlerin ödenmesi için Kurul tarafından anlaşma yapılan banka ile ilişkilerde uyulacak esaslar Kurul tarafından belirlenir.

Demirbaş eşya

MADDE 49- (1) Meslek personeline, Kurulun taşınır otomasyon ve taşınır takip sistemine kaydedilerek verilebilecek olan bilgisayar başta olmak üzere bilişim donanımları ve hesap makinaları, sabit ve/veya kablosuz telefon cihazları ve benzeri demirbaş eşyanın iyi bir şekilde muhafaza edilmesi ve meslekten ayrıldıklarında yahut ücretsiz izne ayrıldıklarında derhal geri verilmesi zorunludur.

Dosya düzeni

MADDE 50- (1) Meslek personeli görev alanıyla veya kendisiyle ilgili olan ve aşağıda gösterilen dosyaları düzenli bir şekilde fiziki olarak veya EBYS’de ya da E-Başvuru Sisteminde veya ortak ağda elektronik olarak tutmak veya tutulmasını sağlamak zorundadır:

a) Yönetmelikler, Kurul iç genelgeleri, Kurul içi yönetmelik ile diğer adsız düzenleyici işlemler.

b) Raporlar.

c) Kurul içi yazışmalar.

ç) Kurul dışı yazışmalar.

ONUNCU BÖLÜM

Çeşitli ve Son Hükümler

Sır saklama

MADDE 51- (1) Başkan ve üyeler ile Kurul personeli görevleri sırasında öğrendikleri sırları, Kanuna ve özel kanunlara göre yetkili olanlardan başkasına açıklayamaz ve kendilerinin veya başkalarının yararına kullanamaz. Kurulun dışarıdan destek hizmeti aldığı kişi ve kuruluşlar ile bunların çalışanları da bu hükme tabidir.

(2) Birinci fıkradaki kişiler, yaptıkları inceleme, araştırma ve denetlemeler nedeniyle aldıkları belge, suret, fotokopi ve dosyanın ekini oluşturan diğer veriler ile yazılı ve elektronik bilgileri saklamak ve başkalarının eline geçmesini engelleyecek önlemleri almak zorundadır.

(3) Bu maddedeki yükümlülük, ilgililerin görevden ayrılmalarından sonra da devam eder.

Tereddütlerin giderilmesi

MADDE 52- (1) Bu Yönetmeliğin uygulanmasında ortaya çıkabilecek tereddütleri gidermeye Kurul Karar Organı yetkilidir.

Yürürlük

MADDE 53- (1) Bu Yönetmelik yayımı tarihinde yürürlüğe girer.

Yürütme

MADDE 54- (1) Bu Yönetmeliği Sermaye Piyasası Kurulu yürütür.

Full & Egal Universal Law Academy